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风险管理体系搭建

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
日期:2021-04-09 03:04

华创证券 华创基金-宋庆龄基金会非法集资

2021年4月9日发(作者:师洋)



五部委下发内控基本规范和18个应用指引。
1.发展战略:战略缺失、战略基金、战略频繁变更——通过投资实现。
2.资金活动:投资决策失误风险、盲目扩张、资金链、资金调度、筹资决策、资本结构、融资成本等。
涉及主要模块:组织架构、人力、采购、销售、合同、资产、工程、研发、财报、预算、内部信息。

投资管理流程与风险:
1.投资项目搜集与选择——项目概况
2.项目初审——审核意见
3.项目立项——可行性研究报告、立项审批:投资目标、规模、方式、资金来源、风险与收益。
4.项目尽职调查——职责分工、调查报告、风险报告、投资方案
5.投资决策——决策意见:综合考虑战略风险、市场需求、行业竞争、价格、原材料、管理运营、国
家政策、法律、技术、财务负债投资等。 考虑相关举措、经济技术论证。
必须履行审批手续。重大项目要有集体决策、联签制度。
6.投资谈判、签订协议——投资协议、章程:股权比例、股东会董事会相关投票权、利润分配、高管。
7.公司成立、筹措资金、划转——资金风险:内部筹资、外部融资,财务风险、资金运作风险,资金
使用方式、效率、财务成本等。
8.委派人员——履行监督管理职责。
9.项目跟踪管理——经营分析、财务状况、收入成本等预实数据对比、经营计划跟踪、投资合同履行。
10.投资回报管理、投资调整——监控经营、1-2年项目评估、涉及投资方案调整、投资退出、无法收
回的要有责任追究。

风险管理体系建立:
1.成立小组,宣贯培训相关理念和有关工作。
2.与高层确定目标与实施范围,制定计划,明确职责。
3.收集信息、风险识别、风险评估、风险应对、风险监控: 流程图法、财报分析、现场调查、专家
4.制定关键风险的控制措施,制定管理制度与流程。
5.进行设计与执行的有效性测试、穿行测试。
6.体系运行,维护,日常监督检查,经营指标监控,考核,促进体系完善和提升。
**主要是建立管理机制。 并且在被投资方规模、人员结构、胜任能力、组织架构等相似的情况下,
内控管理机制可以复制。
项目时间:2018年7-8月

项目内容:恒通股份与渤海轮渡集团、龙口港集团
尽职调查内容:
合作成立合资公司,主营中国沿海领域的船舶货滚
1.各类资质、经营许可、政府批文;
业务。参与事项:投资前的合作方调查,项目谈判,
2.财务报表、审计报告等;
合资协议审核、修改,章程修订,公司成立手续办
3.应收、预收、应付、预付、重大资金往来等;
理,投资后项目跟进,运营情况,财务情况。
4.对外投资、对外筹资、对外担保;

5.固定资产、无形资产情况;
6.重要经济合同、借款、担保、抵押、企业信用报告;
项目时间:2019年11月,恒通股份与龙口港集团、
山东海洋能源有限公司合作LPG港口仓储、装卸、
7.职工人数、社保缴纳,薪资待遇;
配送项目,主要参与项目前期谈判,投资协议审核
8.企业诉讼、担保案件等等;
修改, 目前项目尚未投产,本人离职后已移交其
9.质量事故、生产安全事故;
他同事负责跟进。
10.外部违规的处罚;

11.业务外包情况、重要客户资料;
时间:2018年7月,恒通股份投资龙口港集团全资
12.战略规划、相关经营计划、经营目标、预算;
子公司兴港实业公司项目,通过投资控股该公司,
13、税收政策、纳税情况;
实现对港口作业现场业务的掌控与提升。主要参与
14.财政补贴、相关扶持政策。
对该公司的尽调,以及合作谈判。 经反馈相关

结果,该公司经营情况不好,公司综合考虑,项目
最终终止。



五部委下发内控基本规范和18个应用指引。
1.发展战略:战略缺失、战略基金、战略频繁变更——通过投资实现。
2.资金活动:投资决策失误风险、盲目扩张、资金链、资金调度、筹资决策、资本结构、融资成本等。
涉及主要模块:组织架构、人力、采购、销售、合同、资产、工程、研发、财报、预算、内部信息。

投资管理流程与风险:
1.投资项目搜集与选择——项目概况
2.项目初审——审核意见
3.项目立项——可行性研究报告、立项审批:投资目标、规模、方式、资金来源、风险与收益。
4.项目尽职调查——职责分工、调查报告、风险报告、投资方案
5.投资决策——决策意见:综合考虑战略风险、市场需求、行业竞争、价格、原材料、管理运营、国
家政策、法律、技术、财务负债投资等。 考虑相关举措、经济技术论证。
必须履行审批手续。重大项目要有集体决策、联签制度。
6.投资谈判、签订协议——投资协议、章程:股权比例、股东会董事会相关投票权、利润分配、高管。
7.公司成立、筹措资金、划转——资金风险:内部筹资、外部融资,财务风险、资金运作风险,资金
使用方式、效率、财务成本等。
8.委派人员——履行监督管理职责。
9.项目跟踪管理——经营分析、财务状况、收入成本等预实数据对比、经营计划跟踪、投资合同履行。
10.投资回报管理、投资调整——监控经营、1-2年项目评估、涉及投资方案调整、投资退出、无法收
回的要有责任追究。

风险管理体系建立:
1.成立小组,宣贯培训相关理念和有关工作。
2.与高层确定目标与实施范围,制定计划,明确职责。
3.收集信息、风险识别、风险评估、风险应对、风险监控: 流程图法、财报分析、现场调查、专家
4.制定关键风险的控制措施,制定管理制度与流程。
5.进行设计与执行的有效性测试、穿行测试。
6.体系运行,维护,日常监督检查,经营指标监控,考核,促进体系完善和提升。
**主要是建立管理机制。 并且在被投资方规模、人员结构、胜任能力、组织架构等相似的情况下,
内控管理机制可以复制。
项目时间:2018年7-8月

项目内容:恒通股份与渤海轮渡集团、龙口港集团
尽职调查内容:
合作成立合资公司,主营中国沿海领域的船舶货滚
1.各类资质、经营许可、政府批文;
业务。参与事项:投资前的合作方调查,项目谈判,
2.财务报表、审计报告等;
合资协议审核、修改,章程修订,公司成立手续办
3.应收、预收、应付、预付、重大资金往来等;
理,投资后项目跟进,运营情况,财务情况。
4.对外投资、对外筹资、对外担保;

5.固定资产、无形资产情况;
6.重要经济合同、借款、担保、抵押、企业信用报告;
项目时间:2019年11月,恒通股份与龙口港集团、
山东海洋能源有限公司合作LPG港口仓储、装卸、
7.职工人数、社保缴纳,薪资待遇;
配送项目,主要参与项目前期谈判,投资协议审核
8.企业诉讼、担保案件等等;
修改, 目前项目尚未投产,本人离职后已移交其
9.质量事故、生产安全事故;
他同事负责跟进。
10.外部违规的处罚;

11.业务外包情况、重要客户资料;
时间:2018年7月,恒通股份投资龙口港集团全资
12.战略规划、相关经营计划、经营目标、预算;
子公司兴港实业公司项目,通过投资控股该公司,
13、税收政策、纳税情况;
实现对港口作业现场业务的掌控与提升。主要参与
14.财政补贴、相关扶持政策。
对该公司的尽调,以及合作谈判。 经反馈相关

结果,该公司经营情况不好,公司综合考虑,项目
最终终止。

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