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证券公司合规管理人员考试题库

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
日期:2021-04-09 02:00

美式期权上限-国内原油期货3月26号上市

2021年4月9日发(作者:权龙褒)



合规

一、单项选择题(40题,每题0.5分)
1. 单独或者合计持有公司( )以上股份的股东,可以在股东大会召开十日前
提出临时提案并书面提交董事会。C
A.10%
B.5%
C.3%
D.1%

2. 根据《公司法》规定,股份有限公司的监事会应当包括适当比例的职工代表,
其中职工代表的比例不得低于( ),具体比例由公司章程规定。B
A.二分之一
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一

3. 根据《证券法》规定,公开发行公司债券,股份有限公司的净资产不低于人
民币( )元,有限责任公司的净资产不低于人民币( )元。A
A.三千万,六千万
B.六千万,三千万
C.三千万,五千万
D.五千万,六千万

4. 根据《证券法》规定,非法开设证券交易场所的,由( )予以取缔;未经
批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由( )予以取缔。A
A.县级以上人民政府,证券监督管理机构
B.证券监督管理机构,县级以上人民政府
C.证券监督管理机构,证券交易所
D.证券交易所,证券监督管理机构

5.根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当有( )名以上在证券
业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。A
A.3,2
B.4,3
C.5,4
D.6,5

6.根据《证券公司监督管理条例》的规定,单位或个人以持有证券公司股东股权
的方式,实际控制证券公司( )股权时,应当事先告知证券公司,并由证券公
司报证监会批准。D
A.30%
B.15%


C.10%
D.5%

7.当事人既约定违约金,又约定定金的,一方违约时,另一方( )。D
A.只能适用违约金条款
B.只能适用定金条款
C.违约金和定金条款同时适用
D.可以选择适用违约金或者定金条款

8.某证券公司从业人员李某,利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他
未公开信息,并且暗示钱某从事相关工作,大获其利。依据《刑罚》及相关规定,
李某所触犯的罪名是( )。C
A.内幕交易罪
B.泄露内幕信息罪
C.利用未公开信息交易罪
D.操作证券、期货市场罪

9.郑某与走私毒品犯罪分子朱某事先通谋,为朱某提供资金账户。依据《刑法》
与《反洗钱法》等相关规定,郑某所触犯的是( )。B
A.洗钱罪
B.走私毒品罪
C.包庇罪
D.窝藏罪

10.某黑社会组织首领周某通过各种黑社会组织,获取数百万元不义之财;周某
为掩饰、隐瞒其来源和性质,通过各种手段将钱“洗白”。依据《反洗钱法》,
周某所犯的罪名是( )。D
A.贪污罪
B.洗钱罪
C.组织恐怖组织罪
D.黑社会行政罪

11.根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构在做出撤
销证券公司决定之时,应按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机
构成立( ),对该证券公司进行行政清理。D
A.临时清算组
B.证券清算组
C.专职清算组
D.行政清算组

12.根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的( )担任。D
A.公民个人
B.公司
C.合伙企业


D.公司或者合伙企业

13.根据《商业银行法》的规定,商业银行不得向关系人发放信用贷款。下列哪
一类人属于该规定所指的关系人。( )A
A.商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属
B.与商业银行有业务往来的非银行金融机构的董事、监事、高级管理人员
C.商业银行的上级主管部门的负责人及其近亲属
D.商业银行的客户企业的董事、监事、高级管理人员

14. 某公司拟召开股东大会,董事长及副董事长因公出国考察无法主持会议,根
据《公司法》规定,有权召集、主持此次股东大会的人员有( )。D
A.总经理
B.董事会秘书
C.持股最多的自然人股东
D.半数以上董事推举的一名董事

15.司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于( C )。
A.民事诉讼
B.治安管理
C.反洗钱刑事诉讼
D.各类刑事诉讼

16.根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构对证券公
司进行处置的,可以向人民法院提出( C )以该证券公司以及其分支机构为被
告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。
A.申请延迟
B.申请终结
C.申请中止
D.申请暂停

17. 根据《外资参股证券公司设立规则》,单个境外投资者持有上市内资证券公
司股份的比例不得超过( A ),全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的
比例不得超过( )。
A.20%,25%
B.25%,30%
C.30%,35%
D.35%,40%

18. 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次,评价期为
( D )。
A.上一年度6月1日至本年度5月30日
B.上一年度6月1日至本年度4月30日
C.上一年度5月1日至本年度5月30日
D.上一年度5月1日至本年度4月30日



19. 私募基金子公司及其下设基金管理机构将其自由资金投资于本机构设立的
私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的( B )。
A.10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%

20.根据《证券公司治理准则》,证券公司为依法保障股东的知情权,应当建立
( )的有效机制。B
A.及时发布信息
B.和股东沟通
C.重要信息及时公布
D.加强和股东联系

21. 证券基金经营机构( )决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性
承担责任。C
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.高级管理人员

22. 证券公司合规负责人应当经( )认可后方可任职。A
A.中国证监会相关派出机构
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国证券投资基金业协会

23. 在风险控制指标计算表中,净资本净资产的预警标准为( ),监管标准
为( )。A
A.≥24%,≥20%
B.≥12%,≥10%
C.≥9.6%,≥8%
D.≥120%,≥100%

24. 证券公司进行压力测试所采用的风险分析方法是( )。B
A.以定性分析为主
B.以定量分析为主
C.全部采用定性分析
D.全部采用定量分析

25. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定,核心机构应当对重要信
息系统具有自主开发能力,拥有执行程序和源代码并安全可靠存放,在重要信息
系统上线前对执行程序和源代码进行严格的( )。B


A.计算和编辑
B.审查和测试
C.运行和测试
D.审查和运行

26. 根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》,公司应建立内
部IT审计制度,至少( )进行一次IT审计。A
A.每两年
B.每三年
C.每四年
D.每五年

27. 关于证券公司独立董事任职资格,下列说法错误的是( )。A
A.从事证券、金融、法律、会计工作3年以上
B.具有大学本科以上学历,并且具有学士以上学位
C.有履职职责所必需的时间和精力
D.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必须的
经营管理能力


28.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间
要求是( )。C
A.每两年开展一次
B.每年开展一次
C.每半年开展一次
D.每三个月开展一次

29.证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理,其分类依据不包
括( )。A
A.业务资格
B.投资实力
C.风险偏好
D.投资经历

30.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股
份总数的( )。B
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

31.证券公司应当按照上一年营业费用总额的( B )计算营运风险的风险准备。
A.5%
B.10%


C.15%
D.20%

32.根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定,A股大宗交易的最低限额为
( D )。
A.数量在10万股(含)以上,或交易金额在100万元(含)人民币以上
B.数量在50万股(含)以上,或交易金额在100万元(含)人民币以上
C.数量在10万股(含)以上,或交易金额在300万元(含)人民币以上
D.数量在50万股(含)以上,或交易金额在300万元(含)人民币以上

33.下列资产管理业务的风险中,属于法律风险的是( A )。
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

34.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括( B )。
A.自营业务账户、席位情况
B.自营业务交易量
C.自营风险监控报告
D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

35.证券公司的( B )是自营业务的最高决策机构,确定自营业务规模、可承受
的风险限额等。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.投资决策机构

36.上市公司最近( B )内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。
A.6个月
B.12个月
C.24个月
D.36个月

37.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的
规定,客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保
存( )年;交易记录,自交易记账当年计起至少保存( B )年。
A.3,3
B.5,5
C.8,8
D.10,10

38.单个集合资产管理计划投资于本公司资产托管机构与本公司资产管理机构


有关联关系的公司发行的证券,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( A )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%

39.根据《企业破产法》的规定,破产程序终结后,债权人发现破产人有应当供
分配的其他财产,可以请求人民法院按照破产财产分配方案进行追加分配的法
定期限是( C )。
A.破产程序终结后半年内
B.破产程序终结后一年内
C.破产程序终结后二年内
D.破产程序终结后三年内


40.公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近三个会计年度加权平均净资产
收益率平均不低于( B)。
A.百分之五
B.百分之六
C.百分之七
D.百分之八

二、多项选择题(40题,每题1分)
1. 根据《公司法》的规定,下列说法正确的是( ACD )。
A.股东大会决定公司的经营方针和投资计划
B.董事会决定公司的经营计划和投资方案
C.股东大会对发行公司债券作出决议
D.董事会制定发行公司债券的方案

2. 证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者
利益的,国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取的监管措施包括(BCD)。
A.吊销经营许可证
B.指定其他机构托管、接管
C.撤销
D.责令停业整顿

3.根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资
产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务两种以上业务的,其董事会应
当设( BCD )。
A.风险审查委员会
B.薪酬与提名委员会
C.审计委员会
D.风险控制委员会


4.下列各项中,属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有( ACD )。
A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券
B.违反规定购买与本证券公司有其他厉害关系的发行人发行的证券
C.利用内幕信息买卖证券或者操作证券市场
D.违反规定委托他人代为买卖证券

5.根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当依法向社会公开披露的
信息有( BCD )。
A.全体职工薪酬
B.参股及控股情况、负债及或有负债
C.经营管理状况
D.财务收支状况

6.根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构应当会同中
国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构
以及省级人民政府建立处置证券公司风险的( BC )机制。
A.风险防控
B.快速反应
C.协调配合
D.沟通统筹

7.根据《证券公司风险处置条例》的规定,证券公司进行行政重组,可以采取
( ABCD )或者其他方式。
A.注资
B.债务重组
C.资产重组、合并
D.股权重组

8根据《信托法》的规定,信托无效的情形包括( BCD )。
A.信托目的违反部门规章
B.信托财产不能确定
C.专以诉讼或者讨债未目的设立信托
D.受益人或者受益人范围不能确定

9.以下不属于无效合同的是( ABD )。
A.甲以欺诈方式向乙集资10万元
B.甲持刀胁迫使乙与之订立房屋买卖合同
C.甲乙串通诱使丙用10万元人民币兑换了假外币若干
D.甲勾结某企业经理订立虚假外贸合同致该企业遭受重大损失

10.根据《反洗钱法》的规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以
向( BD )等部门核实客户的有关身份信息。
A.检察院
B.公安


C.法院
D.工商行政管理

11.根据《合同法》的规定,关于受托人的义务,下列说法错误的有( AC )。
A.受托人必须亲自处理委托事务,任何情况下均不可转委托
B.有偿的委托合同,因受托人的过错给委托人造成损失的,委托人可以要求赔偿
损失
C.转委托经同意的,委托人可以就委托事务直接指示转委托的第三方,受托人仅
就第三人的选任承担责任
D.无偿的委托合同,因受托人的故意或者重大过失给委托人造成损失的,委托人
可以要求赔偿

12.根据《物权法》的规定,下列债务人或者第三人有权处分的权利中,可以出
质的有( ABD )。
A.汇票、支票、本票
B.可以转让的基金份额
C.所有注册商标专用权
D.仓单、提单、应收账款

13.根据《反洗钱法》的规定,金融机构为尽到反洗钱义务应建立的制度包括
( ABD )。
A.反洗钱内部控制制度
B.客户身份识别制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.执行大额交易和可疑交易报告制度

14.根据《证券投资基金法》的规定,应当依法披露基金信息的人或机构的是
( ABD )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金销售机构
D.其他基金信息披露义务人

15.根据《证券法》的规定,证券交易内幕信息的知情人包括( )。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
C.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理
的其他人员
D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的
有关人员

16. 股东大会作出决议须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过的有
( )。
A.公司解散


B.公司减少注册资本
C.有限责任公司变更为股份有限公司
D.修改公司章程

17. 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司市场竞争力评价依据主要包括
( )。
A.经纪业务
B.承销与保荐业务
C.资产管理业务
D.综合实力与创新能力

18. 以下关于另类子公司的说法中,正确的有( )。
A.另类子公司可以融资
B.另类子公司不得对外提供担保和贷款
C.另类子公司可以对外提供担保和贷款
D.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

19. 根据《证券公司治理准则》,关于证券公司对客户负有的诚信义务,下列说
法正确的有( )。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金以及委托管理的资产
B.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
C.证券公司对客户资料负有保密义务
D.除特别规定外,证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查阅

20. 根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则有( )。
A.健全
B.合理
C.制衡
D.独立

21. 关于证券公司经营证券业务的条件,下列说法正确的有( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐业务的,其净资本不得低于人民币3000万元
C.证券公司经营证券经纪与证券自营业务的,其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐与证券资产管理业务的,其净资本不得低于人
民币2亿元

22. 下列选项中,属于证券公司开展压力测试的主要步骤的有( )。
A.选择测试对象,制定测试方案
B.确定测试方法,设置测试情景
C.确定风险因素,收集测试数据
D.实施压力测试,分析报告测试结果

23.证券公司全面风险管理体系包括( )。


A.可操作的管理制度、健全的组织架构
B.可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系
C.专业的人才队伍、有效的风险应对机制
D.有效的风险预防、调控机制以及良好的风险管理文化

24. 根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》,公司IT治理
目标应包括( )。
A.明确IT决策的权力和责任
B.实现技术和业务的有效匹配
C.实现IT资源的最优配置
D.实现IT风险的可管可控

25.董事、监事、高管人员、分支机构负责人禁止性行为包括( )。
A.利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入
B.挪用或侵占公司或者客户资产
C.将公司或者客户资金借贷给他人
D.以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保

26.证券期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解的投资者信
息包括( )。
A.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
B.实际控制投资额的自然人和交易的实际受益人
C.风险偏好及可承受的损失
D.投资期限、品种、期望收益等投资目标

27.根据《证券公司内部控制指引》中有关证券公司董事会、监事会和经理层人
员的内部控制职责的规定,下列说法正确的有( )。
A.董事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
B.监事会应对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查
C.证券公司经理人员对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责

D.董事会应对中国证监会、外部审计机构和证券公司监督检查部门等对证券公
司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实

28.依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作
的意见》,优化投资回报机制的主要措施是( )。
A.完善利润分配制度
B.建立多元化投资回报体系
C.引导和支持上市公司增强持续回报能力
D.发展服务中小投资者的专业化机构

29.一笔回购交易涉及( )。
A.两个交易主体
B.一个交易主体


C.二次交易契约行为
D.一次交易契约行为

30.我国银行间债券市场通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付
系统进行的债券托管结算和资金清算实行( )的清算方式。
A.见券付款
B.见款付券
C.延期支付
D.券款对付

31.证券营业部的岗位设置中,必须分离,不得合并或串岗的岗位包括( )。
A.账户管理
B.资金存取
C.委托买卖
D.投资咨询

32.《证券发行与承销管理办法》关于向战略投资者配售的规定有( )。
A.首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票
B.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略
投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例,以及持有期限制等
C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价
D.战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月

33.证券投资者保护基金的来源包括( )。
A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%
纳入基金
B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的一定比例缴纳基金
C.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

34.融资融券交易具有的基本功能有( )。
A.价格发行功能
B.市场稳定功能
C.流动性增强功能
D.风险管理功能

35.关于证券公司股票质押贷款,下列说法正确的是( )。
A.借款人为经证监会批准可经营证券自营业务的证券公司
B.借款人通过股票质押贷款所得资金的用途,必须符合《证券法》的规定,用于
弥补流动资金的不足
C.贷款人发放的股票质押贷款余额,不得超过其资本净额的15%
D.贷款人对一家证券公司发放的股票质押贷款余额,不得超过贷款人资本净额
的5%


36.撰写投资价值研究报告应当遵守下列哪些要求。( )
A.独立、审慎、客观
B.引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源
C.对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
D.无虚假记载、误导性陈述或很重大遗漏

37.综合类证券公司设立从事证券承销、上市推荐、财务顾问等业务的投资银行
类子公司必须满足下列哪些条件。( )
A.注册资本不少于人民币5亿元
B.注册资本不少于人民币10亿元
C.具备投资银行类证券从业资格的从业人员不少于10人
D.具备投资银行类证券从业资格的从业人员不少于15人

38.以下说法正确的是( )。
A.证券公司公开发行债券,承销可采取包销方式,也可采取代销方式
B.承销的销售期最长不得超过60日
C.承销的销售期最长不得超过90日
D.公开发行的债券,在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的
比例不足60%,视为发行失败

39.经纪类证券公司可以从事下列哪些业务( )。
A.代理证券的还本付息、分红派息
B.证券的代理买卖
C.证券代保管、鉴证
D.代理登记开户

40.限制证券买卖措施包括( )。
A.不得买入指定交易品种,但允许卖出
B.不得卖出制定交易品种,但允许买入
C.不得买入和卖出指定交易品种
D.不得办理转托管或撤销指定交易

三、不定项选择题(40题,每题1分)
1.根据《公司法》的规定,股份有限公司应当将( )置备于本公司。
A.公司章程
B.股东名册
C.公司债券存根
D.股东大会会议记录

2.下列属于《证券法》适用范围的有( )。
A.公司债券的发行
B.股票的交易
C.政府债券的上市交易
D.证券投资基金份额的上市交易



3. 下列( )机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.国务院证券监督管理机构
B.中国人民银行
C.地方人民政府
D.登记结算中心

4. 根据《证券公司监督管理条例》的规定,单位或者个人不得成为持有证券公
司5%以上股权的股东或实际控制人的情形包括( )。
A.不能到期清偿债务
B.净资产低于实收资本的50%
C.或有负债达到净利润的50%
D.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾5年

5. 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当按照规定提取( ),
用于弥补经营亏损。
A.盈余公积金
B.资本公积金
C.一般风险准备金
D.任意公积金

6. 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司股东的非货币财产出资总
额不得超过证券公司注册资本的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

7.根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中国务院证券监督管理机构
可以对证券公司的经纪等涉及客户的业务进行托管或接管的情形有( )。
A.挪用客户资产并且不能自行弥补
B.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机
C.治理混乱,管理失控
D.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

8.给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列( )情况下。
A.不配合证监会调查
B.不按规定上报自营业务资料
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.伪造、变造、销毁交易记录

9. 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设立时,其业务范围应当
与其( )相适应。
A.财务状况


B.内部控制制度
C.合规制度
D.专业人员质量

10.根据《担保法》及相关规定,同一债务有两个以上保证人,保证人没有约定
保证份额的,保证人应承担( )。
A.无限责任
B.连带责任
C.有限责任
D.全部责任

11.下列关于留置权的说法中,正确的是( )。
A.债权人留置的动产,必须与债权属于同一法律体系
B.留置权人有权收取留置财产的孳息
C.既有债权抵押又有留置权的,抵押权优先
D.留置财产后的债务履行期间应当不少于3个月

12.某施工企业向某玻璃厂发出购买玻璃的要约,要求玻璃厂5月20日之前确
认,玻璃厂于5月25日答复同意,玻璃厂同意的行为应视为( )。
A.要约邀请
B.承诺
C.承诺意向
D.新要约

13. 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司申请增加业务种类,应
当向证监会提交的材料包括( )。
A.股东大会关于变更业务范围的决议
B.与申请增加业务有关的业务管理制度和风险控制制度文本
C.公司最近三年合规运行情况的说明
D.信息系统安全稳定运行情况的说明

14. 根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司及其子公司( )、以
( )为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。
A.单独计算,合并数据
B.合并计算,单独数据
C.分类计算,集合数据
D.集合计算,分类数据

15.下列属于证券公司隔离措施的有( )。
A.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门人员不得相互兼任
B.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员监任
C.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期
D.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控


16.根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,上市证券公司应当建立健全的
信息管理制度,主要包括( )。
A.建立健全的内幕信息知情人登记制度
B.建立健全的信息保密制度,要求公司高级管理人员签署保密承诺书
C.建立健全的信息隔离墙制度
D.建立健全的信息管理应急机制

17.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,中国证监会可以对风险控
制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的证券公司采取的措
施包括( )。
A.责令停业整顿
B.指定其他机构托管、接管
C.撤销经营证券业务许可
D.撤销

18.在证券公司风险资本准备计算表中,下列属于权益类证券及其衍生品的是
( )。
A.股票
B.权益类基金
C.股指期货
D.国债期货

19. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定,核心机构和经营机构应
当建立网络与信息安全风险( )机制,发现风险隐患应当及时处置,并按照规
定进行报告。
A.检测
B.监测
C.评估
D.预警

20. 根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格的人员通过机
构申请执业证书时应当符合的条件包括( )。
A.已被机构聘用
B.最近一年未受过刑事处罚
C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期
D.品行端正,具有良好的职业道德

21. 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内可以担任( )
职务。
A.原上市公司董事
B.原非上市公众公司董事
C.其他上市公司、非上市公众公司董事
D.有限责任公司董事


22. 有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定,下列说法正确的
是( )。
A.证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的1家公司监
任董事、监事,但不得在上述公司监任董事、监事以外的职务,不得在其他营利
性机构兼职或者从事其他经营性活动
B.证券公司分支机构负责人不得监任其他同类分支机构负责人,证券公司高管
人员不得在证券公司全资或控股子公司兼职
C.任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事
D.证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的,应自有关情况发生
之日起10日内向相关派出机构报告

23.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,自然人成为专业投资者的,应当
同时具备以下( )条件。
A.金融资产不低于500万元
B.金融资产不低于1000万元
C.最近3年个人年均收入不低于100万元
D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

24.合规负责人不能履行职务或缺位时,应当由证券基金经营机构( )代行其
职务。
A.总经理
B.执行董事
C.董事长或经营管理主要负责人
D.高级管理人员

25.依据《证券公司全面风险管理规范》,全面风险管理,是指证券公司董事会、
经营层以及全体员工共同参与,对公司经营中的( )进行准确识别、审慎评
估、动态监控、及时应对及全程管理。
A.流动性风险
B.市场风险
C.信用风险
D.操作风险

26.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。
A.风险覆盖率不得低于100%
B.资本杠杆率不得低于8%
C.流动性覆盖率不得低于100%
D.净稳定资金率不得低于100%

27.某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董
事会决议将募集资金用于购置办公大楼。以下不正确的是( )。
A.未经股东大会决议批准,公司董事会不得实施此项购置计划
B.如果股东大会决议不批准,公司董事会坚持此项购置计划,证券监督管理机构
有权责令该公司改正


C.证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款
D.在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下,该公司可以通过发行
新股来解决环保技术研发的资金需求

28. 下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。
A.当事人的住所及法定代表人姓名
B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.代销、包销的付款方式及日期
D.代销、包销的费用和结算办法

29. 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》,账户业务资料
的保管期限自证券账户注销后算起,不得少于( )年。
A.10
B.15
C.20
D.30

30.下列属于交易差错风险的有( )。
A.受托时因约定不明,证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.交割失误引起的风险

31.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人不得有影响持续盈利能
力的情形包括( )。
A.发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化,并对发
行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化,
并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
C.发行人最近3个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定
性的客户存在重大依赖
D.发行人最近3个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收


32.下列属于内幕信息的有( )。
A.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件
B.公司分配股利或者增资计划
C.公司股权结构的重大变化
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的10%

33.下列传播媒体中可以刊发和传播证券期货信息的有( )。
A.经新闻出版署批准公开发行的证券期货专业报刊
B.经新闻出版署批准公开发行的综合类、经济类报刊
C.经广播电影电视部批准设立的广播电台、电视台、有线台


D.依法登记注册的计算机信息服务公司

34.根据《上市公司收购管理办法》,收购人有下列( )情形,不得收购上市
公司。
A.收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态
B.收购人最近5年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C.收购人最近5年有严重的证券市场失信行为
D.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形

35.证券公司申请基金销售业务资格,应当具备下列( )条件。
A.有专门负责基金销售业务的部门
B.负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的
12
C.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格、熟悉基金销售业务,并
具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
D.取得基金从业资格的人员不少于20人

36.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月

37.直投子公司可以开展的业务有( )。
A.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资
B.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行债权投资
C.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务
D.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务

38.关于非公开募集基金的说法,正确的是( )。
A.非公开募集基金可以买卖股指期货
B.非公开募集基金可以买卖基金份额
C.非公开募集基金可以买卖期权
D.非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的

39.下列关于证券经营机构从事证券自营业务的说法不正确的是( )。
A.证券经营机构从事证券自营业务,应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易
所指定的登记清算机构办理交割,不得以当日卖出或者买进的同种证券抵充
B.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外,只能用于形成非股
票类高流动资产,不得用于其他用途
C.证券公司自营业务由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使
用登记等
D.自营业务应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,应对授
权过程作书面记录



40.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,当日单笔或者累计交
易人民币( )万元以上(含)、外币等值( )万美元以上(含)的现金缴存、
现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金
收支,金融机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易。
A.10,0.5
B.15,1
C.5,1
D.30,2



合规

一、单项选择题(40题,每题0.5分)
1. 单独或者合计持有公司( )以上股份的股东,可以在股东大会召开十日前
提出临时提案并书面提交董事会。C
A.10%
B.5%
C.3%
D.1%

2. 根据《公司法》规定,股份有限公司的监事会应当包括适当比例的职工代表,
其中职工代表的比例不得低于( ),具体比例由公司章程规定。B
A.二分之一
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一

3. 根据《证券法》规定,公开发行公司债券,股份有限公司的净资产不低于人
民币( )元,有限责任公司的净资产不低于人民币( )元。A
A.三千万,六千万
B.六千万,三千万
C.三千万,五千万
D.五千万,六千万

4. 根据《证券法》规定,非法开设证券交易场所的,由( )予以取缔;未经
批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由( )予以取缔。A
A.县级以上人民政府,证券监督管理机构
B.证券监督管理机构,县级以上人民政府
C.证券监督管理机构,证券交易所
D.证券交易所,证券监督管理机构

5.根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当有( )名以上在证券
业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。A
A.3,2
B.4,3
C.5,4
D.6,5

6.根据《证券公司监督管理条例》的规定,单位或个人以持有证券公司股东股权
的方式,实际控制证券公司( )股权时,应当事先告知证券公司,并由证券公
司报证监会批准。D
A.30%
B.15%


C.10%
D.5%

7.当事人既约定违约金,又约定定金的,一方违约时,另一方( )。D
A.只能适用违约金条款
B.只能适用定金条款
C.违约金和定金条款同时适用
D.可以选择适用违约金或者定金条款

8.某证券公司从业人员李某,利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他
未公开信息,并且暗示钱某从事相关工作,大获其利。依据《刑罚》及相关规定,
李某所触犯的罪名是( )。C
A.内幕交易罪
B.泄露内幕信息罪
C.利用未公开信息交易罪
D.操作证券、期货市场罪

9.郑某与走私毒品犯罪分子朱某事先通谋,为朱某提供资金账户。依据《刑法》
与《反洗钱法》等相关规定,郑某所触犯的是( )。B
A.洗钱罪
B.走私毒品罪
C.包庇罪
D.窝藏罪

10.某黑社会组织首领周某通过各种黑社会组织,获取数百万元不义之财;周某
为掩饰、隐瞒其来源和性质,通过各种手段将钱“洗白”。依据《反洗钱法》,
周某所犯的罪名是( )。D
A.贪污罪
B.洗钱罪
C.组织恐怖组织罪
D.黑社会行政罪

11.根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构在做出撤
销证券公司决定之时,应按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机
构成立( ),对该证券公司进行行政清理。D
A.临时清算组
B.证券清算组
C.专职清算组
D.行政清算组

12.根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的( )担任。D
A.公民个人
B.公司
C.合伙企业


D.公司或者合伙企业

13.根据《商业银行法》的规定,商业银行不得向关系人发放信用贷款。下列哪
一类人属于该规定所指的关系人。( )A
A.商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属
B.与商业银行有业务往来的非银行金融机构的董事、监事、高级管理人员
C.商业银行的上级主管部门的负责人及其近亲属
D.商业银行的客户企业的董事、监事、高级管理人员

14. 某公司拟召开股东大会,董事长及副董事长因公出国考察无法主持会议,根
据《公司法》规定,有权召集、主持此次股东大会的人员有( )。D
A.总经理
B.董事会秘书
C.持股最多的自然人股东
D.半数以上董事推举的一名董事

15.司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于( C )。
A.民事诉讼
B.治安管理
C.反洗钱刑事诉讼
D.各类刑事诉讼

16.根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构对证券公
司进行处置的,可以向人民法院提出( C )以该证券公司以及其分支机构为被
告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。
A.申请延迟
B.申请终结
C.申请中止
D.申请暂停

17. 根据《外资参股证券公司设立规则》,单个境外投资者持有上市内资证券公
司股份的比例不得超过( A ),全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的
比例不得超过( )。
A.20%,25%
B.25%,30%
C.30%,35%
D.35%,40%

18. 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次,评价期为
( D )。
A.上一年度6月1日至本年度5月30日
B.上一年度6月1日至本年度4月30日
C.上一年度5月1日至本年度5月30日
D.上一年度5月1日至本年度4月30日



19. 私募基金子公司及其下设基金管理机构将其自由资金投资于本机构设立的
私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的( B )。
A.10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%

20.根据《证券公司治理准则》,证券公司为依法保障股东的知情权,应当建立
( )的有效机制。B
A.及时发布信息
B.和股东沟通
C.重要信息及时公布
D.加强和股东联系

21. 证券基金经营机构( )决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性
承担责任。C
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.高级管理人员

22. 证券公司合规负责人应当经( )认可后方可任职。A
A.中国证监会相关派出机构
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国证券投资基金业协会

23. 在风险控制指标计算表中,净资本净资产的预警标准为( ),监管标准
为( )。A
A.≥24%,≥20%
B.≥12%,≥10%
C.≥9.6%,≥8%
D.≥120%,≥100%

24. 证券公司进行压力测试所采用的风险分析方法是( )。B
A.以定性分析为主
B.以定量分析为主
C.全部采用定性分析
D.全部采用定量分析

25. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定,核心机构应当对重要信
息系统具有自主开发能力,拥有执行程序和源代码并安全可靠存放,在重要信息
系统上线前对执行程序和源代码进行严格的( )。B


A.计算和编辑
B.审查和测试
C.运行和测试
D.审查和运行

26. 根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》,公司应建立内
部IT审计制度,至少( )进行一次IT审计。A
A.每两年
B.每三年
C.每四年
D.每五年

27. 关于证券公司独立董事任职资格,下列说法错误的是( )。A
A.从事证券、金融、法律、会计工作3年以上
B.具有大学本科以上学历,并且具有学士以上学位
C.有履职职责所必需的时间和精力
D.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必须的
经营管理能力


28.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间
要求是( )。C
A.每两年开展一次
B.每年开展一次
C.每半年开展一次
D.每三个月开展一次

29.证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理,其分类依据不包
括( )。A
A.业务资格
B.投资实力
C.风险偏好
D.投资经历

30.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股
份总数的( )。B
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

31.证券公司应当按照上一年营业费用总额的( B )计算营运风险的风险准备。
A.5%
B.10%


C.15%
D.20%

32.根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定,A股大宗交易的最低限额为
( D )。
A.数量在10万股(含)以上,或交易金额在100万元(含)人民币以上
B.数量在50万股(含)以上,或交易金额在100万元(含)人民币以上
C.数量在10万股(含)以上,或交易金额在300万元(含)人民币以上
D.数量在50万股(含)以上,或交易金额在300万元(含)人民币以上

33.下列资产管理业务的风险中,属于法律风险的是( A )。
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

34.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括( B )。
A.自营业务账户、席位情况
B.自营业务交易量
C.自营风险监控报告
D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

35.证券公司的( B )是自营业务的最高决策机构,确定自营业务规模、可承受
的风险限额等。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.投资决策机构

36.上市公司最近( B )内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。
A.6个月
B.12个月
C.24个月
D.36个月

37.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的
规定,客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保
存( )年;交易记录,自交易记账当年计起至少保存( B )年。
A.3,3
B.5,5
C.8,8
D.10,10

38.单个集合资产管理计划投资于本公司资产托管机构与本公司资产管理机构


有关联关系的公司发行的证券,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( A )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%

39.根据《企业破产法》的规定,破产程序终结后,债权人发现破产人有应当供
分配的其他财产,可以请求人民法院按照破产财产分配方案进行追加分配的法
定期限是( C )。
A.破产程序终结后半年内
B.破产程序终结后一年内
C.破产程序终结后二年内
D.破产程序终结后三年内


40.公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近三个会计年度加权平均净资产
收益率平均不低于( B)。
A.百分之五
B.百分之六
C.百分之七
D.百分之八

二、多项选择题(40题,每题1分)
1. 根据《公司法》的规定,下列说法正确的是( ACD )。
A.股东大会决定公司的经营方针和投资计划
B.董事会决定公司的经营计划和投资方案
C.股东大会对发行公司债券作出决议
D.董事会制定发行公司债券的方案

2. 证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者
利益的,国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取的监管措施包括(BCD)。
A.吊销经营许可证
B.指定其他机构托管、接管
C.撤销
D.责令停业整顿

3.根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资
产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务两种以上业务的,其董事会应
当设( BCD )。
A.风险审查委员会
B.薪酬与提名委员会
C.审计委员会
D.风险控制委员会


4.下列各项中,属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有( ACD )。
A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券
B.违反规定购买与本证券公司有其他厉害关系的发行人发行的证券
C.利用内幕信息买卖证券或者操作证券市场
D.违反规定委托他人代为买卖证券

5.根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当依法向社会公开披露的
信息有( BCD )。
A.全体职工薪酬
B.参股及控股情况、负债及或有负债
C.经营管理状况
D.财务收支状况

6.根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构应当会同中
国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构
以及省级人民政府建立处置证券公司风险的( BC )机制。
A.风险防控
B.快速反应
C.协调配合
D.沟通统筹

7.根据《证券公司风险处置条例》的规定,证券公司进行行政重组,可以采取
( ABCD )或者其他方式。
A.注资
B.债务重组
C.资产重组、合并
D.股权重组

8根据《信托法》的规定,信托无效的情形包括( BCD )。
A.信托目的违反部门规章
B.信托财产不能确定
C.专以诉讼或者讨债未目的设立信托
D.受益人或者受益人范围不能确定

9.以下不属于无效合同的是( ABD )。
A.甲以欺诈方式向乙集资10万元
B.甲持刀胁迫使乙与之订立房屋买卖合同
C.甲乙串通诱使丙用10万元人民币兑换了假外币若干
D.甲勾结某企业经理订立虚假外贸合同致该企业遭受重大损失

10.根据《反洗钱法》的规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以
向( BD )等部门核实客户的有关身份信息。
A.检察院
B.公安


C.法院
D.工商行政管理

11.根据《合同法》的规定,关于受托人的义务,下列说法错误的有( AC )。
A.受托人必须亲自处理委托事务,任何情况下均不可转委托
B.有偿的委托合同,因受托人的过错给委托人造成损失的,委托人可以要求赔偿
损失
C.转委托经同意的,委托人可以就委托事务直接指示转委托的第三方,受托人仅
就第三人的选任承担责任
D.无偿的委托合同,因受托人的故意或者重大过失给委托人造成损失的,委托人
可以要求赔偿

12.根据《物权法》的规定,下列债务人或者第三人有权处分的权利中,可以出
质的有( ABD )。
A.汇票、支票、本票
B.可以转让的基金份额
C.所有注册商标专用权
D.仓单、提单、应收账款

13.根据《反洗钱法》的规定,金融机构为尽到反洗钱义务应建立的制度包括
( ABD )。
A.反洗钱内部控制制度
B.客户身份识别制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.执行大额交易和可疑交易报告制度

14.根据《证券投资基金法》的规定,应当依法披露基金信息的人或机构的是
( ABD )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金销售机构
D.其他基金信息披露义务人

15.根据《证券法》的规定,证券交易内幕信息的知情人包括( )。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
C.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理
的其他人员
D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的
有关人员

16. 股东大会作出决议须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过的有
( )。
A.公司解散


B.公司减少注册资本
C.有限责任公司变更为股份有限公司
D.修改公司章程

17. 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司市场竞争力评价依据主要包括
( )。
A.经纪业务
B.承销与保荐业务
C.资产管理业务
D.综合实力与创新能力

18. 以下关于另类子公司的说法中,正确的有( )。
A.另类子公司可以融资
B.另类子公司不得对外提供担保和贷款
C.另类子公司可以对外提供担保和贷款
D.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

19. 根据《证券公司治理准则》,关于证券公司对客户负有的诚信义务,下列说
法正确的有( )。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金以及委托管理的资产
B.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
C.证券公司对客户资料负有保密义务
D.除特别规定外,证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查阅

20. 根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则有( )。
A.健全
B.合理
C.制衡
D.独立

21. 关于证券公司经营证券业务的条件,下列说法正确的有( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐业务的,其净资本不得低于人民币3000万元
C.证券公司经营证券经纪与证券自营业务的,其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐与证券资产管理业务的,其净资本不得低于人
民币2亿元

22. 下列选项中,属于证券公司开展压力测试的主要步骤的有( )。
A.选择测试对象,制定测试方案
B.确定测试方法,设置测试情景
C.确定风险因素,收集测试数据
D.实施压力测试,分析报告测试结果

23.证券公司全面风险管理体系包括( )。


A.可操作的管理制度、健全的组织架构
B.可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系
C.专业的人才队伍、有效的风险应对机制
D.有效的风险预防、调控机制以及良好的风险管理文化

24. 根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》,公司IT治理
目标应包括( )。
A.明确IT决策的权力和责任
B.实现技术和业务的有效匹配
C.实现IT资源的最优配置
D.实现IT风险的可管可控

25.董事、监事、高管人员、分支机构负责人禁止性行为包括( )。
A.利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入
B.挪用或侵占公司或者客户资产
C.将公司或者客户资金借贷给他人
D.以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保

26.证券期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解的投资者信
息包括( )。
A.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
B.实际控制投资额的自然人和交易的实际受益人
C.风险偏好及可承受的损失
D.投资期限、品种、期望收益等投资目标

27.根据《证券公司内部控制指引》中有关证券公司董事会、监事会和经理层人
员的内部控制职责的规定,下列说法正确的有( )。
A.董事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
B.监事会应对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查
C.证券公司经理人员对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责

D.董事会应对中国证监会、外部审计机构和证券公司监督检查部门等对证券公
司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实

28.依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作
的意见》,优化投资回报机制的主要措施是( )。
A.完善利润分配制度
B.建立多元化投资回报体系
C.引导和支持上市公司增强持续回报能力
D.发展服务中小投资者的专业化机构

29.一笔回购交易涉及( )。
A.两个交易主体
B.一个交易主体


C.二次交易契约行为
D.一次交易契约行为

30.我国银行间债券市场通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付
系统进行的债券托管结算和资金清算实行( )的清算方式。
A.见券付款
B.见款付券
C.延期支付
D.券款对付

31.证券营业部的岗位设置中,必须分离,不得合并或串岗的岗位包括( )。
A.账户管理
B.资金存取
C.委托买卖
D.投资咨询

32.《证券发行与承销管理办法》关于向战略投资者配售的规定有( )。
A.首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票
B.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略
投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例,以及持有期限制等
C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价
D.战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月

33.证券投资者保护基金的来源包括( )。
A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%
纳入基金
B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的一定比例缴纳基金
C.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

34.融资融券交易具有的基本功能有( )。
A.价格发行功能
B.市场稳定功能
C.流动性增强功能
D.风险管理功能

35.关于证券公司股票质押贷款,下列说法正确的是( )。
A.借款人为经证监会批准可经营证券自营业务的证券公司
B.借款人通过股票质押贷款所得资金的用途,必须符合《证券法》的规定,用于
弥补流动资金的不足
C.贷款人发放的股票质押贷款余额,不得超过其资本净额的15%
D.贷款人对一家证券公司发放的股票质押贷款余额,不得超过贷款人资本净额
的5%


36.撰写投资价值研究报告应当遵守下列哪些要求。( )
A.独立、审慎、客观
B.引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源
C.对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
D.无虚假记载、误导性陈述或很重大遗漏

37.综合类证券公司设立从事证券承销、上市推荐、财务顾问等业务的投资银行
类子公司必须满足下列哪些条件。( )
A.注册资本不少于人民币5亿元
B.注册资本不少于人民币10亿元
C.具备投资银行类证券从业资格的从业人员不少于10人
D.具备投资银行类证券从业资格的从业人员不少于15人

38.以下说法正确的是( )。
A.证券公司公开发行债券,承销可采取包销方式,也可采取代销方式
B.承销的销售期最长不得超过60日
C.承销的销售期最长不得超过90日
D.公开发行的债券,在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的
比例不足60%,视为发行失败

39.经纪类证券公司可以从事下列哪些业务( )。
A.代理证券的还本付息、分红派息
B.证券的代理买卖
C.证券代保管、鉴证
D.代理登记开户

40.限制证券买卖措施包括( )。
A.不得买入指定交易品种,但允许卖出
B.不得卖出制定交易品种,但允许买入
C.不得买入和卖出指定交易品种
D.不得办理转托管或撤销指定交易

三、不定项选择题(40题,每题1分)
1.根据《公司法》的规定,股份有限公司应当将( )置备于本公司。
A.公司章程
B.股东名册
C.公司债券存根
D.股东大会会议记录

2.下列属于《证券法》适用范围的有( )。
A.公司债券的发行
B.股票的交易
C.政府债券的上市交易
D.证券投资基金份额的上市交易



3. 下列( )机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.国务院证券监督管理机构
B.中国人民银行
C.地方人民政府
D.登记结算中心

4. 根据《证券公司监督管理条例》的规定,单位或者个人不得成为持有证券公
司5%以上股权的股东或实际控制人的情形包括( )。
A.不能到期清偿债务
B.净资产低于实收资本的50%
C.或有负债达到净利润的50%
D.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾5年

5. 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当按照规定提取( ),
用于弥补经营亏损。
A.盈余公积金
B.资本公积金
C.一般风险准备金
D.任意公积金

6. 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司股东的非货币财产出资总
额不得超过证券公司注册资本的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

7.根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中国务院证券监督管理机构
可以对证券公司的经纪等涉及客户的业务进行托管或接管的情形有( )。
A.挪用客户资产并且不能自行弥补
B.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机
C.治理混乱,管理失控
D.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

8.给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列( )情况下。
A.不配合证监会调查
B.不按规定上报自营业务资料
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.伪造、变造、销毁交易记录

9. 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设立时,其业务范围应当
与其( )相适应。
A.财务状况


B.内部控制制度
C.合规制度
D.专业人员质量

10.根据《担保法》及相关规定,同一债务有两个以上保证人,保证人没有约定
保证份额的,保证人应承担( )。
A.无限责任
B.连带责任
C.有限责任
D.全部责任

11.下列关于留置权的说法中,正确的是( )。
A.债权人留置的动产,必须与债权属于同一法律体系
B.留置权人有权收取留置财产的孳息
C.既有债权抵押又有留置权的,抵押权优先
D.留置财产后的债务履行期间应当不少于3个月

12.某施工企业向某玻璃厂发出购买玻璃的要约,要求玻璃厂5月20日之前确
认,玻璃厂于5月25日答复同意,玻璃厂同意的行为应视为( )。
A.要约邀请
B.承诺
C.承诺意向
D.新要约

13. 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司申请增加业务种类,应
当向证监会提交的材料包括( )。
A.股东大会关于变更业务范围的决议
B.与申请增加业务有关的业务管理制度和风险控制制度文本
C.公司最近三年合规运行情况的说明
D.信息系统安全稳定运行情况的说明

14. 根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司及其子公司( )、以
( )为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。
A.单独计算,合并数据
B.合并计算,单独数据
C.分类计算,集合数据
D.集合计算,分类数据

15.下列属于证券公司隔离措施的有( )。
A.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门人员不得相互兼任
B.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员监任
C.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期
D.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控


16.根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,上市证券公司应当建立健全的
信息管理制度,主要包括( )。
A.建立健全的内幕信息知情人登记制度
B.建立健全的信息保密制度,要求公司高级管理人员签署保密承诺书
C.建立健全的信息隔离墙制度
D.建立健全的信息管理应急机制

17.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,中国证监会可以对风险控
制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的证券公司采取的措
施包括( )。
A.责令停业整顿
B.指定其他机构托管、接管
C.撤销经营证券业务许可
D.撤销

18.在证券公司风险资本准备计算表中,下列属于权益类证券及其衍生品的是
( )。
A.股票
B.权益类基金
C.股指期货
D.国债期货

19. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定,核心机构和经营机构应
当建立网络与信息安全风险( )机制,发现风险隐患应当及时处置,并按照规
定进行报告。
A.检测
B.监测
C.评估
D.预警

20. 根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格的人员通过机
构申请执业证书时应当符合的条件包括( )。
A.已被机构聘用
B.最近一年未受过刑事处罚
C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期
D.品行端正,具有良好的职业道德

21. 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内可以担任( )
职务。
A.原上市公司董事
B.原非上市公众公司董事
C.其他上市公司、非上市公众公司董事
D.有限责任公司董事


22. 有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定,下列说法正确的
是( )。
A.证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的1家公司监
任董事、监事,但不得在上述公司监任董事、监事以外的职务,不得在其他营利
性机构兼职或者从事其他经营性活动
B.证券公司分支机构负责人不得监任其他同类分支机构负责人,证券公司高管
人员不得在证券公司全资或控股子公司兼职
C.任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事
D.证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的,应自有关情况发生
之日起10日内向相关派出机构报告

23.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,自然人成为专业投资者的,应当
同时具备以下( )条件。
A.金融资产不低于500万元
B.金融资产不低于1000万元
C.最近3年个人年均收入不低于100万元
D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

24.合规负责人不能履行职务或缺位时,应当由证券基金经营机构( )代行其
职务。
A.总经理
B.执行董事
C.董事长或经营管理主要负责人
D.高级管理人员

25.依据《证券公司全面风险管理规范》,全面风险管理,是指证券公司董事会、
经营层以及全体员工共同参与,对公司经营中的( )进行准确识别、审慎评
估、动态监控、及时应对及全程管理。
A.流动性风险
B.市场风险
C.信用风险
D.操作风险

26.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。
A.风险覆盖率不得低于100%
B.资本杠杆率不得低于8%
C.流动性覆盖率不得低于100%
D.净稳定资金率不得低于100%

27.某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董
事会决议将募集资金用于购置办公大楼。以下不正确的是( )。
A.未经股东大会决议批准,公司董事会不得实施此项购置计划
B.如果股东大会决议不批准,公司董事会坚持此项购置计划,证券监督管理机构
有权责令该公司改正


C.证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款
D.在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下,该公司可以通过发行
新股来解决环保技术研发的资金需求

28. 下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。
A.当事人的住所及法定代表人姓名
B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.代销、包销的付款方式及日期
D.代销、包销的费用和结算办法

29. 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》,账户业务资料
的保管期限自证券账户注销后算起,不得少于( )年。
A.10
B.15
C.20
D.30

30.下列属于交易差错风险的有( )。
A.受托时因约定不明,证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.交割失误引起的风险

31.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人不得有影响持续盈利能
力的情形包括( )。
A.发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化,并对发
行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化,
并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
C.发行人最近3个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定
性的客户存在重大依赖
D.发行人最近3个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收


32.下列属于内幕信息的有( )。
A.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件
B.公司分配股利或者增资计划
C.公司股权结构的重大变化
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的10%

33.下列传播媒体中可以刊发和传播证券期货信息的有( )。
A.经新闻出版署批准公开发行的证券期货专业报刊
B.经新闻出版署批准公开发行的综合类、经济类报刊
C.经广播电影电视部批准设立的广播电台、电视台、有线台


D.依法登记注册的计算机信息服务公司

34.根据《上市公司收购管理办法》,收购人有下列( )情形,不得收购上市
公司。
A.收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态
B.收购人最近5年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C.收购人最近5年有严重的证券市场失信行为
D.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形

35.证券公司申请基金销售业务资格,应当具备下列( )条件。
A.有专门负责基金销售业务的部门
B.负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的
12
C.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格、熟悉基金销售业务,并
具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
D.取得基金从业资格的人员不少于20人

36.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月

37.直投子公司可以开展的业务有( )。
A.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资
B.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行债权投资
C.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务
D.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务

38.关于非公开募集基金的说法,正确的是( )。
A.非公开募集基金可以买卖股指期货
B.非公开募集基金可以买卖基金份额
C.非公开募集基金可以买卖期权
D.非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的

39.下列关于证券经营机构从事证券自营业务的说法不正确的是( )。
A.证券经营机构从事证券自营业务,应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易
所指定的登记清算机构办理交割,不得以当日卖出或者买进的同种证券抵充
B.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外,只能用于形成非股
票类高流动资产,不得用于其他用途
C.证券公司自营业务由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使
用登记等
D.自营业务应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,应对授
权过程作书面记录



40.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,当日单笔或者累计交
易人民币( )万元以上(含)、外币等值( )万美元以上(含)的现金缴存、
现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金
收支,金融机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易。
A.10,0.5
B.15,1
C.5,1
D.30,2

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