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中国证券业协会关于发布《证券经营机构投资者适当性管理实施指引

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
日期:2021-04-09 02:13

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2021年4月9日发(作者:余汉谋)






中国证券业协会关于发布《证券经营机构投资者适当性管理
实施指引(试行)》的通知

【法规类别】证券交易所与业务管理
【发文字号】中证协发[2017]153号
【发布部门】中国证券业协会
【发布日期】2017.06.28
【实施日期】2017.07.01
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
中国证券业协会关于发布《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的通知

(中证协发[2017]153号)

各证券经营机构:
为引导证券行业落实投资者适当性管理要求,保护投资者合法权益,我会组织起草了
《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(以下简称《指引》),经协会
第六届常务理事会第1次会议表决通过,并向中国证监会备案,现予发布,自2017年7
月1日起实施。现就有关事项通知如下:
一、《指引》立足于行业实践,充分吸收了行业和监管部门的合理建议,对行业履行适
当性义务作程序上的引导。考虑到证券经营机构在业务性质、服务能力、管理水平、内
控机制等方面存在差异,各证券经营机构在实施过程中可以《指引》为参考,结合自身

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实际进一步细化和完善相关程序、方法、标准和流程,切实履行好适当性义务。
二、证券公司及其子公司从事基金、期货业务,参照相关自律组织的规定执行。证券公
司仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的,不再重复进行适当
性管理。
三、各证券经营机构应当加强制度建设、人员配备和技术准备。证券经营机构应当在本
《指引》发布实施之日起六个月内,完成适当性管理技术系统的改造升级。
四、现有投资者参与证券期货交易是按原有的制度安排进行的,实施新的《证券期货投
资者适当性管理办法》和《指引》将充分考虑这一现实情况,实行区别对待,新老划
断。具体的做法是:证券经营机构向新客户销售产品或提供服务、向老客户销售(提
供)高于原有风险等级的产品或服务,或者向休眠账户重新激活的老客户销售产品或提
供服务,需要按照《办法》和《指引》要求执行。向老客户销售或提供不高于原有风险
等级的产品或服务的,可继续进行,不受影响。同时,鼓励证券经营机构根据实际情况
结合客户回访、自查、评估等工作,主动对老客户的适当性管理做出妥善安排。证券经
营机构应当在《办法》和《指引》实施后不断总结经验,持续优化、完善适当性管理制
度。
五、《投资者基本信息表》、《专业投资者申请书》、《专业投资者告知及确认书》、
《投资者风险承受能力评估问卷》、《投资者风险承受能力评估结果告知书》、《产品
或服务风险等级名录》、《适当性匹配意见确认书》及《产品或服务风险警示及投资者
确认书》等8个附件,是协会为方便证券经营机构履行适当性义务而提供的参考模板,
请各证券经营机构根据自身情况进行调整和完善。
六、我会将持续对证券经营机构落实适当性义务的情况进行跟踪和评估。各证券经营机
构在《指引》实施中遇到问题应及时向我会反映。
联系电话:5651

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附件:证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)
中国证券业协会
2017年6月28日


证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)


第一条 为督促、引导证券行业有效落实适当性管理要求,维护投资者合法权益,根据
《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下
简称《办法》)及其他相关法律、行政法规和中国证监会规定,制定本指引。

第二条 证券公司及其子公司、证券投资咨询机构(以下统称“证券经营机构”)向投资
者销售金融产品,或者以投资者买入金融产品为目的提供证券经纪、投资顾问、融资融
券、资产管理、柜台交易等金融服务,适用本指引。

第三条 证券经营机构可以通过由投资者填写《投资者基本信息表》等多种方式了解《办
法》第六条规定的投资者基本信息。

第四条 证券经营机构可以要求符合《办法》第八条第(一)、(二)、(三)项条件的
投资者提供营业执照、经营证券、基金、期货业务的许可证、经营其他金融业务的许可
证、基金会法人登记证明、QFII、RQFII、私募基金管理人登记材料等身份证明材料,理
财产品还需提供产品成立或备案文件等证明材料。符合前述条件的投资者经核验属实

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的,证券经营机构可将其直接认定为专业投资者,并将认定结果

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中国证券业协会关于发布《证券经营机构投资者适当性管理
实施指引(试行)》的通知

【法规类别】证券交易所与业务管理
【发文字号】中证协发[2017]153号
【发布部门】中国证券业协会
【发布日期】2017.06.28
【实施日期】2017.07.01
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
中国证券业协会关于发布《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的通知

(中证协发[2017]153号)

各证券经营机构:
为引导证券行业落实投资者适当性管理要求,保护投资者合法权益,我会组织起草了
《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(以下简称《指引》),经协会
第六届常务理事会第1次会议表决通过,并向中国证监会备案,现予发布,自2017年7
月1日起实施。现就有关事项通知如下:
一、《指引》立足于行业实践,充分吸收了行业和监管部门的合理建议,对行业履行适
当性义务作程序上的引导。考虑到证券经营机构在业务性质、服务能力、管理水平、内
控机制等方面存在差异,各证券经营机构在实施过程中可以《指引》为参考,结合自身

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实际进一步细化和完善相关程序、方法、标准和流程,切实履行好适当性义务。
二、证券公司及其子公司从事基金、期货业务,参照相关自律组织的规定执行。证券公
司仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的,不再重复进行适当
性管理。
三、各证券经营机构应当加强制度建设、人员配备和技术准备。证券经营机构应当在本
《指引》发布实施之日起六个月内,完成适当性管理技术系统的改造升级。
四、现有投资者参与证券期货交易是按原有的制度安排进行的,实施新的《证券期货投
资者适当性管理办法》和《指引》将充分考虑这一现实情况,实行区别对待,新老划
断。具体的做法是:证券经营机构向新客户销售产品或提供服务、向老客户销售(提
供)高于原有风险等级的产品或服务,或者向休眠账户重新激活的老客户销售产品或提
供服务,需要按照《办法》和《指引》要求执行。向老客户销售或提供不高于原有风险
等级的产品或服务的,可继续进行,不受影响。同时,鼓励证券经营机构根据实际情况
结合客户回访、自查、评估等工作,主动对老客户的适当性管理做出妥善安排。证券经
营机构应当在《办法》和《指引》实施后不断总结经验,持续优化、完善适当性管理制
度。
五、《投资者基本信息表》、《专业投资者申请书》、《专业投资者告知及确认书》、
《投资者风险承受能力评估问卷》、《投资者风险承受能力评估结果告知书》、《产品
或服务风险等级名录》、《适当性匹配意见确认书》及《产品或服务风险警示及投资者
确认书》等8个附件,是协会为方便证券经营机构履行适当性义务而提供的参考模板,
请各证券经营机构根据自身情况进行调整和完善。
六、我会将持续对证券经营机构落实适当性义务的情况进行跟踪和评估。各证券经营机
构在《指引》实施中遇到问题应及时向我会反映。
联系电话:5651

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附件:证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)
中国证券业协会
2017年6月28日


证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)


第一条 为督促、引导证券行业有效落实适当性管理要求,维护投资者合法权益,根据
《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下
简称《办法》)及其他相关法律、行政法规和中国证监会规定,制定本指引。

第二条 证券公司及其子公司、证券投资咨询机构(以下统称“证券经营机构”)向投资
者销售金融产品,或者以投资者买入金融产品为目的提供证券经纪、投资顾问、融资融
券、资产管理、柜台交易等金融服务,适用本指引。

第三条 证券经营机构可以通过由投资者填写《投资者基本信息表》等多种方式了解《办
法》第六条规定的投资者基本信息。

第四条 证券经营机构可以要求符合《办法》第八条第(一)、(二)、(三)项条件的
投资者提供营业执照、经营证券、基金、期货业务的许可证、经营其他金融业务的许可
证、基金会法人登记证明、QFII、RQFII、私募基金管理人登记材料等身份证明材料,理
财产品还需提供产品成立或备案文件等证明材料。符合前述条件的投资者经核验属实

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的,证券经营机构可将其直接认定为专业投资者,并将认定结果

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