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基金基本知识导图股权激励协议(原始股认购)

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
首发:2021-09-15 16:27
【最后更新日期】2021年09月18日 07时09分30秒

基金资格考试知识点-银行借款炒基金

2021年9月15日发(作者:蓝瑜)

股权激励协议书

(原始股权认购)

甲方(原始股东姓名或名称):

乙方(员工姓名):
身份证件号码:

甲、乙双方本着自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则,根
据《中华人民共和国协议法》、《中华人民共和国公司法》、《XXX章
程》、《XXX股权期权激励规定》,甲乙双方就XXX股权期权购买、持
有、行权等有关事项达成如下协议:

第一条甲方及公司基本状况
甲方为XXX(以下简称 公司 )的原始股东,公司设立时注册资
本为人民币元,甲方的出资额为人民币元,本协议签订时甲方占公司
注册资本的 %,是公司的实际控制人。甲方出于对公司长期发展的
考虑,为激励人才,留住人才,甲方授权在乙方在符本协议约定条
件的情况下,有权以优惠价格认购甲方持有的公司%股权。

第 1 页 共 6 页

第二条股权认购预备期
乙方对甲方上述股权的认购预备期共为 X年。乙方与公司建立劳
动协议关系连续满X 年并且符本协议约定的考核标准,即开始进入
认购预备期。

第三条预备期内甲乙双方的权利
在股权预备期内,本协议所指的公司 %股权仍属甲方所有,乙
方不具有股东资格,也不享有相应的股东权利。但甲方同意自乙方进
入股权预备期以后,让渡部分股东分红权给乙方。乙方获得的分红比
例为预备期满第一年享有公司 %股东分红权,预备期第二年享有公
司 %股权分红权,具体分红时间依照《XXX章程》及公司股东会决
议、董事会决议执行。

第四条股权认购行权期
乙方持有的股权认购权,自年预备期满后即进入行权期、行权
期限为两年。在行权期内、乙方未认购甲方持有的公司股权的,乙方
仍然享有预备期的股权分红权,但不具有股东资格,也不享有股东其
他权利。超过本协议约定的行权期 、乙方 仍不认购股权的,乙方丧
失认购权,同时也不再享受预备期的分红权待遇。
股权期权持有人的行权期为年,受益人每一年以个人被授予股
权期权数量的 %进行行权。

第五条乙方的行权选择权
第 2 页 共 6 页

乙方所持有的股权认购权,在行权期间,可以选择行权,也可以
选择放弃行权。甲方不得干预。

第六条预备期及行权期的考核标准
1.乙方被公司聘任为董事、监事和高级管理人员的,应当保证公
司经营管理状况良好,每年年度净资产收益率不低于%或者实现净
利润不少于人民币万元或者业务指标为。
甲方对乙方的考核每年进行一次,乙方如在预备期和行权期内每
年均符考核标准,即具备行权资格。具体考核办法、程序可由甲方
授权公司董事会执行。

第七条乙方丧失行权资格的情形
在本协议约定的行权期到来之前或者乙方尚未实际行使股权认购
权(包括预备期及行权期),乙方出现下列情形之一,即丧失股权行
权资格:
1.因辞职、辞退、解雇、退休、离职等原因与公司解除劳动协议
关系的;
2.丧失劳动能力或民事行为能力或者死亡的;
3.刑事犯罪被追究刑事责任的;
4.执行职务时,存在违反《公司法》或者《XXX章程》,损害公
司利益的行为;
5.执行职务时的错误行为,致使公司利益受到重大损失的;
6. 没有达到规定的业务指标、盈利业绩,或者经公司认定对公
司亏损、经营业绩下降负有直接责任的;
第 3 页 共 6 页

7.不符本协议第六条约定的考核标准或者存在其他重大违反公
司规章制度的行为。

第八条行权价格
乙方同意在行权期内认购股权的,认购价格为,即每%股权乙方
须付甲方认购款人民币元。乙方每年认购股权的比例为%。

第九条股权转让协议
乙方同意在行权期内认购股权的,甲乙双方应当签订正式的股权
转让协议,乙方按本协议约定向甲方支付股权认购款后,乙方成为公
司的正式股东,依法享有相应的股东权利。甲乙双方应当向工商部门
办理变更登记手续,公司向乙方签发股东权利证书。

第十条乙方转让股权的限制性规定
乙方受让甲方股权成为公司股东后,其股权转让应当遵守以下约
定:
1.乙方转让其股权时,甲方具有优先购买权,即甲方拥有优先于
公司其他股东及任何外部人员的权利,转让价格为:
⑴在乙方受让甲方股权后,X年内(含X年)转让该股权的,股
权转让价格依照第八条执行;
⑵在乙方受让甲方股权后,X年以上转让该股权的,每 %股权
转让价格依公司上一个月财务报表中的每股净资产状况为准。


第 4 页 共 6 页

2.甲方放弃优先购买权的,公司其他股东有权按前述价格购买,
其他股东亦不愿意购买的,乙方有权向股东以外的人转让,转让价格
由乙方与受让人自行协商,甲方及公司均不得干涉。
3.甲方及其他股东接到乙方的股权转让事项书面通知之日起满
日未答复的,视为放弃优先购买权。
4.乙方不得以任何方式将公司股X权用于设定抵押、质押、担
保、交换、还债。乙方股权如被人民法院依法强制执行的,参照《公
司法》第七十三条规定执行。第十一条关于聘用关系的声明
5.甲方与乙方签署本协议不构成甲方或公司对乙方聘用期限和聘
用关系的任何承诺,公司对乙方的聘用关系仍按劳动协议的有关约定
执行。

第十条关于免责的声明
属于下列情形之一的,甲、乙双方均不承担违约责任:
1.甲、乙双方签订本股权期权协议是依照协议签订时的国家现行
政策、法律法规制定的。如果本协议履行过程中遇法律、政策等的变
化致使甲方无法履行本协议的,甲方不负任何法律责任;
2.本协议约定的行权期到来之前或者乙方尚未实际行使股权认购
权,公司因破产、解散、注销、吊销营业执照等原因丧失民事主体资
格或者不能继续营业的,本协议可不再履行;
3.公司因并购、重组、改制、分立、并、注册资本增减等原因
致使甲方丧失公司实际控制人地位的,本协议可不再履行。

第十一条争议的解决
第 5 页 共 6 页


本协议在履行过程中如果发生任何纠纷,甲乙双方应友好协商解
决,协商不成,任何一方均可向住所地的人民法院提起诉讼。

第十二条附则
1.本协议自双方签章之日起生效。
本协议未尽事宜由双方另行签订补充协议,补充协议与本协议具
有同等效力。
3.本协议内容如与《XXX股权期权激励规定》发生冲突,以《XXX
股权期权激励规定》为准。
4.本协议一式两份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。


甲方: 乙方:
原始股东: 身份证号:




第 6 页 共 6 页


股权激励协议书

(原始股权认购)

甲方(原始股东姓名或名称):

乙方(员工姓名):
身份证件号码:

甲、乙双方本着自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则,根
据《中华人民共和国协议法》、《中华人民共和国公司法》、《XXX章
程》、《XXX股权期权激励规定》,甲乙双方就XXX股权期权购买、持
有、行权等有关事项达成如下协议:

第一条甲方及公司基本状况
甲方为XXX(以下简称 公司 )的原始股东,公司设立时注册资
本为人民币元,甲方的出资额为人民币元,本协议签订时甲方占公司
注册资本的 %,是公司的实际控制人。甲方出于对公司长期发展的
考虑,为激励人才,留住人才,甲方授权在乙方在符本协议约定条
件的情况下,有权以优惠价格认购甲方持有的公司%股权。

第 1 页 共 6 页

第二条股权认购预备期
乙方对甲方上述股权的认购预备期共为 X年。乙方与公司建立劳
动协议关系连续满X 年并且符本协议约定的考核标准,即开始进入
认购预备期。

第三条预备期内甲乙双方的权利
在股权预备期内,本协议所指的公司 %股权仍属甲方所有,乙
方不具有股东资格,也不享有相应的股东权利。但甲方同意自乙方进
入股权预备期以后,让渡部分股东分红权给乙方。乙方获得的分红比
例为预备期满第一年享有公司 %股东分红权,预备期第二年享有公
司 %股权分红权,具体分红时间依照《XXX章程》及公司股东会决
议、董事会决议执行。

第四条股权认购行权期
乙方持有的股权认购权,自年预备期满后即进入行权期、行权
期限为两年。在行权期内、乙方未认购甲方持有的公司股权的,乙方
仍然享有预备期的股权分红权,但不具有股东资格,也不享有股东其
他权利。超过本协议约定的行权期 、乙方 仍不认购股权的,乙方丧
失认购权,同时也不再享受预备期的分红权待遇。
股权期权持有人的行权期为年,受益人每一年以个人被授予股
权期权数量的 %进行行权。

第五条乙方的行权选择权
第 2 页 共 6 页

乙方所持有的股权认购权,在行权期间,可以选择行权,也可以
选择放弃行权。甲方不得干预。

第六条预备期及行权期的考核标准
1.乙方被公司聘任为董事、监事和高级管理人员的,应当保证公
司经营管理状况良好,每年年度净资产收益率不低于%或者实现净
利润不少于人民币万元或者业务指标为。
甲方对乙方的考核每年进行一次,乙方如在预备期和行权期内每
年均符考核标准,即具备行权资格。具体考核办法、程序可由甲方
授权公司董事会执行。

第七条乙方丧失行权资格的情形
在本协议约定的行权期到来之前或者乙方尚未实际行使股权认购
权(包括预备期及行权期),乙方出现下列情形之一,即丧失股权行
权资格:
1.因辞职、辞退、解雇、退休、离职等原因与公司解除劳动协议
关系的;
2.丧失劳动能力或民事行为能力或者死亡的;
3.刑事犯罪被追究刑事责任的;
4.执行职务时,存在违反《公司法》或者《XXX章程》,损害公
司利益的行为;
5.执行职务时的错误行为,致使公司利益受到重大损失的;
6. 没有达到规定的业务指标、盈利业绩,或者经公司认定对公
司亏损、经营业绩下降负有直接责任的;
第 3 页 共 6 页

7.不符本协议第六条约定的考核标准或者存在其他重大违反公
司规章制度的行为。

第八条行权价格
乙方同意在行权期内认购股权的,认购价格为,即每%股权乙方
须付甲方认购款人民币元。乙方每年认购股权的比例为%。

第九条股权转让协议
乙方同意在行权期内认购股权的,甲乙双方应当签订正式的股权
转让协议,乙方按本协议约定向甲方支付股权认购款后,乙方成为公
司的正式股东,依法享有相应的股东权利。甲乙双方应当向工商部门
办理变更登记手续,公司向乙方签发股东权利证书。

第十条乙方转让股权的限制性规定
乙方受让甲方股权成为公司股东后,其股权转让应当遵守以下约
定:
1.乙方转让其股权时,甲方具有优先购买权,即甲方拥有优先于
公司其他股东及任何外部人员的权利,转让价格为:
⑴在乙方受让甲方股权后,X年内(含X年)转让该股权的,股
权转让价格依照第八条执行;
⑵在乙方受让甲方股权后,X年以上转让该股权的,每 %股权
转让价格依公司上一个月财务报表中的每股净资产状况为准。


第 4 页 共 6 页

2.甲方放弃优先购买权的,公司其他股东有权按前述价格购买,
其他股东亦不愿意购买的,乙方有权向股东以外的人转让,转让价格
由乙方与受让人自行协商,甲方及公司均不得干涉。
3.甲方及其他股东接到乙方的股权转让事项书面通知之日起满
日未答复的,视为放弃优先购买权。
4.乙方不得以任何方式将公司股X权用于设定抵押、质押、担
保、交换、还债。乙方股权如被人民法院依法强制执行的,参照《公
司法》第七十三条规定执行。第十一条关于聘用关系的声明
5.甲方与乙方签署本协议不构成甲方或公司对乙方聘用期限和聘
用关系的任何承诺,公司对乙方的聘用关系仍按劳动协议的有关约定
执行。

第十条关于免责的声明
属于下列情形之一的,甲、乙双方均不承担违约责任:
1.甲、乙双方签订本股权期权协议是依照协议签订时的国家现行
政策、法律法规制定的。如果本协议履行过程中遇法律、政策等的变
化致使甲方无法履行本协议的,甲方不负任何法律责任;
2.本协议约定的行权期到来之前或者乙方尚未实际行使股权认购
权,公司因破产、解散、注销、吊销营业执照等原因丧失民事主体资
格或者不能继续营业的,本协议可不再履行;
3.公司因并购、重组、改制、分立、并、注册资本增减等原因
致使甲方丧失公司实际控制人地位的,本协议可不再履行。

第十一条争议的解决
第 5 页 共 6 页


本协议在履行过程中如果发生任何纠纷,甲乙双方应友好协商解
决,协商不成,任何一方均可向住所地的人民法院提起诉讼。

第十二条附则
1.本协议自双方签章之日起生效。
本协议未尽事宜由双方另行签订补充协议,补充协议与本协议具
有同等效力。
3.本协议内容如与《XXX股权期权激励规定》发生冲突,以《XXX
股权期权激励规定》为准。
4.本协议一式两份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。


甲方: 乙方:
原始股东: 身份证号:




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