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广西证券期货市场知识竞赛试题

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
日期:2021-04-09 01:59

波动率上涨时期权价格-兴证期货正规吗

2021年4月9日发(作者:翟赏祖)



广西证券期货市场知识竞赛试


广西证券期货市场知识竞赛答题卡

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广西证券期货市场知识竞赛试题

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题1分,共60分。以下
各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出
正确的选项,并填入相应的答题卡中,不选、错选均不得分。)

1、某上市公司总经理在公司签订巨额合同的消息尚未向外界进
行披露之前,购买本公司的股票获利的行为是( ),属于违法行
为。
A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈行为

D、披露虚假信息行为

2、(),《中华人民共和国证券法》正式实施,这是我国证券发展
史上的一个重要里程碑。
A、1994年7月1日

B、1998年7月1日

C、1999年4月1日

D、1999年7月1日


3、按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该
投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币
( )元。

A、60万B、50万C、30万D、40万

4、“买者自负”是指在市场上通过自己的行为获得收益,同时
( )要承担相应的风险。

A、投资者自己B、交易所C、证券公司 D、证监会

5、根据《证券法》规定,持有公司( )以上股份的股东及其董
事、监事、高级管理人员,为证券交易内幕信息的知情人。

A、百分之三B、百分之五

C、百分之七D、百分之十

6、根据相关规定,上市公司董事、监事和高级管理人员离职后
( )内,不得转让其所持有的本公司股票。

A、一个月B、三个月C、半年D、一年

7、投资咨询机构及其从业人员严禁的行为是()。

A、提供投资建议B、代理委托人从事证券投资

C、咨询服务 D、提供培训服务

8、根据《期货交易管理条例》,期货公司在经纪业务中,()。

A、与客户约定分享利益的比例不得超过50%


B、与客户约定分享利益的比例不得超过20%

C、不得与客户约定分享利益

D、应与客户共担风险

9、股票是一种()。

A、无价证券B、有价证券C、合同D、无形证券

10、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露
内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》已于2011年
10月31日由最高人民法院审判委员会第1529次会议、2012年2月
27日由最高人民检察院第十一届检察委员会第72次会议通过,
自( )起施行。

A、2012年6月1日B、2012年5月1日

C、2012年4月1日D、2012年3月1日

11、以下各项交易中受法律保护的交易有( )。

A、在非法设定的场所进行股票买卖

B、买卖不合法的证券

C、委托授权代理人在证券营业部进行委托买卖

D、全权委托证券从业人员进行买卖

12、依照《证券法》,下列哪项属于上市公司临时报告中应披露
的“重大事件”:()

A、公司的经营方针和经营范围的重大变化


B、公司发生轻微亏损或者损失

C、公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动

D、持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人,其持有
股份或者控制公司的情况发生较大变化

13、按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设( ),
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检
查。

A、监事长B、董事长

C、合规负责人D、董事会秘书

14、证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其
卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动是()。

A、证券经纪业务B、证券自营业务

C、融资融券业务D、证券资产管理业务

15、目前,融资融券的交易期限最长是( )天。

A、30 B、60 C、90 D、180

16、公司最近()年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈
利,由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A、二B、三C、四D、五

17、客户向证券公司提供的,可以作为“担保物”充抵保证金
的是以下哪种?( )


A、汽车B、房产

C、现金+符合规定条件的股票D、定期存折

18、按照《深交所中小企业私募债券试点办法》规定,中小企
业私募债券,是指中小微型企业在中国境内以( )发行和转让,
约定在一定期限还本付息的公司债券。

A、非公开方式B、公开方式

C、内部方式D、自主方式

19、融券卖出的申报价格( )该证券的最近成交价;当天没
有产生成交的,申报价格( )其前收盘价。

A、不得低于;不得低于B、不得高于;不得高于

C、不得低于;不得高于D、不得高于;不得低于

20、上市公司通过( )形式向投资者披露其经营状况的有关
信息。
A、年度报告B、中期报告

C、临时报告D、以上都是

21、关于创业板与中小板的差异,下列说法正确的是( )
A、创业板与中小板差别不大,主要是企业规模小一点
B、与中小企业板相比较,创业板市场风险相对较高
C、两个板块在制度设计上没有明显差别
D、创业板上市公司都是高成长性的公司,更容易获得高收益


22、根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的
规定》,上市公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息,
内幕信息知情人档案自记录(含补充完善)之日起至少保存( )
年。
A、5 B、10 C、15 D、25
23、期货从业人员的下列行为中,符合合规执业要求的是()。

A、以其配偶名义参与期货交易

B、挪用客户的期货保证金从事期货交易

C、向客户宣传期货交易可以使人一夜暴富,且稳赚不赔

D、向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险

24、( ),是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、
黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯
罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益
的来源和性质的洗钱活动,依照本法规定采取相关措施的行为。

A、操纵市场B、反洗钱C、内幕交易D、欺诈行为

25、( ),是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它
人员违反法律、法规的规定,泄露内幕信息,根据内幕信息买卖
证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。

A、“老鼠仓”B、市场操纵

C、违规信息披露D、内幕交易


26、证券登记结算公司于申购后第()日根据中签结果进行新
股认购中签清算,并于当日收市后向各参与申购的证券公司发送
中签数据。

A、2 B、3 C、4 D、5

27、股票处于涨停时,投资者往往买不到这只股票,这是因为
()。

A、涨停价格禁止买入

B、买盘量很大,卖盘量很小,所以排在后面的买单一般很难成


C、股价太高了,追不上了

D、买的人太多,交易所不再接受买入申报

28、根据相关规定,上市公司董事、监事和高级管理人员在任
职期间每年转让的股票不得超过其所持有本公司股票总数的
( )。

A、百分之十五B、百分之二十

C、百分之二十五D、百分之三十

29、根据《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人违法进
行内幕交易的,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上( )
倍以下的罚款。

A、二B、三C、五D、十


30、张小姐在创业板某股票盘中临时停牌时挂单买入该公司股
票,()成交。

A、不能B、可以C、1天后 D、股票复牌后可以

31、( )作为IPO重启后的第一单,经过前期的询价、定价过
程,于2009年7月10日正式登陆深圳证券交易所。

A、桂林旅游B、桂林三金

C、皇氏乳业D、国海证券

32、截止2011年12月底,广西共有()家上市公司。

A、29 B、50 C、85 D、103

33、2011年8月9日,()借壳桂林集琦成功上市,成为A股市场
第16家上市券商,也是广西区唯一一家上市券商。

A、广发证券B、方正证券

C、国海证券D、兴业证券

34、广西第一家在深圳中小板上市的公司是()

A、莱茵生物B、珠江啤酒C、海普瑞D、人人乐

35、负责受理广西地区证券市场投诉处理的部门是()

A、广西区人民银行B、广西证监局

C、广西区工商管理D、广西区消费者协会

36、入选沪深300指数的广西上市公司有()

A、柳工B、五粮液C、中联中科D、云南白药


37、1994年9月,上海证券交易所和深圳证券交易所宣布,我国
从1995年1月1日起股票交易实行( )交易制度。

A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3

38、目前在上海证券交易所上市交易的股票,均以()数字开
头编制代码编号。

A、1 B、0 C、3 D、6

39、沪深证券交易所的股票交易时间是( )。

A、周一至周五上午9:00~11:30,下午13:00~15:00

B、周一至周五上午9:30~11:30,下午13:00~15:00

C、周一至周五上午9:30~11:30,下午13:30~15:00

D、周一至周五上午9:30~11:30,下午13:20~15:00

40、王先生星期二买进A股1手,最早在( )时,该手A股便
能从王先生的账户上进行卖出。

A、星期二B、星期三C、星期四D、星期五

41、张先生星期一以15元卖出1手A股,得到的资金( )可以
再买股票。

A、当天B、星期二C、星期三D、星期四

42、ST、*ST股的涨跌幅度限制是()

A、5% B、10% C、20% D、15%

43、开立证券账户后当天是否可以买卖证券( )?


A、深圳、上海账户都可以当天交易

B、深圳账户可以当天交易,上海账户第二天才能交易

C、上海账户可以当天交易,深圳账户第二天才能交易

D、深圳、上海账户都要第二天才能交易

44、买入股票,必须以手(1手为100股)为单位,卖出股票时,
( )以手为单位。

A、不必须B、必须

C、在深圳证券交易所必须D、在上海证券交易所必须

45、在上海证券交易所上市的股票中,B股是以人民币标明面值,
以( )买卖的。

A、人民币B、美元C、港币D、日元

46、主板上市公司退市后,投资者的股票信息如何获得( )?

A、通过中国证券业协会“代办股份转让信息披露平台”查询

B、通过中国证监会查询

C、通过上海证券交易所查询

D、通过深圳证券交易所查询

47、上市公司是指其股票在()上市交易的股份有限公司。

A、证券交易所B、商品交易所

C、期货交易所 D、金融期货交易所

48、截止2011年12月底,在深圳证券交易所上市的广西上市公


司共有()家?

A、15 B、16 C、17 D、18

49、()是广西第一家上市公司。

A、南宁百货B、柳化股份C、北海港D、柳工

50、以下广西上市公司中属于房地产行业的公司是()

A、阳光股份B、索芙特C、桂林三金D、北海港

51、老张准备拿自己的十万元人民币存款进行股票投资,目前
他只能投资()。

A、A股B、B股C、H股D、以上都不是

52、2007年5月30日,我国的证券交易印花税税率调整为()。
A、0.1%B、0.2%C、0.3%D、0.4%

53、关于融资融券中客户与证券公司关系的说法,正确的是:()

A、证券公司向客户出借资金

B、客户向证券公司出借证券

C、证券公司向客户交存相应担保物

D、不属于证券公司的经营活动

54、A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,应如何收取?
()

A、按实际发生的费用收取

B、按5元收取


C、与客户协议后收取

D、仅收取证券交易监管费和证券交易所手续费

55、根据《证券法》,以下关于证券业协会的说法,不正确的是:
()

A、权力机构为理事会B、社会团体法人

C、权力机构为会员大会D、证券业的自律性组织

56、股指期货开户需要满足的条件包括()。

A、需要50万元人民币以上资金并需通过股指期货知识测试

B、必须具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成
交记录,或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

C、须进行一个反映投资者综合情况的评估,必须在综合评估中
拿到70分以上

D、同时具备A、B和C的条件

57、沪深证券交易所股票的基本交易原则是()。

A、首先时间优先,再价格优先

B、首先价格优先,再时间优先

C、首先价格优先,再数量优先

D、首先数量优先,再时间优先

58、股指期货实行的是()交易。

A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3


59、一张个人身份证可以开立()个证券账户。

A、1 B、2 C、3 D、4

60、指定交易指的是( )。

A、指定某个交易员为自己操作

B、指定某个理财师为自己做证券交易

C、指定某一证券营业部为自己买卖证券的唯一交易营业部

D、指定某个证券分析师为自己操作

二、多项选择题(本大题共20小题,每小题1.5分,共30分。以
下各小题所给出的4个选项中,至少有两项符合题目要求,请将
答案填入相应的答题卡中,多选、少选、错选均不得分。)

61、作为证监会内设机构,投资者保护局负责证券期货市场投
资者保护工作的()。

A、统筹规划B、组织指导

C、监督检查 D、考核评估

62、投资者保护局的主要职责有:()

A、拟定证券期货投资者保护政策法规,负责对证券期货监管政
策制定和执行中对投资者保护的充分性和有效性进行评估

B、对证券期货市场投资者教育与服务工作进行统筹规划、组织
协调和检查评估,协调推动建立完善投资者服务、教育和保护机


C、研究投资者投诉受理制度,推动完善处理流程和运行机制,
组织有关部门办理投资者咨询服务事宜,推动建立完善投资者受
侵害权益依法救济的制度

D、按规定监督投资者保护基金的管理和运用,组织和参与监管
机构间投资者保护的国内国际交流与合作。

63、()不是法定的上市公司公开披露信息渠道。

A、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报

B、沪、深交易所网站

C、新浪网

D、搜狐网

64、在证券市场投资者教育中,证券公司员工的禁止性行为包
括()

A、审查开户客户姓名或名称、身份的真实性

B、接受经纪业务客户全权委托从事证券交易

C、为客户之间的融资提供担保

D、以投资者利益优先为原则进行诱导性宣传

65、按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易活动中,
涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响
的尚未公开的信息,为内幕信息。下列各项中,属内幕信息的有
()


A、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响
的其他重要信息

B、公司债务担保的重大变更

C、公司分配股利或者增资的计划

D、公司股权结构的重大变化

66、针对新股上市被过度炒作的现象,证券监管部门和证券交
易所一直予以密切关注,并采取了一系列监管措施。包括()

A、事前梳理“炒新”账户、将“炒新”账户列入重点监控对象,
以提高新股交易监控的针对性

B、事中及时采取电话警示等措施,并对盘中涨幅过大的新股实
施盘中临时停牌

C、事后对不听劝阻、多次“炒新”账户发出监管警示函

D、对异常交易行为严重者实施限制交易的纪律处分

67、新股的三高现象是指()

A、高发行价B、高发行市盈率

C、超高的募集资金D、高净资产

68、根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下述客户服务内容属
于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()

A、接收客户全权委托,管理客户资产

B、向客户进行理财规划建议


C、向客户建议适当的投资组合

D、向客户建议如何选择适当的投资品种

69、您认为以下哪些行为是非法证券活动?( )

A、为不符合要求的投资者提供融资(透支)
B、利用虚假买卖欺骗投资者
C、控制交易时间和交易价格进行欺诈
D、通过场外所谓的“经纪人”拉客户

70、出现以下哪些情况,公司将可能下调客户授信额度()

A、客户交易异常B、客户信用等级降低

C、监管机关要求D、公司财务状况发生变化

71、以下哪种委托是无效的()?

A、委托价格超过当天的涨跌幅限制

B、当天停牌的股票在停牌时间委托

C、非交易时间委托

D、中午休市期间委托

72、证券交易的委托方式有哪些?()

A、柜台委托B、电脑自助委托

C、电话委托D、手机上网交易

73、以下品牌消费品上市公司归属广西境内的是()

A、九牧王B、皇氏乳业C、洋河股份D、南方食品


74、按照规定,上市公司必须按()定期公布其经营业绩报告。

A、年度B、月度C、季度D、半年

75、普通投资者如何参与新股申购?()
A、本人带身份证到证券公司营业部开立沪深证券账户,并开立
资金账户,存入资金
B、每只新股,单个帐户只能申购一次,新股申购一经确认,不
得撤销。
C、沪市新股申购单位是1000股或1000股的整倍数,

D、深市中小板和创业板新股的申购单位为500股或500股的整数
倍。

76、客户办理融资融券业务需要开立以下账户()

A、客户信用资金账户B、客户信用交易担保资金账户

C、客户信用证券账户D、客户信用资金管理账户

77、新股上市初期出现的下列行为属于异常交易行为,上海证
券交易所予以重点监控:()

A、同一账户或同一控制人控制的多个账户,单日累计买入数量
超过新股实际上市流通量1‰的

B、同一账户或同一控制人控制的多个账户进行日内反向交易或
频繁隔日反向交易,且数量较大的

C、在集合竞价阶段或收盘前15分钟,通过高价申报、大额申报、


连续申报、频繁申报撤单等方式,严重影响新股开盘价或者收盘
价的

D、在连续竞价阶段,当最新成交价接近日内最高成交价时,以
不低于行情即时揭示的最低买入价格累计申报买入数量超过新
股实际上市流通量0.2‰的

78、新股上市首日出现以下异常波动情形之一的,本所可以对
其实施盘中临时停牌:()

A、盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌10%以上(含)

B、盘中成交价格较当日开盘价上涨或下跌20%以上(含)

C、盘中换手率(成交量除以当日实际上市流通量)达到60%以上
(含)

D、盘中换手率(成交量除以当日实际上市流通量)达到80%以上
(含)

79、《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场,其中,操纵证券
市场的手段可以包括()

A、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券
交易,影响证券交易价格或者证券交易量

B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价
格或者证券交易量

C、以其他手段操纵证券市场


D、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息
优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量

80、投资证券需要开立的账户有()。

A、证券账户B、资金账户C、银行账户D、基金账户

三、判断题(本大题共10题,每小题1分,共10分。正确的题打
“√”,错误的题打“×”,请将答案填入相应的答题卡中,答
错、放弃均不得分。)

81、无论是不是自己利用内幕信息进行非法交易,只要将内幕
信息透露他人谋取利益,就应得到相应的处罚。()

82、南宁百货是在深圳交易所上市的公司。()

83、加强内幕信息管理是从源头上遏制内幕交易、防控内幕交
易的重要环节。()

84、广西目前还没有在深圳创业板上市的公司。()

85、在定期股东大会不能满足股东参与重大决策的需要时,也
不能召开临时股东大会。()

86、对中小投资者,特别是新入市的中小投资者,应当特别加
强投资者风险教育,加强投资相关的基本知识、技能的教育和培
训,提高投资者自我保护的意识和能力。()

87、《证券法》规定禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有
关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场。()


88、某人打算利用知名证券投资咨询机构推荐股票的影响力,
试图影响某只大盘股的股价或成交量,但其资金量小,考虑到影
响大盘股需要相当大的资金量,因此,这种行为不能认定为操纵
证券市场的行为。()

89、国海证券借壳桂林集琦成功上市,成为A股市场第17家上
市券商。()

90、“炒新”的主要风险之一是盲目追涨导致的投资损失。()



广西证券期货市场知识竞赛试


广西证券期货市场知识竞赛答题卡

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广西证券期货市场知识竞赛试题

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题1分,共60分。以下
各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出
正确的选项,并填入相应的答题卡中,不选、错选均不得分。)

1、某上市公司总经理在公司签订巨额合同的消息尚未向外界进
行披露之前,购买本公司的股票获利的行为是( ),属于违法行
为。
A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈行为

D、披露虚假信息行为

2、(),《中华人民共和国证券法》正式实施,这是我国证券发展
史上的一个重要里程碑。
A、1994年7月1日

B、1998年7月1日

C、1999年4月1日

D、1999年7月1日


3、按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该
投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币
( )元。

A、60万B、50万C、30万D、40万

4、“买者自负”是指在市场上通过自己的行为获得收益,同时
( )要承担相应的风险。

A、投资者自己B、交易所C、证券公司 D、证监会

5、根据《证券法》规定,持有公司( )以上股份的股东及其董
事、监事、高级管理人员,为证券交易内幕信息的知情人。

A、百分之三B、百分之五

C、百分之七D、百分之十

6、根据相关规定,上市公司董事、监事和高级管理人员离职后
( )内,不得转让其所持有的本公司股票。

A、一个月B、三个月C、半年D、一年

7、投资咨询机构及其从业人员严禁的行为是()。

A、提供投资建议B、代理委托人从事证券投资

C、咨询服务 D、提供培训服务

8、根据《期货交易管理条例》,期货公司在经纪业务中,()。

A、与客户约定分享利益的比例不得超过50%


B、与客户约定分享利益的比例不得超过20%

C、不得与客户约定分享利益

D、应与客户共担风险

9、股票是一种()。

A、无价证券B、有价证券C、合同D、无形证券

10、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露
内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》已于2011年
10月31日由最高人民法院审判委员会第1529次会议、2012年2月
27日由最高人民检察院第十一届检察委员会第72次会议通过,
自( )起施行。

A、2012年6月1日B、2012年5月1日

C、2012年4月1日D、2012年3月1日

11、以下各项交易中受法律保护的交易有( )。

A、在非法设定的场所进行股票买卖

B、买卖不合法的证券

C、委托授权代理人在证券营业部进行委托买卖

D、全权委托证券从业人员进行买卖

12、依照《证券法》,下列哪项属于上市公司临时报告中应披露
的“重大事件”:()

A、公司的经营方针和经营范围的重大变化


B、公司发生轻微亏损或者损失

C、公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动

D、持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人,其持有
股份或者控制公司的情况发生较大变化

13、按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设( ),
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检
查。

A、监事长B、董事长

C、合规负责人D、董事会秘书

14、证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其
卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动是()。

A、证券经纪业务B、证券自营业务

C、融资融券业务D、证券资产管理业务

15、目前,融资融券的交易期限最长是( )天。

A、30 B、60 C、90 D、180

16、公司最近()年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈
利,由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A、二B、三C、四D、五

17、客户向证券公司提供的,可以作为“担保物”充抵保证金
的是以下哪种?( )


A、汽车B、房产

C、现金+符合规定条件的股票D、定期存折

18、按照《深交所中小企业私募债券试点办法》规定,中小企
业私募债券,是指中小微型企业在中国境内以( )发行和转让,
约定在一定期限还本付息的公司债券。

A、非公开方式B、公开方式

C、内部方式D、自主方式

19、融券卖出的申报价格( )该证券的最近成交价;当天没
有产生成交的,申报价格( )其前收盘价。

A、不得低于;不得低于B、不得高于;不得高于

C、不得低于;不得高于D、不得高于;不得低于

20、上市公司通过( )形式向投资者披露其经营状况的有关
信息。
A、年度报告B、中期报告

C、临时报告D、以上都是

21、关于创业板与中小板的差异,下列说法正确的是( )
A、创业板与中小板差别不大,主要是企业规模小一点
B、与中小企业板相比较,创业板市场风险相对较高
C、两个板块在制度设计上没有明显差别
D、创业板上市公司都是高成长性的公司,更容易获得高收益


22、根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的
规定》,上市公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息,
内幕信息知情人档案自记录(含补充完善)之日起至少保存( )
年。
A、5 B、10 C、15 D、25
23、期货从业人员的下列行为中,符合合规执业要求的是()。

A、以其配偶名义参与期货交易

B、挪用客户的期货保证金从事期货交易

C、向客户宣传期货交易可以使人一夜暴富,且稳赚不赔

D、向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险

24、( ),是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、
黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯
罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益
的来源和性质的洗钱活动,依照本法规定采取相关措施的行为。

A、操纵市场B、反洗钱C、内幕交易D、欺诈行为

25、( ),是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它
人员违反法律、法规的规定,泄露内幕信息,根据内幕信息买卖
证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。

A、“老鼠仓”B、市场操纵

C、违规信息披露D、内幕交易


26、证券登记结算公司于申购后第()日根据中签结果进行新
股认购中签清算,并于当日收市后向各参与申购的证券公司发送
中签数据。

A、2 B、3 C、4 D、5

27、股票处于涨停时,投资者往往买不到这只股票,这是因为
()。

A、涨停价格禁止买入

B、买盘量很大,卖盘量很小,所以排在后面的买单一般很难成


C、股价太高了,追不上了

D、买的人太多,交易所不再接受买入申报

28、根据相关规定,上市公司董事、监事和高级管理人员在任
职期间每年转让的股票不得超过其所持有本公司股票总数的
( )。

A、百分之十五B、百分之二十

C、百分之二十五D、百分之三十

29、根据《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人违法进
行内幕交易的,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上( )
倍以下的罚款。

A、二B、三C、五D、十


30、张小姐在创业板某股票盘中临时停牌时挂单买入该公司股
票,()成交。

A、不能B、可以C、1天后 D、股票复牌后可以

31、( )作为IPO重启后的第一单,经过前期的询价、定价过
程,于2009年7月10日正式登陆深圳证券交易所。

A、桂林旅游B、桂林三金

C、皇氏乳业D、国海证券

32、截止2011年12月底,广西共有()家上市公司。

A、29 B、50 C、85 D、103

33、2011年8月9日,()借壳桂林集琦成功上市,成为A股市场
第16家上市券商,也是广西区唯一一家上市券商。

A、广发证券B、方正证券

C、国海证券D、兴业证券

34、广西第一家在深圳中小板上市的公司是()

A、莱茵生物B、珠江啤酒C、海普瑞D、人人乐

35、负责受理广西地区证券市场投诉处理的部门是()

A、广西区人民银行B、广西证监局

C、广西区工商管理D、广西区消费者协会

36、入选沪深300指数的广西上市公司有()

A、柳工B、五粮液C、中联中科D、云南白药


37、1994年9月,上海证券交易所和深圳证券交易所宣布,我国
从1995年1月1日起股票交易实行( )交易制度。

A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3

38、目前在上海证券交易所上市交易的股票,均以()数字开
头编制代码编号。

A、1 B、0 C、3 D、6

39、沪深证券交易所的股票交易时间是( )。

A、周一至周五上午9:00~11:30,下午13:00~15:00

B、周一至周五上午9:30~11:30,下午13:00~15:00

C、周一至周五上午9:30~11:30,下午13:30~15:00

D、周一至周五上午9:30~11:30,下午13:20~15:00

40、王先生星期二买进A股1手,最早在( )时,该手A股便
能从王先生的账户上进行卖出。

A、星期二B、星期三C、星期四D、星期五

41、张先生星期一以15元卖出1手A股,得到的资金( )可以
再买股票。

A、当天B、星期二C、星期三D、星期四

42、ST、*ST股的涨跌幅度限制是()

A、5% B、10% C、20% D、15%

43、开立证券账户后当天是否可以买卖证券( )?


A、深圳、上海账户都可以当天交易

B、深圳账户可以当天交易,上海账户第二天才能交易

C、上海账户可以当天交易,深圳账户第二天才能交易

D、深圳、上海账户都要第二天才能交易

44、买入股票,必须以手(1手为100股)为单位,卖出股票时,
( )以手为单位。

A、不必须B、必须

C、在深圳证券交易所必须D、在上海证券交易所必须

45、在上海证券交易所上市的股票中,B股是以人民币标明面值,
以( )买卖的。

A、人民币B、美元C、港币D、日元

46、主板上市公司退市后,投资者的股票信息如何获得( )?

A、通过中国证券业协会“代办股份转让信息披露平台”查询

B、通过中国证监会查询

C、通过上海证券交易所查询

D、通过深圳证券交易所查询

47、上市公司是指其股票在()上市交易的股份有限公司。

A、证券交易所B、商品交易所

C、期货交易所 D、金融期货交易所

48、截止2011年12月底,在深圳证券交易所上市的广西上市公


司共有()家?

A、15 B、16 C、17 D、18

49、()是广西第一家上市公司。

A、南宁百货B、柳化股份C、北海港D、柳工

50、以下广西上市公司中属于房地产行业的公司是()

A、阳光股份B、索芙特C、桂林三金D、北海港

51、老张准备拿自己的十万元人民币存款进行股票投资,目前
他只能投资()。

A、A股B、B股C、H股D、以上都不是

52、2007年5月30日,我国的证券交易印花税税率调整为()。
A、0.1%B、0.2%C、0.3%D、0.4%

53、关于融资融券中客户与证券公司关系的说法,正确的是:()

A、证券公司向客户出借资金

B、客户向证券公司出借证券

C、证券公司向客户交存相应担保物

D、不属于证券公司的经营活动

54、A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,应如何收取?
()

A、按实际发生的费用收取

B、按5元收取


C、与客户协议后收取

D、仅收取证券交易监管费和证券交易所手续费

55、根据《证券法》,以下关于证券业协会的说法,不正确的是:
()

A、权力机构为理事会B、社会团体法人

C、权力机构为会员大会D、证券业的自律性组织

56、股指期货开户需要满足的条件包括()。

A、需要50万元人民币以上资金并需通过股指期货知识测试

B、必须具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成
交记录,或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

C、须进行一个反映投资者综合情况的评估,必须在综合评估中
拿到70分以上

D、同时具备A、B和C的条件

57、沪深证券交易所股票的基本交易原则是()。

A、首先时间优先,再价格优先

B、首先价格优先,再时间优先

C、首先价格优先,再数量优先

D、首先数量优先,再时间优先

58、股指期货实行的是()交易。

A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3


59、一张个人身份证可以开立()个证券账户。

A、1 B、2 C、3 D、4

60、指定交易指的是( )。

A、指定某个交易员为自己操作

B、指定某个理财师为自己做证券交易

C、指定某一证券营业部为自己买卖证券的唯一交易营业部

D、指定某个证券分析师为自己操作

二、多项选择题(本大题共20小题,每小题1.5分,共30分。以
下各小题所给出的4个选项中,至少有两项符合题目要求,请将
答案填入相应的答题卡中,多选、少选、错选均不得分。)

61、作为证监会内设机构,投资者保护局负责证券期货市场投
资者保护工作的()。

A、统筹规划B、组织指导

C、监督检查 D、考核评估

62、投资者保护局的主要职责有:()

A、拟定证券期货投资者保护政策法规,负责对证券期货监管政
策制定和执行中对投资者保护的充分性和有效性进行评估

B、对证券期货市场投资者教育与服务工作进行统筹规划、组织
协调和检查评估,协调推动建立完善投资者服务、教育和保护机


C、研究投资者投诉受理制度,推动完善处理流程和运行机制,
组织有关部门办理投资者咨询服务事宜,推动建立完善投资者受
侵害权益依法救济的制度

D、按规定监督投资者保护基金的管理和运用,组织和参与监管
机构间投资者保护的国内国际交流与合作。

63、()不是法定的上市公司公开披露信息渠道。

A、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报

B、沪、深交易所网站

C、新浪网

D、搜狐网

64、在证券市场投资者教育中,证券公司员工的禁止性行为包
括()

A、审查开户客户姓名或名称、身份的真实性

B、接受经纪业务客户全权委托从事证券交易

C、为客户之间的融资提供担保

D、以投资者利益优先为原则进行诱导性宣传

65、按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易活动中,
涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响
的尚未公开的信息,为内幕信息。下列各项中,属内幕信息的有
()


A、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响
的其他重要信息

B、公司债务担保的重大变更

C、公司分配股利或者增资的计划

D、公司股权结构的重大变化

66、针对新股上市被过度炒作的现象,证券监管部门和证券交
易所一直予以密切关注,并采取了一系列监管措施。包括()

A、事前梳理“炒新”账户、将“炒新”账户列入重点监控对象,
以提高新股交易监控的针对性

B、事中及时采取电话警示等措施,并对盘中涨幅过大的新股实
施盘中临时停牌

C、事后对不听劝阻、多次“炒新”账户发出监管警示函

D、对异常交易行为严重者实施限制交易的纪律处分

67、新股的三高现象是指()

A、高发行价B、高发行市盈率

C、超高的募集资金D、高净资产

68、根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下述客户服务内容属
于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()

A、接收客户全权委托,管理客户资产

B、向客户进行理财规划建议


C、向客户建议适当的投资组合

D、向客户建议如何选择适当的投资品种

69、您认为以下哪些行为是非法证券活动?( )

A、为不符合要求的投资者提供融资(透支)
B、利用虚假买卖欺骗投资者
C、控制交易时间和交易价格进行欺诈
D、通过场外所谓的“经纪人”拉客户

70、出现以下哪些情况,公司将可能下调客户授信额度()

A、客户交易异常B、客户信用等级降低

C、监管机关要求D、公司财务状况发生变化

71、以下哪种委托是无效的()?

A、委托价格超过当天的涨跌幅限制

B、当天停牌的股票在停牌时间委托

C、非交易时间委托

D、中午休市期间委托

72、证券交易的委托方式有哪些?()

A、柜台委托B、电脑自助委托

C、电话委托D、手机上网交易

73、以下品牌消费品上市公司归属广西境内的是()

A、九牧王B、皇氏乳业C、洋河股份D、南方食品


74、按照规定,上市公司必须按()定期公布其经营业绩报告。

A、年度B、月度C、季度D、半年

75、普通投资者如何参与新股申购?()
A、本人带身份证到证券公司营业部开立沪深证券账户,并开立
资金账户,存入资金
B、每只新股,单个帐户只能申购一次,新股申购一经确认,不
得撤销。
C、沪市新股申购单位是1000股或1000股的整倍数,

D、深市中小板和创业板新股的申购单位为500股或500股的整数
倍。

76、客户办理融资融券业务需要开立以下账户()

A、客户信用资金账户B、客户信用交易担保资金账户

C、客户信用证券账户D、客户信用资金管理账户

77、新股上市初期出现的下列行为属于异常交易行为,上海证
券交易所予以重点监控:()

A、同一账户或同一控制人控制的多个账户,单日累计买入数量
超过新股实际上市流通量1‰的

B、同一账户或同一控制人控制的多个账户进行日内反向交易或
频繁隔日反向交易,且数量较大的

C、在集合竞价阶段或收盘前15分钟,通过高价申报、大额申报、


连续申报、频繁申报撤单等方式,严重影响新股开盘价或者收盘
价的

D、在连续竞价阶段,当最新成交价接近日内最高成交价时,以
不低于行情即时揭示的最低买入价格累计申报买入数量超过新
股实际上市流通量0.2‰的

78、新股上市首日出现以下异常波动情形之一的,本所可以对
其实施盘中临时停牌:()

A、盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌10%以上(含)

B、盘中成交价格较当日开盘价上涨或下跌20%以上(含)

C、盘中换手率(成交量除以当日实际上市流通量)达到60%以上
(含)

D、盘中换手率(成交量除以当日实际上市流通量)达到80%以上
(含)

79、《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场,其中,操纵证券
市场的手段可以包括()

A、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券
交易,影响证券交易价格或者证券交易量

B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价
格或者证券交易量

C、以其他手段操纵证券市场


D、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息
优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量

80、投资证券需要开立的账户有()。

A、证券账户B、资金账户C、银行账户D、基金账户

三、判断题(本大题共10题,每小题1分,共10分。正确的题打
“√”,错误的题打“×”,请将答案填入相应的答题卡中,答
错、放弃均不得分。)

81、无论是不是自己利用内幕信息进行非法交易,只要将内幕
信息透露他人谋取利益,就应得到相应的处罚。()

82、南宁百货是在深圳交易所上市的公司。()

83、加强内幕信息管理是从源头上遏制内幕交易、防控内幕交
易的重要环节。()

84、广西目前还没有在深圳创业板上市的公司。()

85、在定期股东大会不能满足股东参与重大决策的需要时,也
不能召开临时股东大会。()

86、对中小投资者,特别是新入市的中小投资者,应当特别加
强投资者风险教育,加强投资相关的基本知识、技能的教育和培
训,提高投资者自我保护的意识和能力。()

87、《证券法》规定禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有
关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场。()


88、某人打算利用知名证券投资咨询机构推荐股票的影响力,
试图影响某只大盘股的股价或成交量,但其资金量小,考虑到影
响大盘股需要相当大的资金量,因此,这种行为不能认定为操纵
证券市场的行为。()

89、国海证券借壳桂林集琦成功上市,成为A股市场第17家上
市券商。()

90、“炒新”的主要风险之一是盲目追涨导致的投资损失。()

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