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2018年《证券市场基本法律法规》复习题(二十二)

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
日期:2021-04-09 02:02

房价下跌期权-大地期货总经理助理

2021年4月9日发(作者:余光中)



2018年《证券市场基本法律法规》复习题(二十二)

? 单选题-1知识点:章节测试
下列选项中,不属于农产品期货的是( ??)。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油

? 单选题-2知识点:章节测试
根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构发布证
券研究报告,应当对发布的( )和审阅过程实行留痕管理。 Ⅰ.方式Ⅱ.时
间Ⅲ.内容Ⅳ.对象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

? 单选题-3知识点:章节测试
下列有关公司增加或者减少注册资本的说法,正确的是( )。 ①公司应
当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公
告 ②公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人,并于45日
内在报纸上公告 ③债权人自接到通知书之日起10日内,未接到通知书的自公



告之日起30日内,要求公司清偿债务或者提供担保 ④债权人自接到通知书之
日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,要求公司清偿债务或者提
供担保
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

? 单选题-4知识点:章节测试
根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作,可能会
受到下列处罚( )。 Ⅰ.撤销相关业务许可Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.罚款Ⅳ.追
究刑事责任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

? 单选题-5知识点:章节测试
下列说法中,正确的是( )。 ①非金融企业债务融资工具,是指具有法
人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有
价证券 ②企业发行债务融资工具应在中国银行问市场交易商协会注册 ③债务
融资工具在全国银行问同业拆借中心登记、托管、结算 ④中央国债登记结算有
限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务



A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④

? 单选题-6知识点:章节测试
关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是( )。 ①证券
公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公
司承担全部法律责任 ②证券公司应建立健全融出方资质审查制度 ③融入方可
以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 ④证券公司及其资产管理子公司管
理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

? 单选题-7知识点:章节测试
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( )。Ⅰ.具有完全民事
行为能力Ⅱ.具有中华人民共和国国籍Ⅲ.具有大学专科以上学历(教育部认可
的)Ⅳ.未受过刑事处罚
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ




? 单选题-8知识点:章节测试
下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是
( )。 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服
务,另有规定的除外 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统
业务规则及相关信息,持续揭示投资风险 ③主办券商不得欺骗和误导投资者,
不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益 ③主办券商
应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

? 单选题-9知识点:章节测试
下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述,错误的是( ??)。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日
起满30日未答复的,视为同意转让
B.其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,
视为同意转让
C.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权
D.股东向股东以外的人转让股权,应当经其他2/3以上的股东同意

? 单选题-10知识点:章节测试
下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法,错误的是( ??)。



A.《中华人民共和国证券法》规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产
不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任
B.《中华人民共和国证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,
全部上缴国库
C.《中华人民共和国证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,
不需要全部上缴国库
D.《中华人民共和国证券法》规定,未经法定的机关核准或者审批,擅自发行证券的,
或者制作虚假的发行文件发行证券的,责令停止发行,退还所募资金和加算银行同
期存款利息

? 单选题-11知识点:章节测试
证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议
应当载明的事项包括( )。 Ⅰ.介绍业务的范围Ⅱ.从证券资金账户为客
户划转期货保证金的规则Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施Ⅳ.代理客户
进行期货交易的授权认证方式
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

? 单选题-12知识点:章节测试
董事会应根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,
并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ.损益Ⅱ.资本充足Ⅲ.负债Ⅳ.资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ



B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

? 单选题-13知识点:章节测试
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动
态监管,并将以下( )事项记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主
办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托
人违反公司治理有关规定、相关资产状况的Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被
证券公司采取监管措施的Ⅳ.持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专
业意见出现较大差异的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

? 单选题-14知识点:章节测试
期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正, 给
予警告,没收违法所得,并处违法所得( ??)的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下




? 单选题-15知识点:章节测试
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退
还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额( )的罚款。
A.1%以上5%以下
B.1%以上10%以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

? 单选题-16知识点:章节测试
基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以( ??)为限对基金财
产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定。
A.银行储蓄存款和持有的证券资产
B.持有的证券资产
C.出资
D.银行储蓄存款

? 单选题-17知识点:章节测试
以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是( ??)。
A.2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司,其董
事会成员中应当有公司职工代表
B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的,职工代表应由公司职工通过职工代表大会、
职工大会或者其他形式民主选举产生



C.有限责任公司设有董事会的,应当有董事长1人,可以不设副董事长
D.有限责任公司必须设董事会,其成员为3—13人

? 单选题-18知识点:章节测试
以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )。
A.营销
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查

? 单选题-19知识点:章节测试
证券金融公司开展转融通业务,可以使用( )。 ①自有资金和证券 ②通
过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 ③通过证券金融公司的业务平台
融入的资金 ④依法筹集的其他证券和资金
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

? 单选题-20知识点:章节测试
发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况,包括( )。Ⅰ.发
行数量和价格Ⅱ.发行方式Ⅲ.募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情
况Ⅳ.发行费用总额及项目、每股发行费用



A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ




2018年《证券市场基本法律法规》复习题(二十二)

? 单选题-1知识点:章节测试
下列选项中,不属于农产品期货的是( ??)。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油

? 单选题-2知识点:章节测试
根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构发布证
券研究报告,应当对发布的( )和审阅过程实行留痕管理。 Ⅰ.方式Ⅱ.时
间Ⅲ.内容Ⅳ.对象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

? 单选题-3知识点:章节测试
下列有关公司增加或者减少注册资本的说法,正确的是( )。 ①公司应
当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公
告 ②公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人,并于45日
内在报纸上公告 ③债权人自接到通知书之日起10日内,未接到通知书的自公



告之日起30日内,要求公司清偿债务或者提供担保 ④债权人自接到通知书之
日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,要求公司清偿债务或者提
供担保
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

? 单选题-4知识点:章节测试
根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作,可能会
受到下列处罚( )。 Ⅰ.撤销相关业务许可Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.罚款Ⅳ.追
究刑事责任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

? 单选题-5知识点:章节测试
下列说法中,正确的是( )。 ①非金融企业债务融资工具,是指具有法
人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有
价证券 ②企业发行债务融资工具应在中国银行问市场交易商协会注册 ③债务
融资工具在全国银行问同业拆借中心登记、托管、结算 ④中央国债登记结算有
限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务



A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④

? 单选题-6知识点:章节测试
关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是( )。 ①证券
公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公
司承担全部法律责任 ②证券公司应建立健全融出方资质审查制度 ③融入方可
以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 ④证券公司及其资产管理子公司管
理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

? 单选题-7知识点:章节测试
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( )。Ⅰ.具有完全民事
行为能力Ⅱ.具有中华人民共和国国籍Ⅲ.具有大学专科以上学历(教育部认可
的)Ⅳ.未受过刑事处罚
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ




? 单选题-8知识点:章节测试
下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是
( )。 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服
务,另有规定的除外 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统
业务规则及相关信息,持续揭示投资风险 ③主办券商不得欺骗和误导投资者,
不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益 ③主办券商
应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

? 单选题-9知识点:章节测试
下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述,错误的是( ??)。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日
起满30日未答复的,视为同意转让
B.其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,
视为同意转让
C.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权
D.股东向股东以外的人转让股权,应当经其他2/3以上的股东同意

? 单选题-10知识点:章节测试
下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法,错误的是( ??)。



A.《中华人民共和国证券法》规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产
不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任
B.《中华人民共和国证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,
全部上缴国库
C.《中华人民共和国证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,
不需要全部上缴国库
D.《中华人民共和国证券法》规定,未经法定的机关核准或者审批,擅自发行证券的,
或者制作虚假的发行文件发行证券的,责令停止发行,退还所募资金和加算银行同
期存款利息

? 单选题-11知识点:章节测试
证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议
应当载明的事项包括( )。 Ⅰ.介绍业务的范围Ⅱ.从证券资金账户为客
户划转期货保证金的规则Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施Ⅳ.代理客户
进行期货交易的授权认证方式
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

? 单选题-12知识点:章节测试
董事会应根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,
并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ.损益Ⅱ.资本充足Ⅲ.负债Ⅳ.资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ



B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

? 单选题-13知识点:章节测试
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动
态监管,并将以下( )事项记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主
办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托
人违反公司治理有关规定、相关资产状况的Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被
证券公司采取监管措施的Ⅳ.持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专
业意见出现较大差异的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

? 单选题-14知识点:章节测试
期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正, 给
予警告,没收违法所得,并处违法所得( ??)的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下




? 单选题-15知识点:章节测试
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退
还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额( )的罚款。
A.1%以上5%以下
B.1%以上10%以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

? 单选题-16知识点:章节测试
基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以( ??)为限对基金财
产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定。
A.银行储蓄存款和持有的证券资产
B.持有的证券资产
C.出资
D.银行储蓄存款

? 单选题-17知识点:章节测试
以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是( ??)。
A.2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司,其董
事会成员中应当有公司职工代表
B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的,职工代表应由公司职工通过职工代表大会、
职工大会或者其他形式民主选举产生



C.有限责任公司设有董事会的,应当有董事长1人,可以不设副董事长
D.有限责任公司必须设董事会,其成员为3—13人

? 单选题-18知识点:章节测试
以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )。
A.营销
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查

? 单选题-19知识点:章节测试
证券金融公司开展转融通业务,可以使用( )。 ①自有资金和证券 ②通
过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 ③通过证券金融公司的业务平台
融入的资金 ④依法筹集的其他证券和资金
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

? 单选题-20知识点:章节测试
发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况,包括( )。Ⅰ.发
行数量和价格Ⅱ.发行方式Ⅲ.募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情
况Ⅳ.发行费用总额及项目、每股发行费用



A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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