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证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法考试试题及答案解析度文

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
日期:2021-04-09 02:12

期权 50万-江苏沙钢期货

2021年4月9日发(作者:管子怀)


证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法考试试题及答案解析

一、单选题(本大题15小题.每题1.0分,共15.0分。请从以下每一道考题下
面备选答案中选择一个最佳答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方
框涂黑。)
第1题
证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开
户资料和身份真实性等进行审查。
A 协助开户
B 风险控制
C 业务隔离
D 内部控制
【正确答案】:A
【本题分数】:1.0分
【答案解析】

[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条第一款规
定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等
进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者
之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。
第2题
证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法正确的是( )。
A 代股东接收交易密码
B 代表股东与期货公司签订期货经纪合同
C 代股东下达交易指令
D 对股东的开户资料进行审查
【正确答案】:D
【本题分数】:1.0分
【答案解析】

[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证
券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息
报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义
跟多试卷请访问《做题室》


务;第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易
编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修
改交易密码。
第3题
证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化导致
该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。
A 协助期货公司向客户提示风险
B 为客户提供融资
C 代客户下达平仓指令
D 利用证券资金账户为客户追加期货保证金
【正确答案】:A
【本题分数】:1.0分
【答案解析】

[解析] 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规
定。
第4题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或
者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请目前( )个月
月末的风险监管报表。
A 1
B 2
C 3
D 5
【正确答案】:B
【本题分数】:1.0分
【答案解析】

[解析] 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条第八项
规定。
第5题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业
务,应该向( )提交申请材料。
跟多试卷请访问《做题室》


证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法考试试题及答案解析

一、单选题(本大题15小题.每题1.0分,共15.0分。请从以下每一道考题下
面备选答案中选择一个最佳答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方
框涂黑。)
第1题
证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开
户资料和身份真实性等进行审查。
A 协助开户
B 风险控制
C 业务隔离
D 内部控制
【正确答案】:A
【本题分数】:1.0分
【答案解析】

[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条第一款规
定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等
进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者
之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。
第2题
证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法正确的是( )。
A 代股东接收交易密码
B 代表股东与期货公司签订期货经纪合同
C 代股东下达交易指令
D 对股东的开户资料进行审查
【正确答案】:D
【本题分数】:1.0分
【答案解析】

[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证
券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息
报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义
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务;第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易
编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修
改交易密码。
第3题
证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化导致
该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。
A 协助期货公司向客户提示风险
B 为客户提供融资
C 代客户下达平仓指令
D 利用证券资金账户为客户追加期货保证金
【正确答案】:A
【本题分数】:1.0分
【答案解析】

[解析] 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规
定。
第4题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或
者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请目前( )个月
月末的风险监管报表。
A 1
B 2
C 3
D 5
【正确答案】:B
【本题分数】:1.0分
【答案解析】

[解析] 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条第八项
规定。
第5题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业
务,应该向( )提交申请材料。
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