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最新2020年基金从业资格考试练习测试题(4.13)

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
日期:2021-04-09 02:57

基金公司年报披露-中信证券股票基金仓

2021年4月9日发(作者:殷国洪)


基金从业资格《基金法律法规》练习测试题:合规管理部门(4.13)

单选题

以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。

A、合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念,坚持原则、忠于
职守、廉洁奉公、公正无私,并具备相应的专业知识

B、合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制,实行集体负责制

C、合规管理部门工作人员同样应遵守公司各种规章制度和规定

D、合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和
公司内部管理制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序和方法,对行为对象
进行公正客观的检查监督并提出处理建议

【答案】B

【解析】本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门必须制定相
应的人员岗位责任制,明确任务,落实责任。参见教材(下册)P254。

基金从业资格《证券投资基金》练习测试题:报价驱动市场(4.13)

单选题

下列关于做市商的表述,不正确的是()。

A、报价驱动中,最为重要的角色就是做市商,因此报价驱动市场也被称为
做市商制度

B、做市商的利润来源于买卖差价,如果证券差价小但交易频繁,做市商无
法赚取利润

C、做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担,本身拥有大量
可交易证券,买卖双方均直接与做市商交易,而买卖价格则由做市商报出

D、当接到投资者卖出某种证券的报价时,做市商以自由资金买入;当接到
投资者购买某种证券的报价时,做市商用其自有证券卖出

【答案】B

【解析】本题考查报价驱动市场。选项B错误,虽然做市商的利润来源于买
卖差价,但如果买卖差价太大,做市商将很难促成交易,从而失去赚取差价的机


会,另外,如果证券差价小但交易频繁,做市商仍可以赚取利润。参见教材(上
册)P401。

基金从业资格《私募股权投资》练习测试题:社会经济效益(4.13)

单选题

从创业的生命周期来看,企业创业过程可以分为4个阶段,以下不属于创业
的生命周期的是()。

A、种子期

B、起步期

C、收缩期

D、相对成熟期

【答案】C

【解析】本题考查股权投资基金业的社会经济效益。从创业的生命周期来看,
企业创业过程可以分为种子期、起步期、扩张期和相对成熟期4个阶段。参见教
材P12。


基金从业资格《基金法律法规》练习测试题:合规管理部门(4.13)

单选题

以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。

A、合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念,坚持原则、忠于
职守、廉洁奉公、公正无私,并具备相应的专业知识

B、合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制,实行集体负责制

C、合规管理部门工作人员同样应遵守公司各种规章制度和规定

D、合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和
公司内部管理制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序和方法,对行为对象
进行公正客观的检查监督并提出处理建议

【答案】B

【解析】本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门必须制定相
应的人员岗位责任制,明确任务,落实责任。参见教材(下册)P254。

基金从业资格《证券投资基金》练习测试题:报价驱动市场(4.13)

单选题

下列关于做市商的表述,不正确的是()。

A、报价驱动中,最为重要的角色就是做市商,因此报价驱动市场也被称为
做市商制度

B、做市商的利润来源于买卖差价,如果证券差价小但交易频繁,做市商无
法赚取利润

C、做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担,本身拥有大量
可交易证券,买卖双方均直接与做市商交易,而买卖价格则由做市商报出

D、当接到投资者卖出某种证券的报价时,做市商以自由资金买入;当接到
投资者购买某种证券的报价时,做市商用其自有证券卖出

【答案】B

【解析】本题考查报价驱动市场。选项B错误,虽然做市商的利润来源于买
卖差价,但如果买卖差价太大,做市商将很难促成交易,从而失去赚取差价的机


会,另外,如果证券差价小但交易频繁,做市商仍可以赚取利润。参见教材(上
册)P401。

基金从业资格《私募股权投资》练习测试题:社会经济效益(4.13)

单选题

从创业的生命周期来看,企业创业过程可以分为4个阶段,以下不属于创业
的生命周期的是()。

A、种子期

B、起步期

C、收缩期

D、相对成熟期

【答案】C

【解析】本题考查股权投资基金业的社会经济效益。从创业的生命周期来看,
企业创业过程可以分为种子期、起步期、扩张期和相对成熟期4个阶段。参见教
材P12。

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