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内幕交易的证券法范文.docx_图文

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
日期:2021-04-09 02:05

股票期权开户-期货 债台

2021年4月9日发(作者:邵奇惠)



内幕交易的证券法范文
一、证券内幕交易的特征
证劵市场上的内幕交易有一定的表现特征,首先内幕交易是由内
幕人员进行的,这些内幕人员包括持有发行人的证券,或者在发行人、
与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员,或者
由于其会员地位、管理地位、监管地位和职业地位,或者作为发行人
雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员。这些
人通常可以直接或者间接的知晓能够影响证券交易价格的信息从而
谋求利益。其次,证券内幕交易是内幕人员依据其不合理掌握的内幕
信息而进行的证券交易。再次,内幕交易是通过非法手段进行来谋求
利益方式并且其惩罚方式主要是以罚金为主。
二、内幕交易广泛出现的原因及其法律责任问题
(一)内幕交易出现原因内幕交易不仅仅损害了我国经济秩序,
也不利于证券市场的运作,本文认为在证券市场上内幕交易的出现有
一定的原因:1.现行法律制度规定不完善。目前根据我国的现行法,
初步形成的法律有《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体
应用法律若干问题的解释》,对内幕交易、泄露内幕信息罪情节严重、
情节特别严重进行了认定。以及《证劵法》、《公司法》、《上市公司股
东持股变动信息披露管理办法》、《证券投资基金法》等相关去规定公
司的监督管理制度,但是对于公司的内幕交易问题却仅仅是粗略规定,
并且会有许多新型案件出现,例如国美黄光裕案件、杭萧钢构案件以
及中信高管内容交易案件都是一些新型的内幕交易类型,常常表现其



新颖化和隐蔽性,这使得证券监管部门对不断出现新情况新问题的内
幕交易方式缺乏必要的监管依据与有效的处理手段,也使证券市场上
的内幕交易者更加猖獗,内幕交易泛滥也就成为必然。2.法律监管不
严密。就当前形势来看,我国大多数证劵监管部门对于公司企业等高
层人员相互勾结而进行的内幕交易采取放任不管的态度,并且处罚力
度与内幕人员所获得的非法高额利润显得较为轻微,所以也导致了内
幕交易活动日趋猖獗。3.市场参与者获取信息不对称。这是导致内
幕交易出现的一个非常重要的原因,通常情况下,公司企业的高管更
加容易直接接触到公司企业的内部信息,而对于外部的投资者来说就
较为弱势。
(二)内幕交易法律责任问题1.民事责任法律规定。《证券法》
第76条规定,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,
在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者
建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有
公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股
份,本法另有规定的,适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失
的,行为人应当依法承担赔偿责任。2.刑事责任法律规定。《中华人
民共和国刑法》第180条规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员
或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,
证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚
未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货
交易,或者泄露该信息,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,



并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处
五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其
他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人
员的范围,依照法律、行政法规的规定确定。第181条规定,编造并
且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,
造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万
元以上十万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货
经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管
理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记
录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处五年以下
有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节
特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万
元以下罚金。单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责
的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。
三、禁止内幕交易法律的构想措施
内幕交易是一种及其恶劣的证券欺诈行为,严重损害了我国市场
经济秩序,并且使得大部分股东利益受损,本文将从以下几个方面提
出禁止内幕交易的构想及其措施:
(一)建立健全的禁止内幕交易的法律制度内幕交易严重破坏了
市场经济秩序,因此必须建立健全的法律制度,从立法角度去弥补法
律漏洞,应当制定专门的反内幕交易的相关法律,明确内幕交易人员、



内幕交易的证券法范文
一、证券内幕交易的特征
证劵市场上的内幕交易有一定的表现特征,首先内幕交易是由内
幕人员进行的,这些内幕人员包括持有发行人的证券,或者在发行人、
与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员,或者
由于其会员地位、管理地位、监管地位和职业地位,或者作为发行人
雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员。这些
人通常可以直接或者间接的知晓能够影响证券交易价格的信息从而
谋求利益。其次,证券内幕交易是内幕人员依据其不合理掌握的内幕
信息而进行的证券交易。再次,内幕交易是通过非法手段进行来谋求
利益方式并且其惩罚方式主要是以罚金为主。
二、内幕交易广泛出现的原因及其法律责任问题
(一)内幕交易出现原因内幕交易不仅仅损害了我国经济秩序,
也不利于证券市场的运作,本文认为在证券市场上内幕交易的出现有
一定的原因:1.现行法律制度规定不完善。目前根据我国的现行法,
初步形成的法律有《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体
应用法律若干问题的解释》,对内幕交易、泄露内幕信息罪情节严重、
情节特别严重进行了认定。以及《证劵法》、《公司法》、《上市公司股
东持股变动信息披露管理办法》、《证券投资基金法》等相关去规定公
司的监督管理制度,但是对于公司的内幕交易问题却仅仅是粗略规定,
并且会有许多新型案件出现,例如国美黄光裕案件、杭萧钢构案件以
及中信高管内容交易案件都是一些新型的内幕交易类型,常常表现其



新颖化和隐蔽性,这使得证券监管部门对不断出现新情况新问题的内
幕交易方式缺乏必要的监管依据与有效的处理手段,也使证券市场上
的内幕交易者更加猖獗,内幕交易泛滥也就成为必然。2.法律监管不
严密。就当前形势来看,我国大多数证劵监管部门对于公司企业等高
层人员相互勾结而进行的内幕交易采取放任不管的态度,并且处罚力
度与内幕人员所获得的非法高额利润显得较为轻微,所以也导致了内
幕交易活动日趋猖獗。3.市场参与者获取信息不对称。这是导致内
幕交易出现的一个非常重要的原因,通常情况下,公司企业的高管更
加容易直接接触到公司企业的内部信息,而对于外部的投资者来说就
较为弱势。
(二)内幕交易法律责任问题1.民事责任法律规定。《证券法》
第76条规定,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,
在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者
建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有
公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股
份,本法另有规定的,适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失
的,行为人应当依法承担赔偿责任。2.刑事责任法律规定。《中华人
民共和国刑法》第180条规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员
或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,
证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚
未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货
交易,或者泄露该信息,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,



并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处
五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其
他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人
员的范围,依照法律、行政法规的规定确定。第181条规定,编造并
且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,
造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万
元以上十万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货
经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管
理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记
录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处五年以下
有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节
特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万
元以下罚金。单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责
的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。
三、禁止内幕交易法律的构想措施
内幕交易是一种及其恶劣的证券欺诈行为,严重损害了我国市场
经济秩序,并且使得大部分股东利益受损,本文将从以下几个方面提
出禁止内幕交易的构想及其措施:
(一)建立健全的禁止内幕交易的法律制度内幕交易严重破坏了
市场经济秩序,因此必须建立健全的法律制度,从立法角度去弥补法
律漏洞,应当制定专门的反内幕交易的相关法律,明确内幕交易人员、

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