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物流业、交通运输业风险清单

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
日期:2021-04-09 02:00

认购期权最大收益-国际期货镍价

2021年4月9日发(作者:孟守)



物流业-公司层面风险排序风险清单



风险
发生可
能性
影响风险
程度 等级
原料价格波动风险
受国际政治环境、金融经济、期货及供求关系等因素影响,原料价
1
格(如油价等)波动频繁。带来运输、基建等成本的增加,从而导
致企业利润率的降低或经营亏损;
由于市场价格情况发生变化影响合同的签订和履行。
人力资源开发不足风险
企业规模扩张较快,现有管理和技术人员在人员数量以及专业胜任
度上难以充分满足企业经营和管理的需要,对企业造成一定影响;
2.78 3.00 8.33
2
人才市场竞争的加大,人员流动性的增强,企业面临关键岗位人员
流失的风险以及后备人员不足的风险;
高技能、专业技术或管理人才储备不足,无法满足业务发展需要,
影响业务的持续发展。
2.56 3.00 7.67
市场供求风险
3
由于宏观经济政策变化或宏观经济内在的不稳定因素等原因,导致
市场萎缩、需求降低,从而导致企业订单数量减少的风险;
2.33 2.89 6.74
应收账款风险
4
由于未能充分评估客户的信用状况或客户的财务状况恶化、资金不
到位,导致应收账款无法收回。
应收账款周转率较低,对企业的现金流造成压力。
资本运作风险
缺少进行资本运作的人才,无法实现资本运作的效益最大化和避免
2.28 2.94 6.71
5
运作过程中不必要的损失;
资本运作过程中违反法律规定,或由于其他原因导致运作失败,企
业遭受损失。
安全管理风险
指企业在安全管理制度建设与完善、措施落实与检查、事故处理等
方面缺乏有效管理而导致的企业发生重大安全事故,存在安全隐患
的风险。
员工违规违章操作忽视劳动保护要求,导致发生安全质量事故的
风险。
2.28 2.78 6.33
6
2.17 2.89 6.26
预算风险
预算制定过程中未能充分收集相关信息,或未充分考虑相关部门意
见,导致预算制定不合理。
预算覆盖范围不够全面,遗漏重要事项,可能导致对业务工作缺乏
实际指导意义。
预算制定标准不统一,导致无法对预算执行情况进行评价及考核。
没有进行预算执行分析,使得公司无法掌握预算执行情况,无法为
以后年度的决策提供参考。
7
2.29 2.67 6.12





运输事故风险
风险
发生可
能性
2.22
影响风险
程度 等级
2.67 5.93
8
在运输过程中,出现车祸、货物掉落等直接损失性事件或在运输途
中,出现货物偷盗,肇事逃跑等事件。
财务报告风险
财务报告体系不完整,财务核算标准不统一,导致报告信息不准
9
确,或上报不及时,使财务报告无法及时有效反映业务实际情况,
无法为管理层决策提供合理依据,未能给予业务以足够的及时的反
馈信息,导致财务报告失去指导性意义。
宏观政策及形势把握风险
如果企业不能适时地监测并跟进迅速变化的外部环境,包括国内外
2.17 2.61 5.66
10
宏观经济政策、经济运行情况、行业状况、国家产业政策等,使得
企业沿用过时的战略,导致企业在未来的经营发展中处于不利地
位。
竞争对手风险
市场竞争压力大或竞争对手低价恶性竞争,导致企业收益下降;
2.00 2.72 5.44
11
竞争对手采用行业领先技术,导致企业现有竞争力下降;
潜在竞争对手进入,争夺企业的市场占有率,导致企业生存环境恶
化。
制度建设及维护风险
企业内部的制度建设尚不完善,制度体系不完整,存在空白点;
2.17 2.50 5.42
12
已建立的制度之间可能存在互相矛盾、互相重合的地方;
总部与所属单位的制度规范不统一;
制度的执行情况未得到保证。
成本费用控制风险
2.06 2.61 5.37
13
企业缺乏对成本费用的有效控制或者缺乏有效降低成本费用的方
法,从而导致企业的成本费用超过同行业的平均水平,在降低了企
业所获得的利润的同时,还造成企业失去了行业内的竞争优势。
流动性风险
2.06 2.56 5.25
14
公司现金流管理不当,导致公司资金紧张或资金链断裂,无法及时
满足经营付款、投资支出需要;或未能及时偿还公司债务,造成公
司经济损失甚至信誉损失的风险。
企业文化风险
缺乏积极向上的企业文化,可能导致员工丧失对企业的信心和认同
感,企业缺乏凝聚力和竞争力;
不同背景的员工因工作习惯、思维方式等方面的差异导致不能密切
合作,直接或间接影响企业运营过程中的工作效率和效果,对企业
发展产生不利影响。
2.00 2.61 5.22
15
1.94 2.67 5.19
知识资本风险
16
若企业不能将知识、经验的累积制度化、流程化,企业可能将蒙受
以下的损失: 缓慢的响应时间、高昂的成本、重复的出错、缓慢的
能力发展、有限的增长和低落的员工士气等。
1.94 2.67 5.19





执行不力风险
风险
发生可
能性
影响风险
程度 等级
内部生产经营过程中未能符合已有的政策、程序,导致质量下降、
经营成本上升、收入减少甚至是违规、舞弊事件的发生;
17
未能符合外部客户的要求或合同规定,导致不必要的质量问题、延
误等;
违背法律和监管制度以及行业规定要求等,导致经济损失、声誉损
失等。
信息系统风险
信息系统风险主要包括基础设施风险和信息保密性风险。
基础设施风险是指企业缺乏有效的信息技术基础设施平台(例如硬
件、网络、软件、人员以及流程)来为企业当前及今后进行高效、
低成本、控制完善的运营提供支持。信息保密性风险是指由于不恰
1.89 2.72 5.14
18
当地授予或拒绝授予相关信息(数据或程序)或系统的访问权限而
导致的信息泄密风险。
另外,简单的IT基础设施未能配合、满足企业用作决策方面的信
息要求;
信息资料保存备份的条件方式时间不合理,导致信息损毁或灭
失。
规模无效增长风险
2.06 2.50 5.14
19
在企业规模不断扩大,营业额不断提高的同时,未能保证利润的同
步提高,导致企业规模无效增长。
内部审计风险
内部审计项目过程无法发现所有的违规事项,未能充分发挥内部审
2.00 2.56 5.11
20
计的功能与效用;
对内部审计方向的判断和估计不够准确,导致审计效率和效果不
佳。
2.06 2.44 5.02
客户关系管理风险
企业提供的产品、服务不符合客户的期望,或无法满足客户预期的
21
需求,导致客户满意度的降低;
由于客户管理不全面、不准确、不及时,造成客户信用管理等不完
善,导致回款困难或客户流失。
1.89 2.61 4.93
经营报告风险
对经营管理状况分析不足,或是不同部门所使用的分析报告式样众
22
多,缺乏系统性,且分析报告的衡量指标缺乏明确的标准,导致无
效工作以及资源的浪费,使得管理层未能及时、准确获取管理支持
相关信息,从而影响管理层决策。
战略规划风险
没有对企业所处的战略环境进行分析、评价和规划,未能预测这些
2.00 2.44 4.89
23
环境发展的趋势,以及这些趋势可能对公司造成的影响及影响方
向,没有对行业结构及行为以及行业竞争进行分析,无法为企业的
战略制定提供有效信息和有力支持。
1.83 2.61 4.79





考核奖惩风险
风险
发生可
能性
影响风险
程度 等级
24
企业所制定的业绩考核标准和奖惩措施与企业战略不符或不能清晰
反应企业战略,可能导致考核奖励的导向作用不能实现,无法推动
企业管理层和员工为了实现企业战略开展相关工作。
培训风险
企业所提供的培训并不适合员工工作的需求或培训不够不及时,导
1.94 2.44 4.75
25
致员工无法获取其岗位上所需的知识和技能,因而影响员工工作表
现。通常职工需要的培训包括专业及技术培训、职业素养培训、职
业规划培训等。
授权及权限设置风险
1.94 2.44 4.75
26
缺乏清晰有效地逐级授权和权限设置,令企业的管理层和员工不能
清楚理解在各种业务活动中所承担的责任和拥有的权限,导致他们
处理不应由他们负责的工作或在其应该承担责任时推卸相关责任。
内部控制不足风险
未建立有效地内部控制制度或由于形势发展、经营环境变化、原有
2.00 2.33 4.67
27
内控制度已无法对企业经营和管理进行有效控制或虽已建立恰当的
内部控制制度但未能有效执行等原因,将可能影响企业经营管理目
标的实现,影响企业的财产安全完整和经营业绩。
信息披露风险
1.89 2.44 4.62
28
由于信息传递和披露机制不健全,导致企业未能应监管机构要求及
时披露相关信息,或披露的信息缺失、错误,从而导致企业被罚
款、处罚和制裁的风险。
1.94 2.33 4.54
战略决策风险
29
企业战略不明确或者制定的战略与企业所处环境、内部资源状况、
产业发展趋势不相符而造成战略定位不准。
投资风险
投资信息收集不完整,项目前期论证过程的不充分,选取决策指标
的不科学,决策过程考虑不够周全,投资分析失误,导致投资失
败;
由于投资信息收集不完整或未能充分考虑投资对象的潜在风险,或
从事不擅长领域的投资,造成难以承受的投资损失;
决策效率较低,过程过长,丧失投资的有利时机,导致投资失败;
投资项目的处置程序不当,投资退出方案不够合理完善,或者处
置时机和处置方法选择不当,导致企业不能及时止损或不能收益最
大化,利益受损。
1.67 2.61 4.35
30
1.78 2.44 4.35





舞弊风险
风险
发生可
能性
影响风险
程度 等级
企业的雇员(或其他人员)利用企业的实物或财务资产从事未经授
权的或不道德的行为;
雇员、客户、供货商、代理商、经纪人或第三方管理人故意策划、
执行针对企业的欺诈活动来为其带来个人的利益 ( 滥用企业的实
物、财务或信息资产) ,以致企业蒙受财务与名誉上的损失;
未建立有效的舞弊举报机制,使企业难以及时发现和处理舞弊事
件。
资产安全风险
未对公司的各项资产(包括金融资金、固定资产、无形资产等)制
31
1.83 2.33 4.28
32
定规范管理制度,或者在资产的使用、报废、处置过程中没有进行
必要的责任划分、管理权责分离和监控监督,导致资产闲置或资产
减值风险。
信息安全风险
信息资料保存备份的条件方式时间不合理,导致信息损毁或灭
1.89 2.24 4.22
33
失;
企业关键技术和财务信息泄露或丢失,阻碍企业的日常运营,并对
企业的核心竞争力造成严重的影响。
1.72 2.44 4.21
沟通风险
34
缺乏有效的内部或外部(媒体、业务伙伴、客户、中介机构等外部
人员组织)沟通渠道,以致所传达的讯息不及时、不准确、不完
整,给企业实现经营目标带来影响。
固定资产管理风险
1.89 2.22 4.20
35
固定资产购置需求不合理或固定资产状态未得到及时、准确更新,
管理责任认定不清,造成固定资产闲置或不必要的浪费和损失;造
成资产的流失或资产使用率低下。
资金安全风险
资金的使用和管理过程缺乏合理的权限划分,或对已制定的资金管
1.89 2.17 4.09
36
理制度执行不力、缺乏有效的监督机制,可能导致舞弊,带来资金
损失;资金专户没有独立核算,与自有资金混用,可能导致交易不
透明,影响资金安全。
1.83 2.22 4.07
合同评审与执行风险
37
对对方资质审核不严,造成合同欺诈;合同执行不到位,引起纠
纷;己方权利行使不及时,采取措施不当,造成损失。
1.67 2.44 4.07





应急救援响应风险
风险
发生可
能性
影响风险
程度 等级
公司缺乏预防和处置突发事件的应急管理体系(含组织体系、运作
机制、法制基础及应急预案体系等),应急救援处理程序设计不合
理、不完整导致应急响应不及时,产生重大人员伤亡和财产损失。
公司平时组织的应急演练次数过少或缺乏应急演练,或应急演练缺
乏针对性,在发生突发事件时交通与通讯等受到干扰,指挥与调度
发生困难,导致应急预案未能按期启动,应急响应速度不及时,处
理过程效率低下不科学。
战略实施风险
没有进行战略目标分解,没有制定战略实施规划,没有进行有效的
38
1.78 2.28 4.05
39
资源配置,导致战略难以实现;
1.72
没有根据环境和资源状况变化及时进行战略调整,或者战略随着领
导人变更而频繁调整。
筹融资风险
2.33 4.02
40
融资结构、还款期限等配置不合理造成企业在一定时期内偿债压力
过大,融资成本上升,影响公司整体效益;或无法按时偿还债务,
导致公司面临债务相关方法律诉讼、公司信誉受损的风险。
企业声誉风险
企业在运营管理过程中的疏忽或不慎,对已建立的企业品牌形象造
1.67 2.39 3.98
41
成冲击;
企业对危机事件的处理不够及时或不够妥当,导致危机事件的负面
影响扩大,影响企业的声誉和形象。
组织结构风险
企业的组织结构不能为业务战略提供支持的风险;
1.67 2.39 3.98
42
企业的组织层级及架构设置不合理、职权界定不清晰都可能对企业
的运营造成不利影响。
分子公司管控风险
由于对分子公司监管制度不完善,监管流程不严密,导致对分子公
1.78 2.17 3.85
43
司的管理失控,影响企业利益;
1.67
由于对分子公司人事变动、重大事项决策机制不健全,分子公司盈
利能力下降,导致企业利益受损。
税务风险
未能及时搜集获取相关的国内外税务信息,可能导致税务核算方法
及对外发布的数据不符合相关税务条例,使企业承受不利税务后
2.28 3.80
44
果;
若企业对税务政策把握不准确,导致税收筹划方案错误或未能合理
避税;
企业应纳税额计算错误,导致多缴或少缴,承受不利的后果。
1.72 2.17 3.73





风险
发生可
能性
影响风险
程度 等级
规章制度的法律风险
45
规章制度内容违反法律规定,造成依照制度实施的行为违法;规章
制度制定程序违法,造成制度无效;规章制度之间矛盾,引起管理
风险。
生产能力风险
1.61 2.28 3.67
46
现有生产能力无法适应市场需求,导致无法及时提供足够的产品和
服务导致企业无法获得更多收入或提高市场占有率。
1.67 2.17 3.61
重大决策的法律风险
47
经营决策违反法定程序,造成无法律效力;决策事项违反法律规
定,承担法律责任;法律救济手段不及时,引起损失扩大。
存货占用风险
1.56 2.28 3.54
48
公司的存货率过高,占用的资金过多,造成机会成本过大,同时仓
储未能有效做到即时库存,导致资金使用率过低。
设备物资管理风险
设备更新改造不及时、日常维护不当或缺乏对设备的日常检查,导
1.67 2.11 3.52
49
致设备效能降低、资产价值贬损、安全事故频发等现象的发生;
物资存储不当或缺乏对物资的定期盘点和检查,导致物资损坏、遗
失等现象的发生。
路线选择风险
1.61 2.17 3.49
50
在运输调度的过程中,由于运输线路的选择不合理或特殊路段、危
险路段等缺少及时、必要的预警造成运输成本的浪费。
员工劳动关系风险
1.61 2.17 3.49
51
未按劳动法与员工签订劳动合同,或者劳动合同违反劳动法规规
定,产生法律纠纷。
业务合作伙伴风险
1.61 2.17 3.49
52
与不具备资质的业务合作伙伴开展业务,导致业务开展受影响;
由于业务合作伙伴无法履行其义务,或者业务合作伙伴的经营不
善,导致低效率或无效的联营、合资,影响企业的竞争力。
1.56 2.22 3.46
知识产权风险
53
指企业在知识产权获取、使用、保护等过程中的不确定因素,给企
业实现经营目标带来的影响。
竞争对手风险
1.67 2.06 3.43
54
主要竞争对手或者新加入者在市场上采取行动或非常活跃,削弱了
企业在现有业务的优势。
业务中断风险
1.56 2.17 3.37
55
由于自然灾害或不可抗力事件、设备故障、信息系统通讯中断等而
导致的企业无法维持运营的风险。
物流分包风险
1.50 2.22 3.33
56
在物流业务分包过程中,由于对分包单位的选择和管控失当,或由
于分包合同中的权利与义务约定不明晰造成与分包单位的纠纷。
1.56 2.11 3.28





监管报告风险
风险
发生可
能性
影响风险
程度 等级
57
应监管机构要求提交的有关运营、财务、风险管理及内部控制的报
告不完整、不准确或不及时,导致企业面临被罚款、处罚和制裁的
风险。
1.50 2.11 3.17
授权管理的法律风险
58
部门或个人未经授权对外开展经营行为,导致企业承担法律后果;
授权事项不明,引起行为失控;授权事项不合法,造成行为无效。
利率风险
1.50 2.06 3.08
59
由于从紧的信贷政策及民间借贷的繁荣,导致融资成本增加,企业
利润率降低或战略及投资计划无法实现等。
担保风险
1.50 2.00 3.00
60
企业为其他企业或者下属企业的担保可能导致企业需要承担连带责
任,产生损失。
产业结构风险
产业发展方向不够合理,或未形成明确集中的产业方向,导致主业
1.44 1.94 2.81
61
不突出;
产业集中度低,分散了已有资源,各产业间未能形成较好的业务协
同效应未形成明确集中的产业方向,无法形成整合优势。
1.39 2.00 2.78
员工健康风险
62
指因作业环境、工作地域、工作压力等产生的员工健康方面的不确
定因素,给企业实现经营目标带来的影响。
政府关系管理风险
没有有效建立和维护与政府部门的良好关系,导致业务开展受影
1.50 1.83 2.75
63
响;
对政府或监管部门号召或工作要求没有及时响应,导致不能得到政
府认可或支持。
1.11 1.89 2.10



物流业-公司层面风险排序风险清单



风险
发生可
能性
影响风险
程度 等级
原料价格波动风险
受国际政治环境、金融经济、期货及供求关系等因素影响,原料价
1
格(如油价等)波动频繁。带来运输、基建等成本的增加,从而导
致企业利润率的降低或经营亏损;
由于市场价格情况发生变化影响合同的签订和履行。
人力资源开发不足风险
企业规模扩张较快,现有管理和技术人员在人员数量以及专业胜任
度上难以充分满足企业经营和管理的需要,对企业造成一定影响;
2.78 3.00 8.33
2
人才市场竞争的加大,人员流动性的增强,企业面临关键岗位人员
流失的风险以及后备人员不足的风险;
高技能、专业技术或管理人才储备不足,无法满足业务发展需要,
影响业务的持续发展。
2.56 3.00 7.67
市场供求风险
3
由于宏观经济政策变化或宏观经济内在的不稳定因素等原因,导致
市场萎缩、需求降低,从而导致企业订单数量减少的风险;
2.33 2.89 6.74
应收账款风险
4
由于未能充分评估客户的信用状况或客户的财务状况恶化、资金不
到位,导致应收账款无法收回。
应收账款周转率较低,对企业的现金流造成压力。
资本运作风险
缺少进行资本运作的人才,无法实现资本运作的效益最大化和避免
2.28 2.94 6.71
5
运作过程中不必要的损失;
资本运作过程中违反法律规定,或由于其他原因导致运作失败,企
业遭受损失。
安全管理风险
指企业在安全管理制度建设与完善、措施落实与检查、事故处理等
方面缺乏有效管理而导致的企业发生重大安全事故,存在安全隐患
的风险。
员工违规违章操作忽视劳动保护要求,导致发生安全质量事故的
风险。
2.28 2.78 6.33
6
2.17 2.89 6.26
预算风险
预算制定过程中未能充分收集相关信息,或未充分考虑相关部门意
见,导致预算制定不合理。
预算覆盖范围不够全面,遗漏重要事项,可能导致对业务工作缺乏
实际指导意义。
预算制定标准不统一,导致无法对预算执行情况进行评价及考核。
没有进行预算执行分析,使得公司无法掌握预算执行情况,无法为
以后年度的决策提供参考。
7
2.29 2.67 6.12





运输事故风险
风险
发生可
能性
2.22
影响风险
程度 等级
2.67 5.93
8
在运输过程中,出现车祸、货物掉落等直接损失性事件或在运输途
中,出现货物偷盗,肇事逃跑等事件。
财务报告风险
财务报告体系不完整,财务核算标准不统一,导致报告信息不准
9
确,或上报不及时,使财务报告无法及时有效反映业务实际情况,
无法为管理层决策提供合理依据,未能给予业务以足够的及时的反
馈信息,导致财务报告失去指导性意义。
宏观政策及形势把握风险
如果企业不能适时地监测并跟进迅速变化的外部环境,包括国内外
2.17 2.61 5.66
10
宏观经济政策、经济运行情况、行业状况、国家产业政策等,使得
企业沿用过时的战略,导致企业在未来的经营发展中处于不利地
位。
竞争对手风险
市场竞争压力大或竞争对手低价恶性竞争,导致企业收益下降;
2.00 2.72 5.44
11
竞争对手采用行业领先技术,导致企业现有竞争力下降;
潜在竞争对手进入,争夺企业的市场占有率,导致企业生存环境恶
化。
制度建设及维护风险
企业内部的制度建设尚不完善,制度体系不完整,存在空白点;
2.17 2.50 5.42
12
已建立的制度之间可能存在互相矛盾、互相重合的地方;
总部与所属单位的制度规范不统一;
制度的执行情况未得到保证。
成本费用控制风险
2.06 2.61 5.37
13
企业缺乏对成本费用的有效控制或者缺乏有效降低成本费用的方
法,从而导致企业的成本费用超过同行业的平均水平,在降低了企
业所获得的利润的同时,还造成企业失去了行业内的竞争优势。
流动性风险
2.06 2.56 5.25
14
公司现金流管理不当,导致公司资金紧张或资金链断裂,无法及时
满足经营付款、投资支出需要;或未能及时偿还公司债务,造成公
司经济损失甚至信誉损失的风险。
企业文化风险
缺乏积极向上的企业文化,可能导致员工丧失对企业的信心和认同
感,企业缺乏凝聚力和竞争力;
不同背景的员工因工作习惯、思维方式等方面的差异导致不能密切
合作,直接或间接影响企业运营过程中的工作效率和效果,对企业
发展产生不利影响。
2.00 2.61 5.22
15
1.94 2.67 5.19
知识资本风险
16
若企业不能将知识、经验的累积制度化、流程化,企业可能将蒙受
以下的损失: 缓慢的响应时间、高昂的成本、重复的出错、缓慢的
能力发展、有限的增长和低落的员工士气等。
1.94 2.67 5.19





执行不力风险
风险
发生可
能性
影响风险
程度 等级
内部生产经营过程中未能符合已有的政策、程序,导致质量下降、
经营成本上升、收入减少甚至是违规、舞弊事件的发生;
17
未能符合外部客户的要求或合同规定,导致不必要的质量问题、延
误等;
违背法律和监管制度以及行业规定要求等,导致经济损失、声誉损
失等。
信息系统风险
信息系统风险主要包括基础设施风险和信息保密性风险。
基础设施风险是指企业缺乏有效的信息技术基础设施平台(例如硬
件、网络、软件、人员以及流程)来为企业当前及今后进行高效、
低成本、控制完善的运营提供支持。信息保密性风险是指由于不恰
1.89 2.72 5.14
18
当地授予或拒绝授予相关信息(数据或程序)或系统的访问权限而
导致的信息泄密风险。
另外,简单的IT基础设施未能配合、满足企业用作决策方面的信
息要求;
信息资料保存备份的条件方式时间不合理,导致信息损毁或灭
失。
规模无效增长风险
2.06 2.50 5.14
19
在企业规模不断扩大,营业额不断提高的同时,未能保证利润的同
步提高,导致企业规模无效增长。
内部审计风险
内部审计项目过程无法发现所有的违规事项,未能充分发挥内部审
2.00 2.56 5.11
20
计的功能与效用;
对内部审计方向的判断和估计不够准确,导致审计效率和效果不
佳。
2.06 2.44 5.02
客户关系管理风险
企业提供的产品、服务不符合客户的期望,或无法满足客户预期的
21
需求,导致客户满意度的降低;
由于客户管理不全面、不准确、不及时,造成客户信用管理等不完
善,导致回款困难或客户流失。
1.89 2.61 4.93
经营报告风险
对经营管理状况分析不足,或是不同部门所使用的分析报告式样众
22
多,缺乏系统性,且分析报告的衡量指标缺乏明确的标准,导致无
效工作以及资源的浪费,使得管理层未能及时、准确获取管理支持
相关信息,从而影响管理层决策。
战略规划风险
没有对企业所处的战略环境进行分析、评价和规划,未能预测这些
2.00 2.44 4.89
23
环境发展的趋势,以及这些趋势可能对公司造成的影响及影响方
向,没有对行业结构及行为以及行业竞争进行分析,无法为企业的
战略制定提供有效信息和有力支持。
1.83 2.61 4.79





考核奖惩风险
风险
发生可
能性
影响风险
程度 等级
24
企业所制定的业绩考核标准和奖惩措施与企业战略不符或不能清晰
反应企业战略,可能导致考核奖励的导向作用不能实现,无法推动
企业管理层和员工为了实现企业战略开展相关工作。
培训风险
企业所提供的培训并不适合员工工作的需求或培训不够不及时,导
1.94 2.44 4.75
25
致员工无法获取其岗位上所需的知识和技能,因而影响员工工作表
现。通常职工需要的培训包括专业及技术培训、职业素养培训、职
业规划培训等。
授权及权限设置风险
1.94 2.44 4.75
26
缺乏清晰有效地逐级授权和权限设置,令企业的管理层和员工不能
清楚理解在各种业务活动中所承担的责任和拥有的权限,导致他们
处理不应由他们负责的工作或在其应该承担责任时推卸相关责任。
内部控制不足风险
未建立有效地内部控制制度或由于形势发展、经营环境变化、原有
2.00 2.33 4.67
27
内控制度已无法对企业经营和管理进行有效控制或虽已建立恰当的
内部控制制度但未能有效执行等原因,将可能影响企业经营管理目
标的实现,影响企业的财产安全完整和经营业绩。
信息披露风险
1.89 2.44 4.62
28
由于信息传递和披露机制不健全,导致企业未能应监管机构要求及
时披露相关信息,或披露的信息缺失、错误,从而导致企业被罚
款、处罚和制裁的风险。
1.94 2.33 4.54
战略决策风险
29
企业战略不明确或者制定的战略与企业所处环境、内部资源状况、
产业发展趋势不相符而造成战略定位不准。
投资风险
投资信息收集不完整,项目前期论证过程的不充分,选取决策指标
的不科学,决策过程考虑不够周全,投资分析失误,导致投资失
败;
由于投资信息收集不完整或未能充分考虑投资对象的潜在风险,或
从事不擅长领域的投资,造成难以承受的投资损失;
决策效率较低,过程过长,丧失投资的有利时机,导致投资失败;
投资项目的处置程序不当,投资退出方案不够合理完善,或者处
置时机和处置方法选择不当,导致企业不能及时止损或不能收益最
大化,利益受损。
1.67 2.61 4.35
30
1.78 2.44 4.35





舞弊风险
风险
发生可
能性
影响风险
程度 等级
企业的雇员(或其他人员)利用企业的实物或财务资产从事未经授
权的或不道德的行为;
雇员、客户、供货商、代理商、经纪人或第三方管理人故意策划、
执行针对企业的欺诈活动来为其带来个人的利益 ( 滥用企业的实
物、财务或信息资产) ,以致企业蒙受财务与名誉上的损失;
未建立有效的舞弊举报机制,使企业难以及时发现和处理舞弊事
件。
资产安全风险
未对公司的各项资产(包括金融资金、固定资产、无形资产等)制
31
1.83 2.33 4.28
32
定规范管理制度,或者在资产的使用、报废、处置过程中没有进行
必要的责任划分、管理权责分离和监控监督,导致资产闲置或资产
减值风险。
信息安全风险
信息资料保存备份的条件方式时间不合理,导致信息损毁或灭
1.89 2.24 4.22
33
失;
企业关键技术和财务信息泄露或丢失,阻碍企业的日常运营,并对
企业的核心竞争力造成严重的影响。
1.72 2.44 4.21
沟通风险
34
缺乏有效的内部或外部(媒体、业务伙伴、客户、中介机构等外部
人员组织)沟通渠道,以致所传达的讯息不及时、不准确、不完
整,给企业实现经营目标带来影响。
固定资产管理风险
1.89 2.22 4.20
35
固定资产购置需求不合理或固定资产状态未得到及时、准确更新,
管理责任认定不清,造成固定资产闲置或不必要的浪费和损失;造
成资产的流失或资产使用率低下。
资金安全风险
资金的使用和管理过程缺乏合理的权限划分,或对已制定的资金管
1.89 2.17 4.09
36
理制度执行不力、缺乏有效的监督机制,可能导致舞弊,带来资金
损失;资金专户没有独立核算,与自有资金混用,可能导致交易不
透明,影响资金安全。
1.83 2.22 4.07
合同评审与执行风险
37
对对方资质审核不严,造成合同欺诈;合同执行不到位,引起纠
纷;己方权利行使不及时,采取措施不当,造成损失。
1.67 2.44 4.07





应急救援响应风险
风险
发生可
能性
影响风险
程度 等级
公司缺乏预防和处置突发事件的应急管理体系(含组织体系、运作
机制、法制基础及应急预案体系等),应急救援处理程序设计不合
理、不完整导致应急响应不及时,产生重大人员伤亡和财产损失。
公司平时组织的应急演练次数过少或缺乏应急演练,或应急演练缺
乏针对性,在发生突发事件时交通与通讯等受到干扰,指挥与调度
发生困难,导致应急预案未能按期启动,应急响应速度不及时,处
理过程效率低下不科学。
战略实施风险
没有进行战略目标分解,没有制定战略实施规划,没有进行有效的
38
1.78 2.28 4.05
39
资源配置,导致战略难以实现;
1.72
没有根据环境和资源状况变化及时进行战略调整,或者战略随着领
导人变更而频繁调整。
筹融资风险
2.33 4.02
40
融资结构、还款期限等配置不合理造成企业在一定时期内偿债压力
过大,融资成本上升,影响公司整体效益;或无法按时偿还债务,
导致公司面临债务相关方法律诉讼、公司信誉受损的风险。
企业声誉风险
企业在运营管理过程中的疏忽或不慎,对已建立的企业品牌形象造
1.67 2.39 3.98
41
成冲击;
企业对危机事件的处理不够及时或不够妥当,导致危机事件的负面
影响扩大,影响企业的声誉和形象。
组织结构风险
企业的组织结构不能为业务战略提供支持的风险;
1.67 2.39 3.98
42
企业的组织层级及架构设置不合理、职权界定不清晰都可能对企业
的运营造成不利影响。
分子公司管控风险
由于对分子公司监管制度不完善,监管流程不严密,导致对分子公
1.78 2.17 3.85
43
司的管理失控,影响企业利益;
1.67
由于对分子公司人事变动、重大事项决策机制不健全,分子公司盈
利能力下降,导致企业利益受损。
税务风险
未能及时搜集获取相关的国内外税务信息,可能导致税务核算方法
及对外发布的数据不符合相关税务条例,使企业承受不利税务后
2.28 3.80
44
果;
若企业对税务政策把握不准确,导致税收筹划方案错误或未能合理
避税;
企业应纳税额计算错误,导致多缴或少缴,承受不利的后果。
1.72 2.17 3.73





风险
发生可
能性
影响风险
程度 等级
规章制度的法律风险
45
规章制度内容违反法律规定,造成依照制度实施的行为违法;规章
制度制定程序违法,造成制度无效;规章制度之间矛盾,引起管理
风险。
生产能力风险
1.61 2.28 3.67
46
现有生产能力无法适应市场需求,导致无法及时提供足够的产品和
服务导致企业无法获得更多收入或提高市场占有率。
1.67 2.17 3.61
重大决策的法律风险
47
经营决策违反法定程序,造成无法律效力;决策事项违反法律规
定,承担法律责任;法律救济手段不及时,引起损失扩大。
存货占用风险
1.56 2.28 3.54
48
公司的存货率过高,占用的资金过多,造成机会成本过大,同时仓
储未能有效做到即时库存,导致资金使用率过低。
设备物资管理风险
设备更新改造不及时、日常维护不当或缺乏对设备的日常检查,导
1.67 2.11 3.52
49
致设备效能降低、资产价值贬损、安全事故频发等现象的发生;
物资存储不当或缺乏对物资的定期盘点和检查,导致物资损坏、遗
失等现象的发生。
路线选择风险
1.61 2.17 3.49
50
在运输调度的过程中,由于运输线路的选择不合理或特殊路段、危
险路段等缺少及时、必要的预警造成运输成本的浪费。
员工劳动关系风险
1.61 2.17 3.49
51
未按劳动法与员工签订劳动合同,或者劳动合同违反劳动法规规
定,产生法律纠纷。
业务合作伙伴风险
1.61 2.17 3.49
52
与不具备资质的业务合作伙伴开展业务,导致业务开展受影响;
由于业务合作伙伴无法履行其义务,或者业务合作伙伴的经营不
善,导致低效率或无效的联营、合资,影响企业的竞争力。
1.56 2.22 3.46
知识产权风险
53
指企业在知识产权获取、使用、保护等过程中的不确定因素,给企
业实现经营目标带来的影响。
竞争对手风险
1.67 2.06 3.43
54
主要竞争对手或者新加入者在市场上采取行动或非常活跃,削弱了
企业在现有业务的优势。
业务中断风险
1.56 2.17 3.37
55
由于自然灾害或不可抗力事件、设备故障、信息系统通讯中断等而
导致的企业无法维持运营的风险。
物流分包风险
1.50 2.22 3.33
56
在物流业务分包过程中,由于对分包单位的选择和管控失当,或由
于分包合同中的权利与义务约定不明晰造成与分包单位的纠纷。
1.56 2.11 3.28





监管报告风险
风险
发生可
能性
影响风险
程度 等级
57
应监管机构要求提交的有关运营、财务、风险管理及内部控制的报
告不完整、不准确或不及时,导致企业面临被罚款、处罚和制裁的
风险。
1.50 2.11 3.17
授权管理的法律风险
58
部门或个人未经授权对外开展经营行为,导致企业承担法律后果;
授权事项不明,引起行为失控;授权事项不合法,造成行为无效。
利率风险
1.50 2.06 3.08
59
由于从紧的信贷政策及民间借贷的繁荣,导致融资成本增加,企业
利润率降低或战略及投资计划无法实现等。
担保风险
1.50 2.00 3.00
60
企业为其他企业或者下属企业的担保可能导致企业需要承担连带责
任,产生损失。
产业结构风险
产业发展方向不够合理,或未形成明确集中的产业方向,导致主业
1.44 1.94 2.81
61
不突出;
产业集中度低,分散了已有资源,各产业间未能形成较好的业务协
同效应未形成明确集中的产业方向,无法形成整合优势。
1.39 2.00 2.78
员工健康风险
62
指因作业环境、工作地域、工作压力等产生的员工健康方面的不确
定因素,给企业实现经营目标带来的影响。
政府关系管理风险
没有有效建立和维护与政府部门的良好关系,导致业务开展受影
1.50 1.83 2.75
63
响;
对政府或监管部门号召或工作要求没有及时响应,导致不能得到政
府认可或支持。
1.11 1.89 2.10

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