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证券交易 测试题及答案

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
日期:2021-04-09 02:21

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2021年4月9日发(作者:成楫)




一、单项选择题(60题)
1、狭义的有价证券是指( )。
A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、
凭证证券
2.公司证券包括( )。
A、公司债券、商业票据等B、银行汇票、
金融债券等
C、股票、公司债券及商业票据等D、股票、
于人民币( )元,有限责任公司的净资产
不低于( )元。
A、人民币一千万;人民币三千万 B、人民币
三千万;人民币五千万
C、人民币三千万;人民币六千万 D、人民币
五千万;人民币一亿
12、证券市场的基本功能不包括( )。
A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功
金融债券等
3. 股权分置是指A股市场上的上市公司股
份按能否在证券交易所上市交易被区分为
( )。
A、A股和B股B、流通股与非流通股C、
普通股与优先股D、可交易股与不可交易股
4、一般来说,中央银行放松银根会导致股
票价格( )。
A、不变B、不确定C、下降D、上升
5、截至2007年末,中国保险业投资类资产
规模已超过( )人民币。
A、1万亿元B、2万亿元C、5万亿元D、
8万亿元
6、一般来说,中央银行提高法定存款准备
金率,会造成股票价格( )。
A、下降B、不变C、上升D、不确定
7、在股权分置改革过程中,相关股东会议
投票表决改革方案时,需经参加表决的股东
所持表决权的( )以上通过,并经参加表
决的流通股股东所持表决权的( ) 以上通
过。
A、13,13 B、13,23 C、23,23 D、23,
13
8、储蓄债券属于( )。
A、实物国债B、实物债券C、非流通国债
D、流通国债
9、股东权利中,最重要的是( )。
A、剩余财产分配权B、优先认股权C、利
润分配权D、公司决策参与权
10、下列不在记名股票股东名册必须记载事
项之列的是( )。
A、股东联系方式B、股东所持股份数及取
得日期C、股东所持股票编号D、股东姓名
或名称及住所
11、《证券法》(2006年)规定公开发行公司
债券,应当符合股份有限公司的净资产不低


能D、资本配置功能
13、世界上第一个证券交易所是( )。
A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交
易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易

14、2003年5月27日,( )成为首家获
批的合格境外机构投资者(QFII)。
A、华欧国际B、长江巴黎百富勤C、瑞士
银行D、高盛高华
15、记名股票遗失,( )。
A、股东资格消失B、股东权利消失C、股
东可以向公司申请补发股票D、股东不可以
向公司申请补发股票
16、股票的帐面价值是人们分析( )的
重要指标。
A、票面价值B、清算价值C、实物价值D、
投资价值
17、我国的境外上市外资股以( )标明面
值,以外币认购。
A、人民币B、美元C、港币D、日元
18、在我国,国有股权行政管理的专职机构
是( )。
A、国务院B、国有资产管理部门C、国有
投资公司D、资产经营公司
19、股东权利的转让( )。
A、可以只转让股票而保持股东权利B、可
以只转让股东权利而不转移股票
C、股东权利与股票同时转让D、股东权利
与股票不相关
20、债券的票面价值中,要规定票面价值的
( )。
A、币种、利率B、币种、金额C、利率、
金额D、期限、利率
21.。债券代表其投资者的权利,这种权利称
为( )。
A、债权B、资产所有权C、财产支配权D、




资金使用权
22.。债券分为实物债券、凭证式债券和记账
式债券的依据是( )。
A、券面形态B、发行方式C、流通方式D、
偿还方式
23.政府债券不是( )。
A、有价证券B、虚拟资本C、筹资手段D、
31.证券投资基金资产的名义持有人是
( )。
A、基金投资者B、基金管理人C、基金托
管人D、基金监管人
32、假设某基金2002年7月某估价日计算
的基金资产总额为18000万元,负债总额为
3000万元,管理费率为1%,则该月应提取
所有权凭证
24.《证券公司监督管理条例》于( )起实
施。
A、2006年10月1日B、2007年6月1日
C、2007年10月1日D、2008年6月1日
25.。优先股票的“优先”主要体现在( )。
A、对企业经营参与权的优先B、认购新发
行股票的优先
C、公司盈利很多时,其股息高于普通股股
利D、股息分配和剩余资产清偿的优先
26.一般来讲,公司债券与政府债券相比
( )。
A、公司债券风险小,收益低B、公司债券
风险大,收益高
C、公司债券风险小,收益高D、公司债券
风险大,收益低
27.我国首次发行境内外币金融债券的发行
主体是( )。
A、中国国际信托投资公司B、中国投资银
行C、中国工商银行D、国家开发银行
28.基金的投资收益分配原则是( )。
A、按基金投资者的投资资金比例进行分配
B、基金管理人承担投资损失,收益归投资

C、按基金投资者的投资单位的数量所占比
例进行分配D、按基金投资者的投资时间的
先后顺序进行分配
29.投资者买卖封闭式基金单位应通过证券
经纪商在二级市场上进行( )。
A、拍卖交易B、竞价交易C、议价交易D、
平价交易
30.封闭式基金的封闭期限是指( )。
A、基金从成立起到终止之间的时间B、从
开始认购到全部份额认购完成时的时间
C、从终止时开始清算到清算完毕之间的时
间D从每年的1月1日到该年的12月31



的管理费为( )。
A、180万元B、150万元C、15万元D、
12.5万元
33、基金的托管费用通常( )。
A、逐日计算并累计,按周支付给托管人B、
逐周计算并累计,按月支付给托管人
C、逐日计算并累计,按月支付给托管人D、
逐月计算并累计,按年支付给托管人
34、国务院于( )发布《关于推进资本市
场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九
条”),对中国资本市场的改革与发展具有重
要的现实意义和深远的历史意义。
A、2002年1月31日B、2003年4月30
日C、2004年1月31日D、2005年4月30

35、国债基金收益受货币市场利率的影响,
具体表现为( )。
A、市场利率下调,收益下降;市场利率上调,
收益上升B、市场利率下调,收益上升;市场
利率上调,收益下降
C、市场利率下调,收益上升;市场利率上调,
收益上升D、市场利率下调,收益下降;市场
利率上调,收益下降
36、外汇风险中最常见最重要的风险是( )。
A、商业性汇率风险B、金融性汇率风险C、
违约性汇率风险D、政治性汇率风险
37、若期货保证金比例是5%,则期货投资
者可以控制所投资金额的( )倍资产。
A、5 B、20 C、50 D、100
38、1980年以来,金融衍生工具的创新成果
极为丰富,最基本的创新类型是( )。
A、股权创造型B、风险管理型C、增强流
动型D、信用创造型
39、将金融期货划分为外汇期货、利率期货
和股票价格指数期货是按( )来划分的。
A、时间标准B、基础工具C、合约履行时
间D、投资者的买卖行为




40、股票价格指数期货是( )。
A、以股价为标的物并采用现金结算方式的
期货交易B、以股价指数为标的物并采用现
金结算方式的期货交易
C、以股价为标的物并采用股票交割方式的
期货交易D、以股价指数为标的物并采用股
票交割方式的期货交易
41、根据金融期货交易中的大户报告制度,
法计算
C、以股票发行量为权数,按加权平均法计
算D、以股票流通股数为权数,按算术平均
法计算
49、深证成分股指数( )。
A、从深圳交易所所有A股股票中选取40
家作为成分股B、从深圳交易所所有上市公
司中选取40家作为成分股
通常交易所大户报告限额( )。
A、小于限仓限额B、等于限仓限额C、大
于限仓限额D、小于或等于限仓限额
42、看跌期权也称为( )。
A、买入期权B、卖出期权C、欧式期权D、
货币资产期权
43、可在期权到期日或到期日之前的任一个
营业日执行的期权是( )。
A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、
看跌期权
44、金融期权的( )取决于期权的协定
价格与基础资产的市场价格之间的关系。
A、市场价值B、内在价值C、时间价值D、
票面价值
45、期权的权利期间与期权的时间价值存在
( )的影响。
A、同方向但非线性B、同方向线性C、反
方向但非线性D、反方向线性
46、《证券市场禁入规定》对组织、策划、
领导或者实施重大违反法律、行政法规或者
中国证监会有关规定的活动的,采取( )
的证券市场禁入措施。
A、1-3年B、3-5年C、5-10年D、终身禁

47、某股价平均数,按简单算术平均法计算,
选择A、B、C三种股票为样本股。某计算
日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00
元、 7.60元, 当天B股票拆为3股,次日
为股本变动日。次日,这三种股票的收盘价
分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日
修正股价平均数为 ( )。
A、8.37 B、9.13 C、8.55 D、8.85
48、上证综合指数是以全部上市股票为样
本,( )。
A、以股票流通股数为权数,按加权平均法
计算B、以股票发行量为权数,按算术平均


C、以成分股的发行量为权数D、以成分股
成交量为权数
50、我们通常所说的道-琼斯指数是指
( )。
A、道-琼斯股价平均数B、道-琼斯工业股
价平均C、道-琼斯公用事业股价平均数D、
道-琼斯运输业股价平均数
51、税后净利润分配的先后顺序为( )。
A、公积金和公益金、优先股股息、普通股
股息、盈余公积金
B、公积金和公益金、优先股股息、盈余公
积金、普通股股息
C、盈余公积金、公积金和公益金、优先股
股息、普通股股息
D、公积金和公益金、普通股股息、优先股
股息、盈余公积金
52、2006年6月,( )印发《关于商业银行
开展代客境外理财业务有关问题的通知》,
明确商业银行开展代客境外理财业务的方
式、投资范围和托管资格管理等。
A、中国证监会B、中国银监会C、中国人
民银行D、国家外汇管理局
53、美国存托凭证市场最突出的特点是
( )。
A、风险性极大B、市场容量极大C、价格
波动剧烈D、参与者有限
54、设一张债券的面额为1000元,期限是3
年,年利率为6%,属于一次还本付息债券。
按照单利债券的计息办法,其到期时的利息
是( )元。
A、180 B、191.02 C、185 D、190
55、证券公司自营业务必须使用( )。
A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资
金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资
金D、融入资金和自有资金
56、证券公司从业人员在证券交易活动中,



按其所属的证券公司的指令或者利用职务
违反交易规则的,责任应由( )。
A、所属证券公司不负责任,由其本人负责
B、所属证券公司承担全部责任
C、证券登记结算公司负连带责任D、证券
登记结算公司负全部责任
57、编造并且传播影响证券交易的虚假信
息、扰乱证券交易市场的行为属于( )。
A、操纵证券市场罪B、内幕交易罪C、诱
骗他人买卖证券罪D、编造并传播证券交易
虚假信息罪
58、我国《证券法》的调整对象为证券市场
各类参与主体,其范围涵盖了证券发行、证
券交易和监管,其核心旨在( )。
A、保护投资者的合法利益,维护社会经济
秩序和社会公共利益
B、扩大市场规模,为国民经济和国有企业
改革服务
C、打击各种金融犯罪,保证国有资产和公
共财产不受损害
D、为证券市场融资功能和资源配置功能发
挥提供法律保障,提高上市公司质量
59、指导证券市场健康发展的八字方针是
( )。
A、监管、自律、规范、公平B、法制、自
律、规范、公平
C、法制、监管、自律、规范D、法制、监
管、自律、公平
60、证券公司经营经纪业务,同时经营证券
承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其
他证券业务之一的,净资本不得低于( )。
A、2000万元B、5000万元C、1亿元D、
2亿元
二、多向选择题(60题)
61、有价证券是指( )的凭证。
A、标有票面金额B、证明持有人有权按期
取得一定收入
C、持有人可以自由转让和买卖D、反映所
有权或债权关系
62、债券的发行人有( )。
A、 政府B、 金融机构C、 企业D、 个

63、证券公司的主要业务有( )。
A、承销和自营证券B、证券经纪C、受托



资产管理D、证券投资咨询
64、证券市场的自律性组织包括( )。
A、证券交易所B、证券监督管理委员会C、
证券业协会D、证券信用评级机构
65、与证券市场的形成相联系的有( )。
A、社会化大生产B、小生产方式C、股份
公司D、信用制度
66、中央银行作为证券发行主体,主要涉及
的证券有( )。
A、中央银行股票B、特殊债券C、融资券
D、建设债券
67、我国的《公司法》规定,股票应载明的
事项主要包括 ( )。
A、公司名称B、公司登记成立的日期C、
股票种类、票面金额D、董事长及总经理的
签名和公司盖章
68、优先股的优先权主要表现在( )。
A、认股权B、分配剩余资产C、分配公司
收益D、公司经营表决权
69、股票的内在价值,取决于( )。
A、股票净值B、账面价值C、股息收入D、
市场收益率
70、下列属于证券服务机构的包括( )。
A、投资咨询机构B、资信评级机构C、会
计师事务所D、律师事务所
71、股票的期值主要指的是( )。
A、股票的未来股息收入B、资本利得收入
C、资本增值收益D、A、B、C都是
72、股份公司股利支付的一般原则是
( )。
A、只能以留存收益支付B、不能减少注册
资本C、股利支付优先于法定公积金提取D、
公司无力偿债时不能支付
73、国家股从资金来源上,来自( )。
A、现有国有企业改组为股份公司的时候拥
有的净资产
B、现阶段有权代表国家投资的政府部门向
新组建的股份公司投资
C、经授权的企业法人 具有法人资格的事业
单位和社会团体向新组建的股份公司投资
D、经授权代表国家投资的投资公司资产经
营公司 经济实体性总公司等机构向新组建
的股份公司投资
74、普通股票的基本特征为,普通股票是




( )。
A、最基本、最重要的股票B、标准的股票
C、收益最高的股票D、风险最大的股票
75、债券票面上的基本要素( )。
A、债券的偿还期限B、债券的票面价值C、
( )。
A、资金的性质不同B、投资者的地位不同
C、基金的营运依据不同D、基金单位的价
格决定因素不同(封、开)
84、影响封闭式基金单位价格的直接因素有
债券的利率D、债券发行者名称
76、债券的收益性表现为以下哪几个方面
( )。
A、债券以哪个币种发行B、债权人将债券
一直保持至期满日为止,并可按照约定条件
取得利息
C、债券发行时约定的利率D、债权人在债
券期满之前的债券转让差价收益
77、金融债券发债的目的主要有( )。
A、筹资用于某种特殊用途B、金融机构有
更大的主动权和机动权
C、改变本身的资产负债结构D、以自己的
信誉度吸引存款
78. 债券的含义包括( )。
A、发行人是借入资金的经济主体B、投资
者是出借资金的经济主体
C、发行人需要在一定时期付息还本D、反
映了发行者和投资者之间的债权债务关系,
而且是这一关系的法律凭证
79、以下属于公司债的种类的是( )。
A、信用公司债B、可转换公司债C、保证
公司债D、收益公司债
80、债券与股票的区别( )。
A、两者权利不同B、两者目的不同C、两
者期限不同D、两者收益不同(固定 不固
定)
81、以下关于金融债券的说法,正确的有
( )。
A、发行主体是银行或非银行金融机构B、
金融机构信用度较高
C、吸收存款和发行债券都是金融机构的资
金来源,都构成它的负债
D、发行债券是金融机构的主动负债,金融
机构有更大的主动权和机动权
82、对于交易所交易基金,投资者可选择的
交易方式有( )。
A、标购B、申购C、赎回D、在交易所买

83. 契约型基金与公司型基金的区别在于


( )。
A、资产净值B、基金收益C、市场供求状
况D、基金风险
85、下列哪些属于证券投资基金的功能( )。
A、为中小投资者拓宽了投资渠道B、通过
把投资转化为储蓄,有力地促进了产业发展
和经济增长
C、基金的发展有利于证券市场的稳定D、
基金起到了丰富和活跃证券市场的作用
86、关于国债基金,下列说法正确的是( )。
A、国债基金是一种以国债为惟一投资对象
的证券投资基金B、风险较低,适合于稳健
投资者
C、收益率会受货币市场利率的影响D、当
货币市场利率下调时,其收益将上升
87、依照《中华人民共和国证券投资基金
法》,基金管理人有以下( )行为时,其职
责被终止。
A、被依法取消基金管理资格B、被基金份
额持有人大会解任
C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告
破产D、基金经理触犯刑法
88、基金估值的主要目的是( )。
A、比较准确地对基金进行计价和报价B、
使基金价格能较准确地反映基金的真实价

C、计算基金指数D、计算基金的流通市值
89、金融衍生工具基础的变量包括( )。
A、利率B、价格指数C、股价D、天气指

90、按照基础工具种类划分,金融衍生工具
可以划分为( )。
A、股权式衍生工具B、债权式衍生工具(信
用+其他)C、货币衍生工具D、利率衍生工

91、地方政府债券按资金用途和偿还来源分
为( )
A、专项债券B、二级债券C、一般债券D、
一级债券




92、交易所通常会选取( )的股票推出
相应的期货合约。
A、流通盘较大B、流通盘较小C、交易比
较活跃D、交易比较清淡
93、一份标准化的期货合约中,( )是固定
不变的。
A、交易品种B、交割日期C、交易价格D、
为样本股
C、样本股采样不固定,每年根据公司前三
个结算年度的经营状况决定D、一直采用简
单算术平均法
103、下列表述中,正确的有( )。
A、风险可能给出资人带来超过预期的收益,
也可能带来超出预期的损失
交割方式
94、金融期货与金融期权的区别主要表现在
( )。
A、套期保值的作用与效果不同B、投资者
权利与义务的对称性不同C、现金流转不同
D、基础资产不同
95、根据选择权的性质划分,金融期权可以
分为( )。
A、股票期权B、看涨期权C、货币期权D、
看跌期权
96、证券投资者是( )。
A、证券发行市场的重要组成部分B、资金
的需求者和证券的供应者
C、以取得利息股息为目的而买人证券的机
构和个人D、包括证券公司、企事业单位、
社会团体等。
97、可转换证券主要分为( )。
A、可转换普通股票B、可转换优先股C、
可转换国债D、可转换公司债券
98、证券发行市场上的机构投资者主要有
( )等。
A、证券公司B、政策性银行(商业银行)
C、证券投资基金D、事业单位
99、货币期权也可以称为( )。
A、外币期权B、本币期权C、资金期权D、
外汇期权
100、证券交易所的组织形式大致可以分为
两大类( )。
A、股份制B、公司制C、合伙制D、会员

101、目前我国的保险公司可作为证券投资
的资金来源有( )。
A、自有资金B、保险收入C、受托管理的
企业年金D、受托管理的社会保险基金
102、日经225股价指数是( )。
A、《日本经济新闻社》编制和公布的B、以
东京证券交易所第一市场上市的225种股票


B、风险是针对特定投资主体的,风险的主
体与收益的主体相对应
C、风险主要源于未来收益的不确定性
D、收益和风险的关系通常是:收益越高,
风险就越大
104、法定公积金来源有( )。(任意公
积金 赠与资产)
A、公司投资于其他公司所获收益部分B、
股票发行溢价部分
C、每年从税后净利中按比例提存部分D、
公司资产重估增值部分
105、系统风险也称为( )。
A、信用风险B、经营风险C、不可分散风
险D、不可回避风险
106、沪深300指数的样本调整设置缓冲区,
( )。
A、排名在120名内的新样本优先进入B、
排名在240名内的新样本优先进入
C、排名在240名之前的老样本优先保留D、
排名在360名之前的老样本优先保留
107、近年来,我国金融债券品种不断增加,
主要有( )。
A、中央银行票据B、政策性银行金融债券
C、证券公司债券D、财务公司债券
108、登记结算公司的职能为( )。
A、集中登记B、集中存管C、集中结算D、
集中交易
109、证券投资咨询公司的从业人员不得有
以下行为( )。
A、代理委托人从事证券投资B、委托人约
定分享证券投资收益
C、与委托人约定分担证券投资损失D、买
卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
110、下列关于会计师事务所申请证券相关
业务许可证应具备的条件的说法错误的有
( )。
A、依法成立3年以上B、具有6名以上的



已取得许可证的注册会计师(20)
C、专职从业人员中60岁以下者不少于30
人(40)D、上年度业务收入不低于1000
万元(800万)
111、新《证券法》将注册资本最低限额与
证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为
( )标准。
A、五千万元B、一亿元C、五亿元D、一
千万元
112、《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪
的规定有( )。
A、欺诈发行股票、债券罪B、内幕交易、
泄漏内幕信息罪C、行贿罪D、提供虚假财
务会计报告罪
113、证券市场监管的经济手段是指通过运
用( )等经济手段对证券市场进行干预。
A、罚款B、利率政策C、公开市场业务D、
税收政策
114、证券市场监管的目标包括( )
A、运用和发挥证券市场的积极作用,限制
其消极作用
B、保护投资者利益,保障合法的证券交易
活动,监督中介机构依法经营
C、防止市场操纵、欺诈等不法行为,维护
证券市场的正常秩序
D、保护证券交易、登记结算机构利益,维
持证券交易正常运转
115、下列属于欺诈行为的有( )。
A、违背客户委托为其买卖证券B、不在规
定时间提供交易的书面确认文件
C、挪用客户的证券或资金D、假借客户名
义买卖证券
116、ETF结合了( )的运作特点。
A、契约型基金B、封闭式基金C、公司型
基金D、开放式基金
117、附认股权证的公司债券的预先规定条
件主要是指( )。
A、利率B、股票购买价格C、认购比例D、
认购期间
118、封闭式基金的期限是指基金的存续期,
决定基金期限长短的因素主要有( )两
项。
A、基金本身投资期限的长短B、股票市场
走势C、宏观经济形势D、债券市场走势



119、金融自由化会导致金融市场( )。
A、利率、汇率、股价波动更加频繁B、加
剧竞争C、金融混业经营D、银行存贷差利
率扩大
120、《证券公司风险处置条例》规定的主要
风险处置措施有( )。
A、停业整顿B、行政重组C、接管D、托

三、判断题(60题)
121、凭证式国债和封闭式基金交易凭证属
于非上市证券。( )
122、证券投资者面临预期收益不能实现,
因而具有风险。( )
123、证券发行人是资金的供应者。 ( )
124、在我国,严禁将社会保障基金、企业
补充养老基金、商业保险资金等投入资本市
场。( )
125、浮动利率债券的利率在最低票面利率
的基础上参照预先确定的某一基准利率予
以不定期调整。( )
126、股票是一种设权证券而不是证权证券。
( )
127、优先股股息在当年未能足额分派时,
能在以后年度补发的优先股,称为累积优先
股。( )
128、我国现行的股票按投资主体不同,可
以划分为国家股、法人股、公众股、外资股
等不同类型。( )
129、非参与优先股指的是只能按规定分得
固定股息,无权再参与对本期剩余盈利分配
的优先股。( )
130、中央银行在公开市场上大量买入股票,
股票市场价格将上涨。( )
131、非金融企业债务融资工具是指具有法
人资格的非金融企业在银行间债券市场发
行的、约定在一定期限内还本付息的有价证
券。( )
132、债券的偿还期限是指债券从发行之日
起至偿清本息之日止的时间。( )
133、政府债券的最初功能是筹措建设资金。
( )
134、以个人为目标的流通债券,一般是吸
收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债
券。(不能流通)( )



135、以发行债券来筹资是金融机构的主动
负债业务。 ( )
136、保证公司债是公司发行的由第三者作
为还本付息担保人的债券,是担保证券的一
种。( )
137、国际债券是指-国借款人在国际证券市
场上,以外国货币为面值,向本国投资者发
行的债券。( )
138、购买上市公司股票是基金筹集资金的
主要投向之一。( )
139、基金的风险可能小于股票。( )
140、一般情况下,开放式基金需要在基金
资产中保持一定比例的现金。( )
141、为了控制风险,有的交易所还加入定
时及不定时盘中试结算制度,但每一个交易
日只能进行一次盘中试结算。( )
142、根据投资目标划分,基金可分为国债
基金、股票基金、货币市场基金等其他投资
基金。( )
143、封闭式基金管理人因故退任或被撤换,
又无新的管理人承继,该基金可以提前终
止。( )
144、基金管理人与基金托管人的关系是经
营与监管的关系。( )
145、杠杆效应使期货交易者收益可能成倍
放大的同时,所承担的风险与损失也成倍放
大。( )
146、交易所交易的衍生工具的交易量要远
远大于通过OTC交易的衍生工具的交易量。
( )
147、金融期货是指以金融期货合约作为标
的物的期货交易方式。(是交易对象,不是
交易标的)( )
148、在期货交易中,大多数期货合约是做
相反交易对冲了结的。( )
149、证券在我国属于舶来品,旧中国不存
在证券市场( )
150、限仓制度在实施过程中,对不同的投
资者或投机者一视同仁,以体现公平原则。
( )
151、期权出售者在交易中所取得的盈利是
有限的,而他可能遭受的损失却是无限的。
( )
152、对看跌期权而言,若市场价格低于协



定价格,即为虚值期权。( )
153、可转换债券的票面利率一般低于相同
条件下的不可转换债券的票面利率。( )
154、证券交易市场的交易价格制约和影响
着证券的发行价格。( )
155、公司制的证券交易所是以股份有限公
司形式组成但不以营利为目的的法人。( )
156、场外交易市场与场内交易市场有很多
不同,但其价格决定机制均是公开竞价。( )
157、上证50指数(上海成份股指数)是1996
年7月1日起正式发布的上证30指数的延
续。( )
158、股票股息的发放使股东持有股票的数
量和持股比例发生变化。( )
159、证券公司违法经营特别严重,不能清
偿到期债务,需要动用证券投资者保护基金
的,中国证监会可以直接撤销该证券公司。
( )
160、系统风险是指只对某个行业或个别公
司的证券产生影响的风险。( )
161、购买力风险对不同证券的影响是不同
的,最容易受其影响的是固定收益证券。( )
162、在包销情况下,承销机构要承担全部
发行风险,因此发行人需给承销机构较高的
发行费用。( )
163、证券投资咨询公司的从业人员在与委
托人约定的情况下可分享证券投资收益。
( )
164、律师对有关法规、政策把握不准时应
书面向中国证监会咨询。( )
165、公司在中央交收体制下实行会员法人
结算制度。( )
166、根据我国《证券法》,国家对证券公司
实行分类管理,证券公司可分为证券承销
商、证券经纪商和证券自营商等三类。( )
167、证券市场监管的手段主要有行政手段
与经济手段两种。( )
168、证券业从业人员行为规范的内容包括
正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
四个方面。( )
169、操纵证券市场罪是指操纵证券价格,
获取不正当利益或者转嫁风险的行为。( )
170、中国证监会对资信评级机构从事证券
市场资信评级业务实行许可制管理。( )




171、有价证券是财产价值和财产权利的统
一表现形式。( )
172、普通股股东只能自己出席股东大会,
不得委托他人代为行使表决权。( )
173、证券公司承销公司债券的,应当按照
承担包销义务的承销金额的5%计算风险准
备。( )
174、债券有面值,代表了一定的财产价值,
所以是真实资本。( )
175、不动产抵押公司债是抵押证券的一种。
当某抵押品价值很大时,可以分作若干次抵
押,即所谓的第一抵押债券、第二抵押债券。
( )
176、基金对投资的最低限额要求不高,投
资者可以根据自己的经济能力决定购买数
量。( )
177、依据我国有关规定,-个基金持有-家上
市公司的股票不得超过该基金资产净值的
20%。( )
178. 期货市场上投机者通过套期保值行为
规避的风险都是由保值者去承担,只不过后
者有获得高收益的可能性。( )
179、期权的卖方在一定期限内必须无条件
服从买方的选择并履行成交时的允诺。( )
180、证券发行市场是交易市场得以持续扩
大的必要条件,交易市场是发行市场的基础
和前提。( )

































































参考答案:
一、单选
1-5 BCBDB 6-10 ACCDA 11-15 CCBCC
16-20 DABCB
21-25 AADDD 26-30 BBCBA 31-35 CDCCB
36-40 ABBBB
41-45 ABABA 46-50 DCCBB 51-55 BBBAA
56-60 BDACC
二、不定项选择
61、ABCD 62、ABC 63、ABCD 64、AC 65、
ACD
66、AB 67、ABC 68、BC 。 69、CD 70、
ABCD
71、ABCD 72、 ABD 73、ABD 74、ABD 75、
ABCD
76、BD 77、AC 78、ABCD 79、ABCD 80、
ABCD
81、ABCD 82、BCD 83、ABC 84、AC 85、
ACD
86、BCD 87、ABC 88、AB 89、ABD 90、
ACD
91、AC 92、AC 93、 ABD 94、ABCD 95、
BD
96、ACD 97、BD 98、ACD 99、AD 100、
BD
101、ABC 102、AB 103、ABCD 104、BCD
105、CD
106、BD 107、ABCD 108、ABC 109、ABCD
110、BCD
111、ABC 112、ABD 113、BCD 114、ABC
115、ABCD
116、BD 117、BCD 118、AC 119、ABC 120、
ABCD
三、判断:(N为错 Y为对)
121-125NYNNN 126-130NYYYY
131-135YYNNY 136-140YNYYY
141-145NNYYY 146-150NNYNN
151-155YNYYN 156-160NNNYN
161-165YYNYY 166-170NNYYY
171-175YNYNY 176-180YNNYN






一、单项选择题(60题)
1、狭义的有价证券是指( )。
A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、
凭证证券
2.公司证券包括( )。
A、公司债券、商业票据等B、银行汇票、
金融债券等
C、股票、公司债券及商业票据等D、股票、
于人民币( )元,有限责任公司的净资产
不低于( )元。
A、人民币一千万;人民币三千万 B、人民币
三千万;人民币五千万
C、人民币三千万;人民币六千万 D、人民币
五千万;人民币一亿
12、证券市场的基本功能不包括( )。
A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功
金融债券等
3. 股权分置是指A股市场上的上市公司股
份按能否在证券交易所上市交易被区分为
( )。
A、A股和B股B、流通股与非流通股C、
普通股与优先股D、可交易股与不可交易股
4、一般来说,中央银行放松银根会导致股
票价格( )。
A、不变B、不确定C、下降D、上升
5、截至2007年末,中国保险业投资类资产
规模已超过( )人民币。
A、1万亿元B、2万亿元C、5万亿元D、
8万亿元
6、一般来说,中央银行提高法定存款准备
金率,会造成股票价格( )。
A、下降B、不变C、上升D、不确定
7、在股权分置改革过程中,相关股东会议
投票表决改革方案时,需经参加表决的股东
所持表决权的( )以上通过,并经参加表
决的流通股股东所持表决权的( ) 以上通
过。
A、13,13 B、13,23 C、23,23 D、23,
13
8、储蓄债券属于( )。
A、实物国债B、实物债券C、非流通国债
D、流通国债
9、股东权利中,最重要的是( )。
A、剩余财产分配权B、优先认股权C、利
润分配权D、公司决策参与权
10、下列不在记名股票股东名册必须记载事
项之列的是( )。
A、股东联系方式B、股东所持股份数及取
得日期C、股东所持股票编号D、股东姓名
或名称及住所
11、《证券法》(2006年)规定公开发行公司
债券,应当符合股份有限公司的净资产不低


能D、资本配置功能
13、世界上第一个证券交易所是( )。
A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交
易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易

14、2003年5月27日,( )成为首家获
批的合格境外机构投资者(QFII)。
A、华欧国际B、长江巴黎百富勤C、瑞士
银行D、高盛高华
15、记名股票遗失,( )。
A、股东资格消失B、股东权利消失C、股
东可以向公司申请补发股票D、股东不可以
向公司申请补发股票
16、股票的帐面价值是人们分析( )的
重要指标。
A、票面价值B、清算价值C、实物价值D、
投资价值
17、我国的境外上市外资股以( )标明面
值,以外币认购。
A、人民币B、美元C、港币D、日元
18、在我国,国有股权行政管理的专职机构
是( )。
A、国务院B、国有资产管理部门C、国有
投资公司D、资产经营公司
19、股东权利的转让( )。
A、可以只转让股票而保持股东权利B、可
以只转让股东权利而不转移股票
C、股东权利与股票同时转让D、股东权利
与股票不相关
20、债券的票面价值中,要规定票面价值的
( )。
A、币种、利率B、币种、金额C、利率、
金额D、期限、利率
21.。债券代表其投资者的权利,这种权利称
为( )。
A、债权B、资产所有权C、财产支配权D、




资金使用权
22.。债券分为实物债券、凭证式债券和记账
式债券的依据是( )。
A、券面形态B、发行方式C、流通方式D、
偿还方式
23.政府债券不是( )。
A、有价证券B、虚拟资本C、筹资手段D、
31.证券投资基金资产的名义持有人是
( )。
A、基金投资者B、基金管理人C、基金托
管人D、基金监管人
32、假设某基金2002年7月某估价日计算
的基金资产总额为18000万元,负债总额为
3000万元,管理费率为1%,则该月应提取
所有权凭证
24.《证券公司监督管理条例》于( )起实
施。
A、2006年10月1日B、2007年6月1日
C、2007年10月1日D、2008年6月1日
25.。优先股票的“优先”主要体现在( )。
A、对企业经营参与权的优先B、认购新发
行股票的优先
C、公司盈利很多时,其股息高于普通股股
利D、股息分配和剩余资产清偿的优先
26.一般来讲,公司债券与政府债券相比
( )。
A、公司债券风险小,收益低B、公司债券
风险大,收益高
C、公司债券风险小,收益高D、公司债券
风险大,收益低
27.我国首次发行境内外币金融债券的发行
主体是( )。
A、中国国际信托投资公司B、中国投资银
行C、中国工商银行D、国家开发银行
28.基金的投资收益分配原则是( )。
A、按基金投资者的投资资金比例进行分配
B、基金管理人承担投资损失,收益归投资

C、按基金投资者的投资单位的数量所占比
例进行分配D、按基金投资者的投资时间的
先后顺序进行分配
29.投资者买卖封闭式基金单位应通过证券
经纪商在二级市场上进行( )。
A、拍卖交易B、竞价交易C、议价交易D、
平价交易
30.封闭式基金的封闭期限是指( )。
A、基金从成立起到终止之间的时间B、从
开始认购到全部份额认购完成时的时间
C、从终止时开始清算到清算完毕之间的时
间D从每年的1月1日到该年的12月31



的管理费为( )。
A、180万元B、150万元C、15万元D、
12.5万元
33、基金的托管费用通常( )。
A、逐日计算并累计,按周支付给托管人B、
逐周计算并累计,按月支付给托管人
C、逐日计算并累计,按月支付给托管人D、
逐月计算并累计,按年支付给托管人
34、国务院于( )发布《关于推进资本市
场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九
条”),对中国资本市场的改革与发展具有重
要的现实意义和深远的历史意义。
A、2002年1月31日B、2003年4月30
日C、2004年1月31日D、2005年4月30

35、国债基金收益受货币市场利率的影响,
具体表现为( )。
A、市场利率下调,收益下降;市场利率上调,
收益上升B、市场利率下调,收益上升;市场
利率上调,收益下降
C、市场利率下调,收益上升;市场利率上调,
收益上升D、市场利率下调,收益下降;市场
利率上调,收益下降
36、外汇风险中最常见最重要的风险是( )。
A、商业性汇率风险B、金融性汇率风险C、
违约性汇率风险D、政治性汇率风险
37、若期货保证金比例是5%,则期货投资
者可以控制所投资金额的( )倍资产。
A、5 B、20 C、50 D、100
38、1980年以来,金融衍生工具的创新成果
极为丰富,最基本的创新类型是( )。
A、股权创造型B、风险管理型C、增强流
动型D、信用创造型
39、将金融期货划分为外汇期货、利率期货
和股票价格指数期货是按( )来划分的。
A、时间标准B、基础工具C、合约履行时
间D、投资者的买卖行为




40、股票价格指数期货是( )。
A、以股价为标的物并采用现金结算方式的
期货交易B、以股价指数为标的物并采用现
金结算方式的期货交易
C、以股价为标的物并采用股票交割方式的
期货交易D、以股价指数为标的物并采用股
票交割方式的期货交易
41、根据金融期货交易中的大户报告制度,
法计算
C、以股票发行量为权数,按加权平均法计
算D、以股票流通股数为权数,按算术平均
法计算
49、深证成分股指数( )。
A、从深圳交易所所有A股股票中选取40
家作为成分股B、从深圳交易所所有上市公
司中选取40家作为成分股
通常交易所大户报告限额( )。
A、小于限仓限额B、等于限仓限额C、大
于限仓限额D、小于或等于限仓限额
42、看跌期权也称为( )。
A、买入期权B、卖出期权C、欧式期权D、
货币资产期权
43、可在期权到期日或到期日之前的任一个
营业日执行的期权是( )。
A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、
看跌期权
44、金融期权的( )取决于期权的协定
价格与基础资产的市场价格之间的关系。
A、市场价值B、内在价值C、时间价值D、
票面价值
45、期权的权利期间与期权的时间价值存在
( )的影响。
A、同方向但非线性B、同方向线性C、反
方向但非线性D、反方向线性
46、《证券市场禁入规定》对组织、策划、
领导或者实施重大违反法律、行政法规或者
中国证监会有关规定的活动的,采取( )
的证券市场禁入措施。
A、1-3年B、3-5年C、5-10年D、终身禁

47、某股价平均数,按简单算术平均法计算,
选择A、B、C三种股票为样本股。某计算
日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00
元、 7.60元, 当天B股票拆为3股,次日
为股本变动日。次日,这三种股票的收盘价
分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日
修正股价平均数为 ( )。
A、8.37 B、9.13 C、8.55 D、8.85
48、上证综合指数是以全部上市股票为样
本,( )。
A、以股票流通股数为权数,按加权平均法
计算B、以股票发行量为权数,按算术平均


C、以成分股的发行量为权数D、以成分股
成交量为权数
50、我们通常所说的道-琼斯指数是指
( )。
A、道-琼斯股价平均数B、道-琼斯工业股
价平均C、道-琼斯公用事业股价平均数D、
道-琼斯运输业股价平均数
51、税后净利润分配的先后顺序为( )。
A、公积金和公益金、优先股股息、普通股
股息、盈余公积金
B、公积金和公益金、优先股股息、盈余公
积金、普通股股息
C、盈余公积金、公积金和公益金、优先股
股息、普通股股息
D、公积金和公益金、普通股股息、优先股
股息、盈余公积金
52、2006年6月,( )印发《关于商业银行
开展代客境外理财业务有关问题的通知》,
明确商业银行开展代客境外理财业务的方
式、投资范围和托管资格管理等。
A、中国证监会B、中国银监会C、中国人
民银行D、国家外汇管理局
53、美国存托凭证市场最突出的特点是
( )。
A、风险性极大B、市场容量极大C、价格
波动剧烈D、参与者有限
54、设一张债券的面额为1000元,期限是3
年,年利率为6%,属于一次还本付息债券。
按照单利债券的计息办法,其到期时的利息
是( )元。
A、180 B、191.02 C、185 D、190
55、证券公司自营业务必须使用( )。
A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资
金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资
金D、融入资金和自有资金
56、证券公司从业人员在证券交易活动中,



按其所属的证券公司的指令或者利用职务
违反交易规则的,责任应由( )。
A、所属证券公司不负责任,由其本人负责
B、所属证券公司承担全部责任
C、证券登记结算公司负连带责任D、证券
登记结算公司负全部责任
57、编造并且传播影响证券交易的虚假信
息、扰乱证券交易市场的行为属于( )。
A、操纵证券市场罪B、内幕交易罪C、诱
骗他人买卖证券罪D、编造并传播证券交易
虚假信息罪
58、我国《证券法》的调整对象为证券市场
各类参与主体,其范围涵盖了证券发行、证
券交易和监管,其核心旨在( )。
A、保护投资者的合法利益,维护社会经济
秩序和社会公共利益
B、扩大市场规模,为国民经济和国有企业
改革服务
C、打击各种金融犯罪,保证国有资产和公
共财产不受损害
D、为证券市场融资功能和资源配置功能发
挥提供法律保障,提高上市公司质量
59、指导证券市场健康发展的八字方针是
( )。
A、监管、自律、规范、公平B、法制、自
律、规范、公平
C、法制、监管、自律、规范D、法制、监
管、自律、公平
60、证券公司经营经纪业务,同时经营证券
承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其
他证券业务之一的,净资本不得低于( )。
A、2000万元B、5000万元C、1亿元D、
2亿元
二、多向选择题(60题)
61、有价证券是指( )的凭证。
A、标有票面金额B、证明持有人有权按期
取得一定收入
C、持有人可以自由转让和买卖D、反映所
有权或债权关系
62、债券的发行人有( )。
A、 政府B、 金融机构C、 企业D、 个

63、证券公司的主要业务有( )。
A、承销和自营证券B、证券经纪C、受托



资产管理D、证券投资咨询
64、证券市场的自律性组织包括( )。
A、证券交易所B、证券监督管理委员会C、
证券业协会D、证券信用评级机构
65、与证券市场的形成相联系的有( )。
A、社会化大生产B、小生产方式C、股份
公司D、信用制度
66、中央银行作为证券发行主体,主要涉及
的证券有( )。
A、中央银行股票B、特殊债券C、融资券
D、建设债券
67、我国的《公司法》规定,股票应载明的
事项主要包括 ( )。
A、公司名称B、公司登记成立的日期C、
股票种类、票面金额D、董事长及总经理的
签名和公司盖章
68、优先股的优先权主要表现在( )。
A、认股权B、分配剩余资产C、分配公司
收益D、公司经营表决权
69、股票的内在价值,取决于( )。
A、股票净值B、账面价值C、股息收入D、
市场收益率
70、下列属于证券服务机构的包括( )。
A、投资咨询机构B、资信评级机构C、会
计师事务所D、律师事务所
71、股票的期值主要指的是( )。
A、股票的未来股息收入B、资本利得收入
C、资本增值收益D、A、B、C都是
72、股份公司股利支付的一般原则是
( )。
A、只能以留存收益支付B、不能减少注册
资本C、股利支付优先于法定公积金提取D、
公司无力偿债时不能支付
73、国家股从资金来源上,来自( )。
A、现有国有企业改组为股份公司的时候拥
有的净资产
B、现阶段有权代表国家投资的政府部门向
新组建的股份公司投资
C、经授权的企业法人 具有法人资格的事业
单位和社会团体向新组建的股份公司投资
D、经授权代表国家投资的投资公司资产经
营公司 经济实体性总公司等机构向新组建
的股份公司投资
74、普通股票的基本特征为,普通股票是




( )。
A、最基本、最重要的股票B、标准的股票
C、收益最高的股票D、风险最大的股票
75、债券票面上的基本要素( )。
A、债券的偿还期限B、债券的票面价值C、
( )。
A、资金的性质不同B、投资者的地位不同
C、基金的营运依据不同D、基金单位的价
格决定因素不同(封、开)
84、影响封闭式基金单位价格的直接因素有
债券的利率D、债券发行者名称
76、债券的收益性表现为以下哪几个方面
( )。
A、债券以哪个币种发行B、债权人将债券
一直保持至期满日为止,并可按照约定条件
取得利息
C、债券发行时约定的利率D、债权人在债
券期满之前的债券转让差价收益
77、金融债券发债的目的主要有( )。
A、筹资用于某种特殊用途B、金融机构有
更大的主动权和机动权
C、改变本身的资产负债结构D、以自己的
信誉度吸引存款
78. 债券的含义包括( )。
A、发行人是借入资金的经济主体B、投资
者是出借资金的经济主体
C、发行人需要在一定时期付息还本D、反
映了发行者和投资者之间的债权债务关系,
而且是这一关系的法律凭证
79、以下属于公司债的种类的是( )。
A、信用公司债B、可转换公司债C、保证
公司债D、收益公司债
80、债券与股票的区别( )。
A、两者权利不同B、两者目的不同C、两
者期限不同D、两者收益不同(固定 不固
定)
81、以下关于金融债券的说法,正确的有
( )。
A、发行主体是银行或非银行金融机构B、
金融机构信用度较高
C、吸收存款和发行债券都是金融机构的资
金来源,都构成它的负债
D、发行债券是金融机构的主动负债,金融
机构有更大的主动权和机动权
82、对于交易所交易基金,投资者可选择的
交易方式有( )。
A、标购B、申购C、赎回D、在交易所买

83. 契约型基金与公司型基金的区别在于


( )。
A、资产净值B、基金收益C、市场供求状
况D、基金风险
85、下列哪些属于证券投资基金的功能( )。
A、为中小投资者拓宽了投资渠道B、通过
把投资转化为储蓄,有力地促进了产业发展
和经济增长
C、基金的发展有利于证券市场的稳定D、
基金起到了丰富和活跃证券市场的作用
86、关于国债基金,下列说法正确的是( )。
A、国债基金是一种以国债为惟一投资对象
的证券投资基金B、风险较低,适合于稳健
投资者
C、收益率会受货币市场利率的影响D、当
货币市场利率下调时,其收益将上升
87、依照《中华人民共和国证券投资基金
法》,基金管理人有以下( )行为时,其职
责被终止。
A、被依法取消基金管理资格B、被基金份
额持有人大会解任
C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告
破产D、基金经理触犯刑法
88、基金估值的主要目的是( )。
A、比较准确地对基金进行计价和报价B、
使基金价格能较准确地反映基金的真实价

C、计算基金指数D、计算基金的流通市值
89、金融衍生工具基础的变量包括( )。
A、利率B、价格指数C、股价D、天气指

90、按照基础工具种类划分,金融衍生工具
可以划分为( )。
A、股权式衍生工具B、债权式衍生工具(信
用+其他)C、货币衍生工具D、利率衍生工

91、地方政府债券按资金用途和偿还来源分
为( )
A、专项债券B、二级债券C、一般债券D、
一级债券




92、交易所通常会选取( )的股票推出
相应的期货合约。
A、流通盘较大B、流通盘较小C、交易比
较活跃D、交易比较清淡
93、一份标准化的期货合约中,( )是固定
不变的。
A、交易品种B、交割日期C、交易价格D、
为样本股
C、样本股采样不固定,每年根据公司前三
个结算年度的经营状况决定D、一直采用简
单算术平均法
103、下列表述中,正确的有( )。
A、风险可能给出资人带来超过预期的收益,
也可能带来超出预期的损失
交割方式
94、金融期货与金融期权的区别主要表现在
( )。
A、套期保值的作用与效果不同B、投资者
权利与义务的对称性不同C、现金流转不同
D、基础资产不同
95、根据选择权的性质划分,金融期权可以
分为( )。
A、股票期权B、看涨期权C、货币期权D、
看跌期权
96、证券投资者是( )。
A、证券发行市场的重要组成部分B、资金
的需求者和证券的供应者
C、以取得利息股息为目的而买人证券的机
构和个人D、包括证券公司、企事业单位、
社会团体等。
97、可转换证券主要分为( )。
A、可转换普通股票B、可转换优先股C、
可转换国债D、可转换公司债券
98、证券发行市场上的机构投资者主要有
( )等。
A、证券公司B、政策性银行(商业银行)
C、证券投资基金D、事业单位
99、货币期权也可以称为( )。
A、外币期权B、本币期权C、资金期权D、
外汇期权
100、证券交易所的组织形式大致可以分为
两大类( )。
A、股份制B、公司制C、合伙制D、会员

101、目前我国的保险公司可作为证券投资
的资金来源有( )。
A、自有资金B、保险收入C、受托管理的
企业年金D、受托管理的社会保险基金
102、日经225股价指数是( )。
A、《日本经济新闻社》编制和公布的B、以
东京证券交易所第一市场上市的225种股票


B、风险是针对特定投资主体的,风险的主
体与收益的主体相对应
C、风险主要源于未来收益的不确定性
D、收益和风险的关系通常是:收益越高,
风险就越大
104、法定公积金来源有( )。(任意公
积金 赠与资产)
A、公司投资于其他公司所获收益部分B、
股票发行溢价部分
C、每年从税后净利中按比例提存部分D、
公司资产重估增值部分
105、系统风险也称为( )。
A、信用风险B、经营风险C、不可分散风
险D、不可回避风险
106、沪深300指数的样本调整设置缓冲区,
( )。
A、排名在120名内的新样本优先进入B、
排名在240名内的新样本优先进入
C、排名在240名之前的老样本优先保留D、
排名在360名之前的老样本优先保留
107、近年来,我国金融债券品种不断增加,
主要有( )。
A、中央银行票据B、政策性银行金融债券
C、证券公司债券D、财务公司债券
108、登记结算公司的职能为( )。
A、集中登记B、集中存管C、集中结算D、
集中交易
109、证券投资咨询公司的从业人员不得有
以下行为( )。
A、代理委托人从事证券投资B、委托人约
定分享证券投资收益
C、与委托人约定分担证券投资损失D、买
卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
110、下列关于会计师事务所申请证券相关
业务许可证应具备的条件的说法错误的有
( )。
A、依法成立3年以上B、具有6名以上的



已取得许可证的注册会计师(20)
C、专职从业人员中60岁以下者不少于30
人(40)D、上年度业务收入不低于1000
万元(800万)
111、新《证券法》将注册资本最低限额与
证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为
( )标准。
A、五千万元B、一亿元C、五亿元D、一
千万元
112、《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪
的规定有( )。
A、欺诈发行股票、债券罪B、内幕交易、
泄漏内幕信息罪C、行贿罪D、提供虚假财
务会计报告罪
113、证券市场监管的经济手段是指通过运
用( )等经济手段对证券市场进行干预。
A、罚款B、利率政策C、公开市场业务D、
税收政策
114、证券市场监管的目标包括( )
A、运用和发挥证券市场的积极作用,限制
其消极作用
B、保护投资者利益,保障合法的证券交易
活动,监督中介机构依法经营
C、防止市场操纵、欺诈等不法行为,维护
证券市场的正常秩序
D、保护证券交易、登记结算机构利益,维
持证券交易正常运转
115、下列属于欺诈行为的有( )。
A、违背客户委托为其买卖证券B、不在规
定时间提供交易的书面确认文件
C、挪用客户的证券或资金D、假借客户名
义买卖证券
116、ETF结合了( )的运作特点。
A、契约型基金B、封闭式基金C、公司型
基金D、开放式基金
117、附认股权证的公司债券的预先规定条
件主要是指( )。
A、利率B、股票购买价格C、认购比例D、
认购期间
118、封闭式基金的期限是指基金的存续期,
决定基金期限长短的因素主要有( )两
项。
A、基金本身投资期限的长短B、股票市场
走势C、宏观经济形势D、债券市场走势



119、金融自由化会导致金融市场( )。
A、利率、汇率、股价波动更加频繁B、加
剧竞争C、金融混业经营D、银行存贷差利
率扩大
120、《证券公司风险处置条例》规定的主要
风险处置措施有( )。
A、停业整顿B、行政重组C、接管D、托

三、判断题(60题)
121、凭证式国债和封闭式基金交易凭证属
于非上市证券。( )
122、证券投资者面临预期收益不能实现,
因而具有风险。( )
123、证券发行人是资金的供应者。 ( )
124、在我国,严禁将社会保障基金、企业
补充养老基金、商业保险资金等投入资本市
场。( )
125、浮动利率债券的利率在最低票面利率
的基础上参照预先确定的某一基准利率予
以不定期调整。( )
126、股票是一种设权证券而不是证权证券。
( )
127、优先股股息在当年未能足额分派时,
能在以后年度补发的优先股,称为累积优先
股。( )
128、我国现行的股票按投资主体不同,可
以划分为国家股、法人股、公众股、外资股
等不同类型。( )
129、非参与优先股指的是只能按规定分得
固定股息,无权再参与对本期剩余盈利分配
的优先股。( )
130、中央银行在公开市场上大量买入股票,
股票市场价格将上涨。( )
131、非金融企业债务融资工具是指具有法
人资格的非金融企业在银行间债券市场发
行的、约定在一定期限内还本付息的有价证
券。( )
132、债券的偿还期限是指债券从发行之日
起至偿清本息之日止的时间。( )
133、政府债券的最初功能是筹措建设资金。
( )
134、以个人为目标的流通债券,一般是吸
收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债
券。(不能流通)( )



135、以发行债券来筹资是金融机构的主动
负债业务。 ( )
136、保证公司债是公司发行的由第三者作
为还本付息担保人的债券,是担保证券的一
种。( )
137、国际债券是指-国借款人在国际证券市
场上,以外国货币为面值,向本国投资者发
行的债券。( )
138、购买上市公司股票是基金筹集资金的
主要投向之一。( )
139、基金的风险可能小于股票。( )
140、一般情况下,开放式基金需要在基金
资产中保持一定比例的现金。( )
141、为了控制风险,有的交易所还加入定
时及不定时盘中试结算制度,但每一个交易
日只能进行一次盘中试结算。( )
142、根据投资目标划分,基金可分为国债
基金、股票基金、货币市场基金等其他投资
基金。( )
143、封闭式基金管理人因故退任或被撤换,
又无新的管理人承继,该基金可以提前终
止。( )
144、基金管理人与基金托管人的关系是经
营与监管的关系。( )
145、杠杆效应使期货交易者收益可能成倍
放大的同时,所承担的风险与损失也成倍放
大。( )
146、交易所交易的衍生工具的交易量要远
远大于通过OTC交易的衍生工具的交易量。
( )
147、金融期货是指以金融期货合约作为标
的物的期货交易方式。(是交易对象,不是
交易标的)( )
148、在期货交易中,大多数期货合约是做
相反交易对冲了结的。( )
149、证券在我国属于舶来品,旧中国不存
在证券市场( )
150、限仓制度在实施过程中,对不同的投
资者或投机者一视同仁,以体现公平原则。
( )
151、期权出售者在交易中所取得的盈利是
有限的,而他可能遭受的损失却是无限的。
( )
152、对看跌期权而言,若市场价格低于协



定价格,即为虚值期权。( )
153、可转换债券的票面利率一般低于相同
条件下的不可转换债券的票面利率。( )
154、证券交易市场的交易价格制约和影响
着证券的发行价格。( )
155、公司制的证券交易所是以股份有限公
司形式组成但不以营利为目的的法人。( )
156、场外交易市场与场内交易市场有很多
不同,但其价格决定机制均是公开竞价。( )
157、上证50指数(上海成份股指数)是1996
年7月1日起正式发布的上证30指数的延
续。( )
158、股票股息的发放使股东持有股票的数
量和持股比例发生变化。( )
159、证券公司违法经营特别严重,不能清
偿到期债务,需要动用证券投资者保护基金
的,中国证监会可以直接撤销该证券公司。
( )
160、系统风险是指只对某个行业或个别公
司的证券产生影响的风险。( )
161、购买力风险对不同证券的影响是不同
的,最容易受其影响的是固定收益证券。( )
162、在包销情况下,承销机构要承担全部
发行风险,因此发行人需给承销机构较高的
发行费用。( )
163、证券投资咨询公司的从业人员在与委
托人约定的情况下可分享证券投资收益。
( )
164、律师对有关法规、政策把握不准时应
书面向中国证监会咨询。( )
165、公司在中央交收体制下实行会员法人
结算制度。( )
166、根据我国《证券法》,国家对证券公司
实行分类管理,证券公司可分为证券承销
商、证券经纪商和证券自营商等三类。( )
167、证券市场监管的手段主要有行政手段
与经济手段两种。( )
168、证券业从业人员行为规范的内容包括
正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
四个方面。( )
169、操纵证券市场罪是指操纵证券价格,
获取不正当利益或者转嫁风险的行为。( )
170、中国证监会对资信评级机构从事证券
市场资信评级业务实行许可制管理。( )




171、有价证券是财产价值和财产权利的统
一表现形式。( )
172、普通股股东只能自己出席股东大会,
不得委托他人代为行使表决权。( )
173、证券公司承销公司债券的,应当按照
承担包销义务的承销金额的5%计算风险准
备。( )
174、债券有面值,代表了一定的财产价值,
所以是真实资本。( )
175、不动产抵押公司债是抵押证券的一种。
当某抵押品价值很大时,可以分作若干次抵
押,即所谓的第一抵押债券、第二抵押债券。
( )
176、基金对投资的最低限额要求不高,投
资者可以根据自己的经济能力决定购买数
量。( )
177、依据我国有关规定,-个基金持有-家上
市公司的股票不得超过该基金资产净值的
20%。( )
178. 期货市场上投机者通过套期保值行为
规避的风险都是由保值者去承担,只不过后
者有获得高收益的可能性。( )
179、期权的卖方在一定期限内必须无条件
服从买方的选择并履行成交时的允诺。( )
180、证券发行市场是交易市场得以持续扩
大的必要条件,交易市场是发行市场的基础
和前提。( )

































































参考答案:
一、单选
1-5 BCBDB 6-10 ACCDA 11-15 CCBCC
16-20 DABCB
21-25 AADDD 26-30 BBCBA 31-35 CDCCB
36-40 ABBBB
41-45 ABABA 46-50 DCCBB 51-55 BBBAA
56-60 BDACC
二、不定项选择
61、ABCD 62、ABC 63、ABCD 64、AC 65、
ACD
66、AB 67、ABC 68、BC 。 69、CD 70、
ABCD
71、ABCD 72、 ABD 73、ABD 74、ABD 75、
ABCD
76、BD 77、AC 78、ABCD 79、ABCD 80、
ABCD
81、ABCD 82、BCD 83、ABC 84、AC 85、
ACD
86、BCD 87、ABC 88、AB 89、ABD 90、
ACD
91、AC 92、AC 93、 ABD 94、ABCD 95、
BD
96、ACD 97、BD 98、ACD 99、AD 100、
BD
101、ABC 102、AB 103、ABCD 104、BCD
105、CD
106、BD 107、ABCD 108、ABC 109、ABCD
110、BCD
111、ABC 112、ABD 113、BCD 114、ABC
115、ABCD
116、BD 117、BCD 118、AC 119、ABC 120、
ABCD
三、判断:(N为错 Y为对)
121-125NYNNN 126-130NYYYY
131-135YYNNY 136-140YNYYY
141-145NNYYY 146-150NNYNN
151-155YNYYN 156-160NNNYN
161-165YYNYY 166-170NNYYY
171-175YNYNY 176-180YNNYN



螺纹期权-MACD指标适合期货超短线操作吗


期权赛-硅铁期货合约交易时间


差价期权组合-人民币贬值对白糖期货的影响


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期权铁鹰式策略-2015上海期货交易所总经理


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股指期权仿真合约-减税对期货影响


个股期权 股票期权-哪家期货公司最大



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