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2019年证券从业资格考试试题及答案:法律法规(巩固题12)

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
日期:2021-04-09 02:00

期货与期权 难吗-包头期货公司招聘

2021年4月9日发(作者:卜兆梦)


2019年证券从业资格考试试题及答案:法律法规(巩
固题12)

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

准确答案:A

【专家解析】证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范
围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应符合以下要求:(1)清晰、
准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券
投资和交易相关的政策法规、基础知识、业务流程,协助客户树立准
确的投资理念,增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统
一提供的研究报告及与证券投资相关的信息、证券类金融产品推介材
料及相关信息,不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏相关内容。(3)向客户充分
提示证券投资的风险,提示客户不要超越自身风险承担水平从事证券
投资活动。

2、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括()。Ⅰ.具备3年
以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项
目协办人Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任水平考试且成绩合
格有效Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


准确答案:D

【专家解析】个人申请保荐代表人资格,理应具备下列条件:(1)
具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目
中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任水平
考试且成绩合格有效。(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最
近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿
的债务。

3、证券业从业人员的诚信信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信
息Ⅲ.人员财务信息Ⅳ.处罚处分信息

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

准确答案:D

【专家解析】诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息
及协会自律规则规定的其他信息。

4、证券市场的监管机构包括()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.
国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.行业协


A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

准确答案:D


【专家解析】我国证券市场经过多年的发展,逐步形成了五位一
体的监管体系,即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理
机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司
为一体的监管体系和自律管理体系。

5、证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ.国内外机构、组织及个
人的捐赠Ⅱ.所有在中国境外注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~
5%缴纳基金Ⅲ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
Ⅳ.依法向相关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

准确答案:D

【专家解析】证券投资者保护基金的来源包括:(1)上海、深圳
证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入
基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%
缴纳基金,经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,理应按
较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公
司风险状况确定后,报中国证监会批准,并按年实行调整;证券公司缴
纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转债等证券时,申购
冻结资金的利息收入。(4)依法向相关责任方追偿所得和从证券公司破
产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合
法收入。

6、证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部
门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推
介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.
取得证券经纪业务营销资格的人员


2019年证券从业资格考试试题及答案:法律法规(巩
固题12)

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

准确答案:A

【专家解析】证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范
围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应符合以下要求:(1)清晰、
准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券
投资和交易相关的政策法规、基础知识、业务流程,协助客户树立准
确的投资理念,增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统
一提供的研究报告及与证券投资相关的信息、证券类金融产品推介材
料及相关信息,不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏相关内容。(3)向客户充分
提示证券投资的风险,提示客户不要超越自身风险承担水平从事证券
投资活动。

2、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括()。Ⅰ.具备3年
以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项
目协办人Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任水平考试且成绩合
格有效Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


准确答案:D

【专家解析】个人申请保荐代表人资格,理应具备下列条件:(1)
具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目
中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任水平
考试且成绩合格有效。(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最
近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿
的债务。

3、证券业从业人员的诚信信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信
息Ⅲ.人员财务信息Ⅳ.处罚处分信息

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

准确答案:D

【专家解析】诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息
及协会自律规则规定的其他信息。

4、证券市场的监管机构包括()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.
国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.行业协


A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

准确答案:D


【专家解析】我国证券市场经过多年的发展,逐步形成了五位一
体的监管体系,即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理
机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司
为一体的监管体系和自律管理体系。

5、证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ.国内外机构、组织及个
人的捐赠Ⅱ.所有在中国境外注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~
5%缴纳基金Ⅲ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
Ⅳ.依法向相关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

准确答案:D

【专家解析】证券投资者保护基金的来源包括:(1)上海、深圳
证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入
基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%
缴纳基金,经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,理应按
较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公
司风险状况确定后,报中国证监会批准,并按年实行调整;证券公司缴
纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转债等证券时,申购
冻结资金的利息收入。(4)依法向相关责任方追偿所得和从证券公司破
产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合
法收入。

6、证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部
门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推
介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.
取得证券经纪业务营销资格的人员

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