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期货基础知识培训提纲 广东资本市场网--与您一起

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
日期:2021-04-09 02:02

50etf期权赚钱-东方期货 香港有限公司官网

2021年4月9日发(作者:司马简)


期货服务居间人培训教材之二

期货基础知识(提纲)


商品期货篇
一、期货基础知识
1、 什么是期货
期货的基本功能:价格发现、风险转移
2、 期货交易的特点
双向交易、T+0交易、杠杆交易
3、 商品期货交易制度
(1)交易制度:(杠杆的来源)
保证金制度(保证金因时、因量、因波动幅度的调整)、当日无负债结算制度(杠
杆形成的根本原因、结算价、追保与强行平仓问题)
(2)风控制度:
涨跌停板制度(涨跌停板因波动幅度、因节日前后、特殊情况(首日上市等)
的调整)、强行平仓制度(强行平仓的概念,以及触发条件)、持仓限额制度(限仓
标准(包括投资者和会员)以及惩罚措施)、大户报告制度
(3)交割制度:(价值回归的根本)
交割标准、交割基准价与升贴水、交割流程、仓单质押与流转、期转现、交割


注意点与违约处理

二、商品期货合约介绍
1、 金属期货合约介绍
(1) 铜
(2) 铝
(3) 锌
(4) 黄金
(5) 钢材
2、 化工品期货合约介绍
(6) 天然橡胶
(7) 燃料油
(8) PTA
(9) PVC
(10) LLDPE
3、 化工品期货合约介绍
(11) 白糖
(12) 棉花
(13) 麦、玉米、早籼稻
(14) 大豆、豆粕、豆油
(15) 棕榈油、菜籽油
4、 期货合约要素介绍


(1)交易吨数
(2)最小变动单位
(3)涨跌停版幅度
(4)交易代码
(5)最后交易日和交割日、交割月份

三、客户参与期货交易流程知识
1、 开户:基本要求、客户风险识别(不合适期货交易者(如疾病者、老者)、客户
风险承受能力了解)、开户所需资料
2、 资金流转:出金入金方式、银期转账、注意事项
3、 交易与结算:行情系统与行情软件常用术语、网上交易操作方法、交易结果查
询与结算日报、月报阅读方法
4、 交割问题:客户参与交割的要求、各品种交割规定、三大交易所交割流程、异
同与注意点

四、风险防范
1、风险认知与防范
风险来源(杠杆与每日结算交易、错误的交易理念与方法、委托不当的人交易)
期货风险常见的认识错误(莫把期货当股票、认为自己比他人高明或者幸运)
投资者适当性标准
居间人身份明示
居间人道德警示


2、 风险事件经典案例
巴林银行事件、住友事件、中航油事件、亨特兄弟操纵白银事件等与分析、散
户交易期货盈亏的案例与分析
3、 正确的交易理念与方法
勿满仓交易、寻找适合自己的交易模式、建立正确的交易对策、保证交易过程
中的轻松心态

五、套期保值与套利交易简介
1、 套期保值
保值的概念、基差、应用与举例
2、 套利交易
套利交易概述、价差交易、套利种类、套利举例

股指期货篇

一、股票交易与股指期货交易的区别
(1)全额交易与保证金交易
(2)单向交易与双向交易
(3)T+1与T+0
(4)有到期日与没有到期日

二、股指期货合约


1、沪深300指数介绍
基期、样本股选择、成分股调整、指数的计算、行业分布和权重、指数的调整
2、股指期货合约要素介绍
合约乘数与合约规模、最小变动单位、交易时间、上市合约、最后交易日和交
割日

三、股指期货交易制度
1、 投资者适当性制度
有资金、有经验、有知识、无不良记录
2、 交易保证金制度
保证金交易的杠杆效益、保证金比率的临时调整
3、 涨跌停板制度
基准价(结算价的计算,与收盘价的比较),上市首日与交易日的特殊处理
4、 强行平仓制度
强行平仓的概念,以及触发条件
5、 强制减仓制度
强制减仓的概念,触发条件以及处理方法
6、 套期保值管理制度
哪些申请资料,如何合规地使用
7、 大户持仓报告与限仓制度
限仓标准(包括投资者和会员)以及惩罚措施


四、股指期货结算制度
1、会员分级结算制度
全面结算会员、特别结算会员、交易结算会员和交易会员的区别以及关系
2、资金流转
出金入金方式,银期转账(当天盈利的出金限制)
3、结算制度
当日无负债结算制度与保证金追加、结算担保金和风险准备金制度
4、现金交割制度
交割结算价的计算和抗操纵性

五、股指期货投资策略
1、趋势交易及基本分析方法
趋势交易的基本模式(看多、看空、长线、中线、短线)
宏微观、资金与技术等方法
2、套期保值的原理、类型和基本流程
期货价格和现货价格的一致性原理
卖空套期保值、买入套期保值
套期保值的基本流程
3、套利的基本原理和方式
持有成本模型,套利交易的各类成本
期现套利、跨期套利


六、股指期货投资的风险与防范
1、代理风险与防范
选择正规的有代理资格的期货公司,尽量不要全权委托他人操盘
2、操作风险与防范
熟悉开仓和平仓,买入和卖出,市价指令等操作,成交后应再次确认
3、市场风险与防范
充分认识杠杆对价格波动的放大,顺势交易和止损的重要性
4、流动性风险与防范
尽量选择近月活跃的合约,尽量避开长假持仓
5、现金风险与防范
资金管理不当容易导致强行平仓的出现,注意资金的分配和流动性资产的适当
配置


期货服务居间人培训教材之二

期货基础知识(提纲)


商品期货篇
一、期货基础知识
1、 什么是期货
期货的基本功能:价格发现、风险转移
2、 期货交易的特点
双向交易、T+0交易、杠杆交易
3、 商品期货交易制度
(1)交易制度:(杠杆的来源)
保证金制度(保证金因时、因量、因波动幅度的调整)、当日无负债结算制度(杠
杆形成的根本原因、结算价、追保与强行平仓问题)
(2)风控制度:
涨跌停板制度(涨跌停板因波动幅度、因节日前后、特殊情况(首日上市等)
的调整)、强行平仓制度(强行平仓的概念,以及触发条件)、持仓限额制度(限仓
标准(包括投资者和会员)以及惩罚措施)、大户报告制度
(3)交割制度:(价值回归的根本)
交割标准、交割基准价与升贴水、交割流程、仓单质押与流转、期转现、交割


注意点与违约处理

二、商品期货合约介绍
1、 金属期货合约介绍
(1) 铜
(2) 铝
(3) 锌
(4) 黄金
(5) 钢材
2、 化工品期货合约介绍
(6) 天然橡胶
(7) 燃料油
(8) PTA
(9) PVC
(10) LLDPE
3、 化工品期货合约介绍
(11) 白糖
(12) 棉花
(13) 麦、玉米、早籼稻
(14) 大豆、豆粕、豆油
(15) 棕榈油、菜籽油
4、 期货合约要素介绍


(1)交易吨数
(2)最小变动单位
(3)涨跌停版幅度
(4)交易代码
(5)最后交易日和交割日、交割月份

三、客户参与期货交易流程知识
1、 开户:基本要求、客户风险识别(不合适期货交易者(如疾病者、老者)、客户
风险承受能力了解)、开户所需资料
2、 资金流转:出金入金方式、银期转账、注意事项
3、 交易与结算:行情系统与行情软件常用术语、网上交易操作方法、交易结果查
询与结算日报、月报阅读方法
4、 交割问题:客户参与交割的要求、各品种交割规定、三大交易所交割流程、异
同与注意点

四、风险防范
1、风险认知与防范
风险来源(杠杆与每日结算交易、错误的交易理念与方法、委托不当的人交易)
期货风险常见的认识错误(莫把期货当股票、认为自己比他人高明或者幸运)
投资者适当性标准
居间人身份明示
居间人道德警示


2、 风险事件经典案例
巴林银行事件、住友事件、中航油事件、亨特兄弟操纵白银事件等与分析、散
户交易期货盈亏的案例与分析
3、 正确的交易理念与方法
勿满仓交易、寻找适合自己的交易模式、建立正确的交易对策、保证交易过程
中的轻松心态

五、套期保值与套利交易简介
1、 套期保值
保值的概念、基差、应用与举例
2、 套利交易
套利交易概述、价差交易、套利种类、套利举例

股指期货篇

一、股票交易与股指期货交易的区别
(1)全额交易与保证金交易
(2)单向交易与双向交易
(3)T+1与T+0
(4)有到期日与没有到期日

二、股指期货合约


1、沪深300指数介绍
基期、样本股选择、成分股调整、指数的计算、行业分布和权重、指数的调整
2、股指期货合约要素介绍
合约乘数与合约规模、最小变动单位、交易时间、上市合约、最后交易日和交
割日

三、股指期货交易制度
1、 投资者适当性制度
有资金、有经验、有知识、无不良记录
2、 交易保证金制度
保证金交易的杠杆效益、保证金比率的临时调整
3、 涨跌停板制度
基准价(结算价的计算,与收盘价的比较),上市首日与交易日的特殊处理
4、 强行平仓制度
强行平仓的概念,以及触发条件
5、 强制减仓制度
强制减仓的概念,触发条件以及处理方法
6、 套期保值管理制度
哪些申请资料,如何合规地使用
7、 大户持仓报告与限仓制度
限仓标准(包括投资者和会员)以及惩罚措施


四、股指期货结算制度
1、会员分级结算制度
全面结算会员、特别结算会员、交易结算会员和交易会员的区别以及关系
2、资金流转
出金入金方式,银期转账(当天盈利的出金限制)
3、结算制度
当日无负债结算制度与保证金追加、结算担保金和风险准备金制度
4、现金交割制度
交割结算价的计算和抗操纵性

五、股指期货投资策略
1、趋势交易及基本分析方法
趋势交易的基本模式(看多、看空、长线、中线、短线)
宏微观、资金与技术等方法
2、套期保值的原理、类型和基本流程
期货价格和现货价格的一致性原理
卖空套期保值、买入套期保值
套期保值的基本流程
3、套利的基本原理和方式
持有成本模型,套利交易的各类成本
期现套利、跨期套利


六、股指期货投资的风险与防范
1、代理风险与防范
选择正规的有代理资格的期货公司,尽量不要全权委托他人操盘
2、操作风险与防范
熟悉开仓和平仓,买入和卖出,市价指令等操作,成交后应再次确认
3、市场风险与防范
充分认识杠杆对价格波动的放大,顺势交易和止损的重要性
4、流动性风险与防范
尽量选择近月活跃的合约,尽量避开长假持仓
5、现金风险与防范
资金管理不当容易导致强行平仓的出现,注意资金的分配和流动性资产的适当
配置

豆粕期权名称代表意思-螺纹钢期货2001合约行情


运用期权估值满足的前提条件-郑州期货开户联系电话


股指期货期权书-浙商期货办公电话


指数期权的收益与利润 计算公式-中信期货 中信证券


国泰君安期权开户-股指期货如何开通及买卖


rho在期权的意思-期货期权市场发展


期权的限制条款-现货和期货价格关系


欧式期权好还是美式期权好-中美贸易战 国债期货



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