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100分C14014《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》解读度文

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
日期:2021-04-09 02:04

鹰式价差期权含义-案例3.27国债期货事件

2021年4月9日发(作者:裘祖源)


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100分C14014《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》解读
一、单项选择题

1. 证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动
或者中断达到10分钟以上,或者受影响营业部或者交易单元比例达到
10%以上,或者交易中断的证券只数达到10%以上的属于( )。





A. 一般事件

B. 重大事件

C. 特别重大事件

D. 较大事件
2. 期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断,影响交易时间
在3分钟以下的属于( )。





A. 重大事件

B. 一般事件

C. 特别重大事件

D. 较大事件
3. 证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动
或者中断达到20分钟以上,或者受影响营业部或者交易单元比例达到
20%以上,或者交易中断的证券只数达到20%以上的属于( )。

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A. 一般事件

B. 重大事件
C. 特别重大事件

D. 较大事件
二、多项选择题

4. 较大事件是指对投资者合法权益造成较大损害或者对证券期货
市场造成较大影响的信息安全事件。符合下列( )情形之一,且未达
到重大事件的为较大事件。

A. 证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断,影响交易时间累计
在5分钟以上的





B. 期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断,影响交易时间在3分钟以上的
C. 证券公司第三方存管系统、融资融券系统全部或者部分停止运行,影响业务时间累计30分钟以
上,期货公司银期转账系统全部或者部分停止运行,影响业务时间累计30分钟以上的



D. 证券交易所交易、通信、行情发布系统中断,受影响营业部或者交易单元比例达到5%以上,或
者交易中断的证券只数达到5%以上的
5. 证券期货业信息安全保障的责任主体包括( )。





A. 证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构

B. 软硬件设备供应商
C. 承担证券期货市场公共职能的机构
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D. 承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构
6. 根据信息安全事件对投资者合法权益造成损害,或者对证券期
货市场造成不良影响的程度,事件分为( )。






A. 特别重大事件
B. 较大事件

C. 一般事件

D. 重大事件
三、判断题

7. 证券、期货公司集中交易系统发生故障,可能导致或者已经造
成交易中断、严重缓慢的,应当立即报告,并每隔15分钟至少上报一
次,直至信息系统恢复正常运行;如有重要情况应当立即报告。( )




正确

错误
8. 核心机构和经营机构其他信息系统发生故障,影响投资者正常
业务办理,原则上30分钟内无法恢复业务正常运行的,应当立即报告,
并每隔1小时至少上报一次,直至业务和信息系统恢复正常运行;如
有重要情况应当立即报告。( )

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正确

错误
9. 核心机构和经营机构应当在信息安全事件应急处置结束、系统
恢复正常运行后10个工作日内,组织内部调查,准确查清事件经过、
原因和损失,查明事件性质,认定并追究事件责任,提出整改措施,
并进行事件总结报告。( )



正确

错误
10. 中国证监会及其派出机构和发生信息安全事件的机构应当按
照“尽职免责,失职有责”的原则界定信息安全事件的人为责任。( )




正确

错误

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一、单项选择题

1. 证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动
或者中断达到10分钟以上,或者受影响营业部或者交易单元比例达到
10%以上,或者交易中断的证券只数达到10%以上的属于( )。





A. 一般事件

B. 重大事件

C. 特别重大事件

D. 较大事件
2. 期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断,影响交易时间
在3分钟以下的属于( )。





A. 重大事件

B. 一般事件

C. 特别重大事件

D. 较大事件
3. 证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动
或者中断达到20分钟以上,或者受影响营业部或者交易单元比例达到
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二、多项选择题

4. 较大事件是指对投资者合法权益造成较大损害或者对证券期货
市场造成较大影响的信息安全事件。符合下列( )情形之一,且未达
到重大事件的为较大事件。

A. 证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断,影响交易时间累计
在5分钟以上的





B. 期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断,影响交易时间在3分钟以上的
C. 证券公司第三方存管系统、融资融券系统全部或者部分停止运行,影响业务时间累计30分钟以
上,期货公司银期转账系统全部或者部分停止运行,影响业务时间累计30分钟以上的



D. 证券交易所交易、通信、行情发布系统中断,受影响营业部或者交易单元比例达到5%以上,或
者交易中断的证券只数达到5%以上的
5. 证券期货业信息安全保障的责任主体包括( )。





A. 证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构

B. 软硬件设备供应商
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D. 承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构
6. 根据信息安全事件对投资者合法权益造成损害,或者对证券期
货市场造成不良影响的程度,事件分为( )。






A. 特别重大事件
B. 较大事件

C. 一般事件

D. 重大事件
三、判断题

7. 证券、期货公司集中交易系统发生故障,可能导致或者已经造
成交易中断、严重缓慢的,应当立即报告,并每隔15分钟至少上报一
次,直至信息系统恢复正常运行;如有重要情况应当立即报告。( )




正确

错误
8. 核心机构和经营机构其他信息系统发生故障,影响投资者正常
业务办理,原则上30分钟内无法恢复业务正常运行的,应当立即报告,
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有重要情况应当立即报告。( )

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9. 核心机构和经营机构应当在信息安全事件应急处置结束、系统
恢复正常运行后10个工作日内,组织内部调查,准确查清事件经过、
原因和损失,查明事件性质,认定并追究事件责任,提出整改措施,
并进行事件总结报告。( )



正确

错误
10. 中国证监会及其派出机构和发生信息安全事件的机构应当按
照“尽职免责,失职有责”的原则界定信息安全事件的人为责任。( )




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错误

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