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2019年证券从业资格考试试题及答案:法律法规(提高练习3)

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
日期:2021-04-09 02:13

金融期权 期货-国际纸浆期货

2021年4月9日发(作者:蔡锷)


2019年证券从业资格考试试题及答案:法
律法规(提高练习3)



1.下列属于期货交易所职责的有()。
Ⅰ.提供交易的场所Ⅱ.设计合约,安排合约上市
Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保Ⅳ.间接参与期货交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
2.下列具有法人资格的有()。
Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企业财务部门Ⅳ.母公司
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
3.下列属于证券承销协议应载明的内容有()。
Ⅰ.当事人的名称Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ.包销的期限及起止日期Ⅳ.违约责任
1


A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.发行人在披露信息()的情况下可向中国证监会申请豁免披露。
Ⅰ.将严重损害公司利益Ⅱ.涉及国家机密
Ⅲ.涉及商业秘密Ⅳ.导致违反国家有关保密法规
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上
的事项有()。
Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数
Ⅲ.各股东取得股份的日期Ⅳ.各股东所持股票的编号

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有()。
Ⅰ.知识产权Ⅱ.土地使用权Ⅲ.货币Ⅳ.实物
2


A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
7.下列关于要约收购的说法,正确的有()。
Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上
Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约
Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股

Ⅳ.采取要约收购方式的,收购人不得采取要约规定以外的形式
和超出要约的条件买人被收购公司的股票
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
8.下列关于基金托管人的义务,说法正确的有()。
Ⅰ.应当恪尽职守Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
Ⅲ.应当遵守审慎经营规则Ⅳ.基金从业人员应当具备基金从业
资格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
3


D.ⅠⅢ
9.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有
()。
Ⅰ.国家机关Ⅱ.期货交易所的Ⅰ作人员
Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ.证券、期货市场禁止
进入者
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.下列选项中,属于集资诈骗应承担的刑事责任的有()。
Ⅰ.数额较大的,可处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.数额巨大的,可处2万元以上20万元以下罚金
Ⅲ.数额特别巨大的,可没收财产
Ⅳ.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
11.上市公司暂停股票上市交易的情形有()。
Ⅰ.公司最近3年连续亏损
Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规
4


定的期限内仍不能达到上市条件
Ⅲ.公司被宣告破产
Ⅳ.公司有重大违法行为
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
12.下列选项中,属于奖励信息应包括的内容的有()。
Ⅰ.受奖励单位或个人Ⅱ.表彰单位
Ⅲ.表彰内容Ⅳ.奖励等级
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资
融券业务活动中涉及的()等进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订
Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5


14.在从事融资融券交易期间,如果客户信用资质状况降低.可能
出现的情形有()。
Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度
Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险
Ⅲ.可能会给客户造成经济损失
Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
15.按风险起因的不同,证券经纪业务的主要风险包括()。
Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
16.证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。
Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程
Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构
Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和
利率
Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类
6


A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信
息包括()。
Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人
Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
18.下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止
的行为的有()。
Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
Ⅲ.泄露客户资料
Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7


19.参加证券业从业资格考试的人员,应当符合的条件有()。
Ⅰ.年满18周岁Ⅱ.年满20周岁
Ⅲ.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行为能力
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
20.申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件有()。
Ⅰ.上市报告书Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议
Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司财务报告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
1.A[解析]根据《期货交易管理条例》第10条的规定,期货交
易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全
各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作
人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:①提供交易的场所、设
施和服务;②设计合约,安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交
割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进
行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易
所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审
8


核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自
用不动产投资等与其职责无关的业务。
2·D[解析]根据《公司法》第14条的规定,公司可以设立分公
司。设立分公司,应当向公司登记机关申请登记·领取营业执照。分
公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司,
子公司具有法人资格,依法独立承担民事责任。
3.D[解析]根据《证券法》第30条的规定,证券公司承销证券,
应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:①当事人的名
称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额
及发行价格;⑧代销、包销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方
式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券
监督管理机构规定的其他事项。
4.D[解析]若发行人有充分依据证明《公开发行证券的公司信息
披露内容与格式准则》第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机
密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规
定或严重损害公司利益的,发行人可向中国证监会申请豁免披露。
5.D[解析]根据《公司法》第130条的规定,公司发行记名股票
的,应当置备股东名册,记载下列事项:股东的姓名或者名称及住所;
各股东所持股份数;各股东所持股票的编号;各股东取得股份的日期。
6.C[解析]根据《公司法》第27条的规定,股东可以用货币出
资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以
依法转让的非货币财产作价出资;但是,法律、行政法规规定不得作
9


为出资的财产除外。
7.B[解析]根据《证券法》第90条的规定,收购要约约定的收
购期限不得少于30日,并不得超过60日。
8.A[解析]根据《证券投资基金法》第9条的规定,基金管理人、
基金托管人管理、运用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动,
应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基
金财产进行证券投资,应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资
策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。基金从业人员应当具备
基金从业资格,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。
9.D[解析]根据《期货交易管理条例》第26条的规定,下列单
位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货
交易:①国家机关和事业单位;②国务院期货监督管理机构、期货交
易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;③证
券、期货市场禁止进入者;④未能提供开户证明材料的单位和个人;⑤
国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
10.A[解析]根据《刑法》第192条的规定,以非法占有为目的,
使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,
并处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,
处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金;
数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处10年以上有期徒刑或
者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。
11.D[解析]根据《证券法》第55条的规定,上市公司有下列情
10


形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:①公司股本总额、
股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财
务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者;③公司
有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规
定的其他情形。选项B、C是上市公司终止股票上市交易的情形。
12.D[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第9条的规
定,奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称
号或奖励等级、表彰时间和文号等。
13.D[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的
规定,证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司
及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授
信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分
担保物等事项,进行非现场检查和现场检查。
14.C[解析]在从事融资融券交易期间,如果客户信用资质状况
降低,证券公司会相应降低对其的授信额度,或者证券公司提高相关
警戒指标、平仓指标所产生的风险,可能会给客户造成经济损失。
15.A[解析]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪
业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险
起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
等。
16.D[解析]证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理
人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程、选择可从
11


事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额
度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、
可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证
券种类。
17.A[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规
定,处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构
责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决
定的机构、处罚处分类别、文号等。
18.D[解析]根据《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会
《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司在从事证券经纪
业务过程中禁止下列行为:①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账
户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人;或者作为担保物或质押
物;或违规向客户提供资金或有价证券;②侵占、损害客户的合法权益;
③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖
证券;违背客户的委托为其买卖证券:接受客户的全权委托而决定证
券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律
规定不得买卖的证券;④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿
证券买卖的损失作出承诺;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要
的证券买卖;⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券;⑦
编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或者利用内幕消
息;⑧从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操作证券交易价格等非
法活动;⑨贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;⑩隐匿、伪造、
12


篡改或者损毁交易记录;⑥泄露客户资料。
19.A[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第7条的规
定,参加证券业从业人员资格考试的人员,应当年满18周岁,具有
高中以上文化程度和完全民事行为能力。
20.C[解析]根据《证券法》第58条的规定,申请公司债券上市
交易,应当向证券交易所报送下列文件:①上市报告书;②申请公司
债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募
集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其
他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人
出具的上市保荐书。







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2019年证券从业资格考试试题及答案:法
律法规(提高练习3)



1.下列属于期货交易所职责的有()。
Ⅰ.提供交易的场所Ⅱ.设计合约,安排合约上市
Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保Ⅳ.间接参与期货交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
2.下列具有法人资格的有()。
Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企业财务部门Ⅳ.母公司
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
3.下列属于证券承销协议应载明的内容有()。
Ⅰ.当事人的名称Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ.包销的期限及起止日期Ⅳ.违约责任
1


A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.发行人在披露信息()的情况下可向中国证监会申请豁免披露。
Ⅰ.将严重损害公司利益Ⅱ.涉及国家机密
Ⅲ.涉及商业秘密Ⅳ.导致违反国家有关保密法规
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上
的事项有()。
Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数
Ⅲ.各股东取得股份的日期Ⅳ.各股东所持股票的编号

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有()。
Ⅰ.知识产权Ⅱ.土地使用权Ⅲ.货币Ⅳ.实物
2


A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
7.下列关于要约收购的说法,正确的有()。
Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上
Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约
Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股

Ⅳ.采取要约收购方式的,收购人不得采取要约规定以外的形式
和超出要约的条件买人被收购公司的股票
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
8.下列关于基金托管人的义务,说法正确的有()。
Ⅰ.应当恪尽职守Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
Ⅲ.应当遵守审慎经营规则Ⅳ.基金从业人员应当具备基金从业
资格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
3


D.ⅠⅢ
9.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有
()。
Ⅰ.国家机关Ⅱ.期货交易所的Ⅰ作人员
Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ.证券、期货市场禁止
进入者
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.下列选项中,属于集资诈骗应承担的刑事责任的有()。
Ⅰ.数额较大的,可处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.数额巨大的,可处2万元以上20万元以下罚金
Ⅲ.数额特别巨大的,可没收财产
Ⅳ.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
11.上市公司暂停股票上市交易的情形有()。
Ⅰ.公司最近3年连续亏损
Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规
4


定的期限内仍不能达到上市条件
Ⅲ.公司被宣告破产
Ⅳ.公司有重大违法行为
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
12.下列选项中,属于奖励信息应包括的内容的有()。
Ⅰ.受奖励单位或个人Ⅱ.表彰单位
Ⅲ.表彰内容Ⅳ.奖励等级
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资
融券业务活动中涉及的()等进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订
Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5


14.在从事融资融券交易期间,如果客户信用资质状况降低.可能
出现的情形有()。
Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度
Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险
Ⅲ.可能会给客户造成经济损失
Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
15.按风险起因的不同,证券经纪业务的主要风险包括()。
Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
16.证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。
Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程
Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构
Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和
利率
Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类
6


A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信
息包括()。
Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人
Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
18.下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止
的行为的有()。
Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
Ⅲ.泄露客户资料
Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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19.参加证券业从业资格考试的人员,应当符合的条件有()。
Ⅰ.年满18周岁Ⅱ.年满20周岁
Ⅲ.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行为能力
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
20.申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件有()。
Ⅰ.上市报告书Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议
Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司财务报告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
1.A[解析]根据《期货交易管理条例》第10条的规定,期货交
易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全
各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作
人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:①提供交易的场所、设
施和服务;②设计合约,安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交
割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进
行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易
所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审
8


核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自
用不动产投资等与其职责无关的业务。
2·D[解析]根据《公司法》第14条的规定,公司可以设立分公
司。设立分公司,应当向公司登记机关申请登记·领取营业执照。分
公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司,
子公司具有法人资格,依法独立承担民事责任。
3.D[解析]根据《证券法》第30条的规定,证券公司承销证券,
应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:①当事人的名
称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额
及发行价格;⑧代销、包销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方
式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券
监督管理机构规定的其他事项。
4.D[解析]若发行人有充分依据证明《公开发行证券的公司信息
披露内容与格式准则》第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机
密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规
定或严重损害公司利益的,发行人可向中国证监会申请豁免披露。
5.D[解析]根据《公司法》第130条的规定,公司发行记名股票
的,应当置备股东名册,记载下列事项:股东的姓名或者名称及住所;
各股东所持股份数;各股东所持股票的编号;各股东取得股份的日期。
6.C[解析]根据《公司法》第27条的规定,股东可以用货币出
资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以
依法转让的非货币财产作价出资;但是,法律、行政法规规定不得作
9


为出资的财产除外。
7.B[解析]根据《证券法》第90条的规定,收购要约约定的收
购期限不得少于30日,并不得超过60日。
8.A[解析]根据《证券投资基金法》第9条的规定,基金管理人、
基金托管人管理、运用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动,
应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基
金财产进行证券投资,应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资
策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。基金从业人员应当具备
基金从业资格,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。
9.D[解析]根据《期货交易管理条例》第26条的规定,下列单
位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货
交易:①国家机关和事业单位;②国务院期货监督管理机构、期货交
易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;③证
券、期货市场禁止进入者;④未能提供开户证明材料的单位和个人;⑤
国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
10.A[解析]根据《刑法》第192条的规定,以非法占有为目的,
使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,
并处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,
处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金;
数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处10年以上有期徒刑或
者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。
11.D[解析]根据《证券法》第55条的规定,上市公司有下列情
10


形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:①公司股本总额、
股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财
务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者;③公司
有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规
定的其他情形。选项B、C是上市公司终止股票上市交易的情形。
12.D[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第9条的规
定,奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称
号或奖励等级、表彰时间和文号等。
13.D[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的
规定,证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司
及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授
信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分
担保物等事项,进行非现场检查和现场检查。
14.C[解析]在从事融资融券交易期间,如果客户信用资质状况
降低,证券公司会相应降低对其的授信额度,或者证券公司提高相关
警戒指标、平仓指标所产生的风险,可能会给客户造成经济损失。
15.A[解析]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪
业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险
起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
等。
16.D[解析]证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理
人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程、选择可从
11


事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额
度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、
可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证
券种类。
17.A[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规
定,处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构
责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决
定的机构、处罚处分类别、文号等。
18.D[解析]根据《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会
《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司在从事证券经纪
业务过程中禁止下列行为:①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账
户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人;或者作为担保物或质押
物;或违规向客户提供资金或有价证券;②侵占、损害客户的合法权益;
③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖
证券;违背客户的委托为其买卖证券:接受客户的全权委托而决定证
券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律
规定不得买卖的证券;④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿
证券买卖的损失作出承诺;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要
的证券买卖;⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券;⑦
编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或者利用内幕消
息;⑧从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操作证券交易价格等非
法活动;⑨贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;⑩隐匿、伪造、
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篡改或者损毁交易记录;⑥泄露客户资料。
19.A[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第7条的规
定,参加证券业从业人员资格考试的人员,应当年满18周岁,具有
高中以上文化程度和完全民事行为能力。
20.C[解析]根据《证券法》第58条的规定,申请公司债券上市
交易,应当向证券交易所报送下列文件:①上市报告书;②申请公司
债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募
集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其
他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人
出具的上市保荐书。







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