关键词不能为空

当前您在: 主页 > 综合信息 > 金融综合 >

您与2021年10月17日 08时10分39秒 访问本站,欢迎留言!

国家知识产权基金管理办法2016年上半年青海省基金从业资格:影响发行股本行为试题

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
首发:2021-09-18 17:33
【最后更新日期】2021年10月17日 08时10分39秒

基金从业基础知识总过不了-炒基金炒股如何增值自己

2021年9月18日发(作者:阳甲)
2016年上半年青海省基金从业资格:影响发行股本行为试


一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符题
意)
1、开放式基金基金同生效后,可以在基金同和招募说明书规定的期限内不
办理赎回,但该期限最长不得超过____个月。
A:1
B:2
C:3
D:4
2、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A.证券市场价值
B.证券化率
C.证券市场指数
D.证券种类
3、__属于证券基金同的当事人。
A.基金注册登记机构
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
4、目前,我国开放式基金的托管费率__。
A.通常低于0.25%
B.通常在0.25~0.5%之间
C.通常在0.5%~1%之间
D.通常高于1%
5、在使用各类基金评级结果时,者应尽量做到__。
A.关注评价机构的规性
B.避免在不同类型基金中比较
C.不简单按评级买基金
D.正确理解等级高低的含义
6、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费,还计提销售服务费用____
A:证券衍生工具基金
B:股票基金
C:债券基金
D:货币市场基金
7、一般来说,从股票基金到混基金、债券基金和货币市场基金,各项基金费
率基本上呈____趋势,这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A:递增
B:递减
C:不变
D:无法确定
8、2004年6月1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济
中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____
A:《证券基金会计核算办法》正式实施
B:《货币市场基金管理暂行办法》正式实施
C:《管理暂行办法》正式实施
D:《中华人民共和国证券基金法》正式实施
9、者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、
股价等因素的未来趋势作出判断,这是由衍生工具的__所决定的。
A.跨期性
B.杠杆性
C.风险性
D.投机性
10、证券市场的自律性组织有__。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.证券公司
D.证券业协会

11、下列不属于基金收益的是__。
A.基金收益
B.衍生工具收益
C.买入返售金融资产收入
D.股利收益
12、参与证券的金融机构有__等。
A.保险公司
B.证券经营机构
C.主权财富基金
D.格机构者
13、基金监管部的持续监管方式主要有__。
A.现场检查
B.随机查
C.非现场检查
D.重点检查
14、基金的促销手段包括__。
A.人员推销
B.广告促销
C.营业推广
D.公共关系
15、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中
所占__的股票。
A.份数
B.比例
C.资金
D.数量
16、根据《证券基金法》,会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A.上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准
B.同期限为10年
C.募集金额为5亿元人民币
D.基金份额持有人为500人
17、广告通过各种媒体和方式向者传播,如__等。
A.印刷媒体
B.户外和公共交通广告
C.移动电视媒体
D.网站在线服务
18、基金的风险分析指标中,__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。
A.行业集中度
B.标准差
C.贝塔系数
D.行业集中度
19、证券基金的主要风险不包括____
A:市场风险
B:管理风险
C:汇率风险
D:巨额赎回风险
20、对于持续持有期少于30日的人,基金管理人可以在基金同、招募说
明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。
A.0.25%
B.0.5%
C.0.75%
D.1.5%
21、目前,我国货币市场基金的管理费率一般为__。
A.0.33%
B.1%
C.1.5%
D.2.5%
22、对于股票型基金,下列说法正确的有__。
A.根据中国证监会的基金分类标准,60%以上的基金资产于股票的为股票
型基金
B.主要于股票
C.根据中国证监会的基金分类标准,50%以上的基金资产于股票的为股票
型基金
D.股票型基金是各国广泛采用的基金类型
23、关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。
A.债券本身有一定的面值,通常它是债券者投入资金的量化表现
B.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D.债券代表债券者的权利,这种权利是一种债权
24、基金销售机构应建立备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说
法,正确的有__
A.应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,但不能对投诉电
话录音
D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
25、关于股东表决权,下列表述不正确的是__。
A.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
B.股东每持有一份股份,就有一票表决权
C.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权
D.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符
题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分)
1、关于基金销售机构的会计系统控制规范,下列说法正确的有__。
A.基金销售机构应将自有资产与人资产分别设账管理
B.应当采取适当的会计控制措施,规范资金清算交收工作
C.应在内部每日成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账
D.在外部定期成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
2、我国____规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委
托从事证券活动的具体管理办法,由国务院根据本法的原则另行规定。”
A:《证券基金法》
B:《中华人民共和国公司法》
C:《中华人民共和国证券法》
D:《中华人民共和国刑法》
3、证券的__通过证券的转让实现。
A.期限性
B.收益性
C.流动性
D.风险性
4、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A.《证券法》
B.《证券基金法》
C.《公司法》
D.《证券基金销售管理办法》
5、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准
确性和整性。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
6、按市场分类,股票型基金可分为__。
A.国外股票型基金
B.全球股票型基金
C.国内股票型基金
D.增长型股票基金
7、下面那个不是基金当事人____
A:基金份额持有人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:证券公司
8、基金管理公司最高的决策机构是__。
A.研究部
B.交易部
C.部
D.决策委员会
9、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。
A.基金者
B.基金份额持有人大会
C.基金托管人
D.基金管理公司
10、“不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券基金____的特点。
A:集
B:无风险性
C:分散风险
D:专业理财

11、基金运作过程中,__负责组织、制定和执行交易计划。
A.研究部
B.部
C.交易部
D.法律部
12、关于基金管理公司直销中心,下列论述正确的有__。
A.其直销人员对金融市场、基金产品具有相当程度的专业知识和理财经验
B.其直销人员尤其对本公司整体情况及本公司基金产品有着深刻的理解
C.其直销队伍规模相对较小,但人员素质较高
D.更容易留住客户并发展一些中小客户
13、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面,一是普通股股东
要求分配公司资产的权利不是任意的,二是__。
A.出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过
B.公司解散清算
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
14、发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为__。
A.资本公积金
B.股本账户
C.盈余公积
D.留存收益
15、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。
A.金额申购原则
B.份额赎回原则
C.未知价原则
D.价格优先原则
16、按主体可以将股票划分为__。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
17、老基金的特点不包括__。
A.缺乏基本的法律规范
B.不以上市证券为基本方向
C.是一种间接
D.资产质量普遍不高
18、开放式基金的分红方式有__和__两种。
A.股票分红
B.现金分红
C.分红再转换为基金份额
D.债券利息
19、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。
A.10元人民币
B.10份基金份额
C.1份基金份额
D.1元人民币
20、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某人赎回10 000份基金份
额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金
应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A.9 095
B.9 950
C.10 945
D.10 995
21、发生巨额赎回的情况下,基金管理人决定部分延迟赎回的,可以在当日接受
赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下,对其余赎回申请延期办理。
A.4%
B.6%
C.8%
D.10%
22、基金招募说明书中最为重要的信息包括__。
A.目标
B.范围
C.限制
D.风险收益特征
23、基金销售业务的风险主要包括__。
A.规风险
B.操作风险
C.技术风险
D.不可抗力风险
24、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____
A:是委托人、受益人与受托人的关系
B:基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金收益的受益人;基金管理
人则是接受基金份额持有人的委托,负责对所筹集的资金进行具体的决策和
管理
C:是所有者和经营者之间的关系
D:是相互制衡的关系
25、属于体现基金信息披露形式性原则的是____
A:及时性
B:公平披露
C:规范性
D:准确性
2016年上半年青海省基金从业资格:影响发行股本行为试


一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符题
意)
1、开放式基金基金同生效后,可以在基金同和招募说明书规定的期限内不
办理赎回,但该期限最长不得超过____个月。
A:1
B:2
C:3
D:4
2、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A.证券市场价值
B.证券化率
C.证券市场指数
D.证券种类
3、__属于证券基金同的当事人。
A.基金注册登记机构
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
4、目前,我国开放式基金的托管费率__。
A.通常低于0.25%
B.通常在0.25~0.5%之间
C.通常在0.5%~1%之间
D.通常高于1%
5、在使用各类基金评级结果时,者应尽量做到__。
A.关注评价机构的规性
B.避免在不同类型基金中比较
C.不简单按评级买基金
D.正确理解等级高低的含义
6、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费,还计提销售服务费用____
A:证券衍生工具基金
B:股票基金
C:债券基金
D:货币市场基金
7、一般来说,从股票基金到混基金、债券基金和货币市场基金,各项基金费
率基本上呈____趋势,这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A:递增
B:递减
C:不变
D:无法确定
8、2004年6月1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济
中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____
A:《证券基金会计核算办法》正式实施
B:《货币市场基金管理暂行办法》正式实施
C:《管理暂行办法》正式实施
D:《中华人民共和国证券基金法》正式实施
9、者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、
股价等因素的未来趋势作出判断,这是由衍生工具的__所决定的。
A.跨期性
B.杠杆性
C.风险性
D.投机性
10、证券市场的自律性组织有__。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.证券公司
D.证券业协会

11、下列不属于基金收益的是__。
A.基金收益
B.衍生工具收益
C.买入返售金融资产收入
D.股利收益
12、参与证券的金融机构有__等。
A.保险公司
B.证券经营机构
C.主权财富基金
D.格机构者
13、基金监管部的持续监管方式主要有__。
A.现场检查
B.随机查
C.非现场检查
D.重点检查
14、基金的促销手段包括__。
A.人员推销
B.广告促销
C.营业推广
D.公共关系
15、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中
所占__的股票。
A.份数
B.比例
C.资金
D.数量
16、根据《证券基金法》,会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A.上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准
B.同期限为10年
C.募集金额为5亿元人民币
D.基金份额持有人为500人
17、广告通过各种媒体和方式向者传播,如__等。
A.印刷媒体
B.户外和公共交通广告
C.移动电视媒体
D.网站在线服务
18、基金的风险分析指标中,__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。
A.行业集中度
B.标准差
C.贝塔系数
D.行业集中度
19、证券基金的主要风险不包括____
A:市场风险
B:管理风险
C:汇率风险
D:巨额赎回风险
20、对于持续持有期少于30日的人,基金管理人可以在基金同、招募说
明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。
A.0.25%
B.0.5%
C.0.75%
D.1.5%
21、目前,我国货币市场基金的管理费率一般为__。
A.0.33%
B.1%
C.1.5%
D.2.5%
22、对于股票型基金,下列说法正确的有__。
A.根据中国证监会的基金分类标准,60%以上的基金资产于股票的为股票
型基金
B.主要于股票
C.根据中国证监会的基金分类标准,50%以上的基金资产于股票的为股票
型基金
D.股票型基金是各国广泛采用的基金类型
23、关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。
A.债券本身有一定的面值,通常它是债券者投入资金的量化表现
B.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D.债券代表债券者的权利,这种权利是一种债权
24、基金销售机构应建立备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说
法,正确的有__
A.应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,但不能对投诉电
话录音
D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
25、关于股东表决权,下列表述不正确的是__。
A.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
B.股东每持有一份股份,就有一票表决权
C.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权
D.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符
题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分)
1、关于基金销售机构的会计系统控制规范,下列说法正确的有__。
A.基金销售机构应将自有资产与人资产分别设账管理
B.应当采取适当的会计控制措施,规范资金清算交收工作
C.应在内部每日成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账
D.在外部定期成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
2、我国____规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委
托从事证券活动的具体管理办法,由国务院根据本法的原则另行规定。”
A:《证券基金法》
B:《中华人民共和国公司法》
C:《中华人民共和国证券法》
D:《中华人民共和国刑法》
3、证券的__通过证券的转让实现。
A.期限性
B.收益性
C.流动性
D.风险性
4、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A.《证券法》
B.《证券基金法》
C.《公司法》
D.《证券基金销售管理办法》
5、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准
确性和整性。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
6、按市场分类,股票型基金可分为__。
A.国外股票型基金
B.全球股票型基金
C.国内股票型基金
D.增长型股票基金
7、下面那个不是基金当事人____
A:基金份额持有人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:证券公司
8、基金管理公司最高的决策机构是__。
A.研究部
B.交易部
C.部
D.决策委员会
9、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。
A.基金者
B.基金份额持有人大会
C.基金托管人
D.基金管理公司
10、“不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券基金____的特点。
A:集
B:无风险性
C:分散风险
D:专业理财

11、基金运作过程中,__负责组织、制定和执行交易计划。
A.研究部
B.部
C.交易部
D.法律部
12、关于基金管理公司直销中心,下列论述正确的有__。
A.其直销人员对金融市场、基金产品具有相当程度的专业知识和理财经验
B.其直销人员尤其对本公司整体情况及本公司基金产品有着深刻的理解
C.其直销队伍规模相对较小,但人员素质较高
D.更容易留住客户并发展一些中小客户
13、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面,一是普通股股东
要求分配公司资产的权利不是任意的,二是__。
A.出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过
B.公司解散清算
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
14、发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为__。
A.资本公积金
B.股本账户
C.盈余公积
D.留存收益
15、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。
A.金额申购原则
B.份额赎回原则
C.未知价原则
D.价格优先原则
16、按主体可以将股票划分为__。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
17、老基金的特点不包括__。
A.缺乏基本的法律规范
B.不以上市证券为基本方向
C.是一种间接
D.资产质量普遍不高
18、开放式基金的分红方式有__和__两种。
A.股票分红
B.现金分红
C.分红再转换为基金份额
D.债券利息
19、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。
A.10元人民币
B.10份基金份额
C.1份基金份额
D.1元人民币
20、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某人赎回10 000份基金份
额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金
应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A.9 095
B.9 950
C.10 945
D.10 995
21、发生巨额赎回的情况下,基金管理人决定部分延迟赎回的,可以在当日接受
赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下,对其余赎回申请延期办理。
A.4%
B.6%
C.8%
D.10%
22、基金招募说明书中最为重要的信息包括__。
A.目标
B.范围
C.限制
D.风险收益特征
23、基金销售业务的风险主要包括__。
A.规风险
B.操作风险
C.技术风险
D.不可抗力风险
24、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____
A:是委托人、受益人与受托人的关系
B:基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金收益的受益人;基金管理
人则是接受基金份额持有人的委托,负责对所筹集的资金进行具体的决策和
管理
C:是所有者和经营者之间的关系
D:是相互制衡的关系
25、属于体现基金信息披露形式性原则的是____
A:及时性
B:公平披露
C:规范性
D:准确性

知识产权运营基金试点城市建设-炒房私募基金


知识产权质押 基金管理人-美国基金好炒吗


基金怎么配置知识圈-炒基金要了解股票吗


11月基金基础知识试题题目-为什么有写炒股炒基金的书


私募基金相关知识-炒基金亏了2万怎么办


私募基金知识分享-基金从业人员可以炒基金么


买基金入门知识讲-开外汇离岸基金炒外汇


基金基础知识考试心得-有靠炒基金生活的吗



本文来自网络,不代表本网站立场,转载请注明出处:https://www.cacac.net.cn/1704077.html

2016年上半年青海省基金从业资格:影响发行股本行为试题的相关文章

  • 炒股收益要交税吗(炒股技巧)

    基金定投知识入门基础知识-八神魔于炒基金真实版弹奏 2021年10月17日发(作者:汪鲸云) 百度文库 - 让每个人平等地提升自我 单位炒股也要缴纳营业税 发布时间 :2012-2-22 9:09:13 来源:中

    金融相关
  • 大师关于股票的搞笑段子(股市幽默)

    私募基金基础知识 网盘-基金当作股票炒 2021年10月17日发(作者:傅雯娟) 关于股民幽默调侃的股市段子 幽默侃股,哭中做乐 1、我们坐在高高的骨堆旁边。。听妈妈讲那过去的股市。。。

    金融相关
  • 评价个人的优点和缺点(什么是优点)

    知识产权基金设立方案-公积金炒基金 2021年10月17日发(作者:柏雪村) 个人优点和缺点20个-个人主要优缺点 个人优点和缺点 个人优点和缺点20个-个人主要优缺点个人优点和缺点缺点它是

    金融相关
  • 炒股网上开户怎么办理(炒股)

    唇腭裂有关基金的知识-有没有炒基金的app 2021年10月17日发(作者:纪真) 新手炒股开户流程 1、新手炒股开户流程? 2、炒股怎么网上开户? 3、炒股要注意什么? 4、炒股开户的费用有那

    金融相关
  • 炒股亏了十万家人知道了(借呗炒股会被发现么)

    支付宝基金基础知识入门-借银行钱炒基金 2021年10月17日发(作者:尤渤) 1. 犯错并不可怕,可怕的是不知自己犯了错,知错却不肯认错就更加不可救药。炒股时,谁都有可能会看错和做错

    金融相关
  • 老丁对安杰(看易经思维混乱)

    信托和基金基础知识-炒基金需要学习什么 2021年10月17日发(作者:屈保韵) 父母爱情电视剧观后感 《父母爱情》是一部由孔笙执导,郭涛 梅婷 王菁华主演的一部爱情 家庭类型的电影,

    金融相关
更新:12254篇