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证券投资基金基础知识好考《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读80分

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
首发:2021-08-01 01:23
【最后更新日期】2021年09月18日 07时09分34秒

基金理财的八个基本知识-炒期货和基金

2021年8月1日发(作者:茹萍)


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一、单项选择题

1. 根据《证券公司客户资产管理办法》第三条,证券公司从事客
户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循( ),
向客户适当的产品或服务,禁止误导客户购买与其风险承受能
力不相符的产品或服务。A









A. 风险匹配原则
B. 诚实信用原则
C. 公正原则
D. 公平原则
2. 根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,证券
公司应当将集资产管理计划的发起设立情况报( C)备案。









A. 中国证券监督管理委员会
B. 证券公司住所地中国证监会派出机构
C. 中国证券业协会
D. 中国证券登记结算中心
二、多项选择题

3. 2013年6月1日,《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化,
下列说法正确的有(ABCD )。









A. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定,调整私募产品的监管规则
B. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式,发起设立新的大集产品
C. 鼓励资产管理业务创新,大力发展专项和定向资产管理业务,将专项打造成类信托的平台
D. 符条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券基金管理业务暂行规定》,
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申请基金管理业务资格。取得资格后,可以依法开展公募基金管理业务
4. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修
订原则包括( ABCD)。









A. 体现“放松管制、加强监管”政策取向
B. 贯彻从简原则
C. 放宽业务限制,推动资产管理业务发展
D. 保持《办法》总体框架不变
5. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管,确保
业务规范,风险可控”的主要内容有(ABCD )。









A. 加强对集计划适当销售的监管
B. 充实公平交易、利益冲突管理的监管要求
C. 提高资产管理业务透明度,方便社会监督
D. 加强集计划取消审批的后续监管
6. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制,放宽
限制,促进市场主体归位尽责,引导资产管理业务健康有序发展”的
主要内容有(AB )。









A. 取消集计划事前准入审批,改为事后备案
B. 允许集计划份额分级和有条件转让
C. 部分取消比例限制
D. 适度扩大资产管理范围,丰富资产运用方式
7. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订
的主要内容包括(ABCD )。

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A. 提高证券公司自有资金集资产管理计划
B. 允许集资产管理计划分级和有条件转让
C. 取消集资产管理计划事前准入审批,改为事后备案
D. 集计划存续期,允许证券公司在遵守同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出
集计划

三、判断题

8. 根据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求,集
计划可以参与融资融券交易,也可以将其持有的证券作为融券标的
证券出借给证券金融公司。(A )





正确
错误
9. 按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套
实施细则,证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构单人集
计划的份额登记机构,并约定份额登记相关事项。(A )





正确
错误
10. 按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配
套实施细则的相关要求,同一客户可以委托多家证券公司进行定向
资产管理。( A)





正确
错误


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第二套
一、单项选择题

1. 根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,证券
公司应当将集资产管理计划的发起设立情况报(B )备案。









A. 证券公司住所地中国证监会派出机构
B. 中国证券业协会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 中国证券登记结算中心
2. 根据《证券公司客户资产管理办法》第三条,证券公司从事客
户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循( ),
向客户适当的产品或服务,禁止误导客户购买与其风险承受能
力不相符的产品或服务。D









A. 公平原则
B. 诚实信用原则
C. 公正原则
D. 风险匹配原则
二、多项选择题

3. 2013年6月1日,《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化,
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下列说法正确的有( )。ABCD



A. 符条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券基金管理业务暂行规定》,
申请基金管理业务资格。取得资格后,可以依法开展公募基金管理业务






B. 鼓励资产管理业务创新,大力发展专项和定向资产管理业务,将专项打造成类信托的平台
C. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定,调整私募产品的监管规则
D. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式,发起设立新的大集产品
4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,证券公
司客户资产管理业务可以分为( )等。BCD









A. 限定性集计划
B. 集资产管理业务
C. 专项资产管理业务
D. 定向资产管理业务
5. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修
订原则包括( )。ABCD









A. 保持《办法》总体框架不变
B. 体现“放松管制、加强监管”政策取向
C. 放宽业务限制,推动资产管理业务发展
D. 贯彻从简原则
6. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有
关规定,下列说法正确的有( )。CD







A. 证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类
B. 证券公司不应当将集资产管理计划设定为均等份额
C. 证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类
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D. 证券公司应当将集资产管理计划设定为均等份额
7. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制,放宽
限制,促进市场主体归位尽责,引导资产管理业务健康有序发展”的
主要内容有( )。ABCD









A. 允许集计划份额分级和有条件转让
B. 适度扩大资产管理范围,丰富资产运用方式
C. 取消集计划事前准入审批,改为事后备案
D. 部分取消比例限制
三、判断题

8. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》加强了对投
资主办人的监管,要求同一主办人不得同时办理资产管理业务
和自营业务,集资产管理业务的主办人不得兼任其他资产管
理业务的欧主办人。( )A





正确
错误
9. 按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套
实施细则,证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构单人集
计划的份额登记机构,并约定份额登记相关事项。( )A





正确
错误
10. 证券公司应建立公平交易制度及异常交易监控机制,公
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平对待所管理的不同资产。(A )





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一、单项选择题

1. 根据《证券公司客户资产管理办法》第三条,证券公司从事客
户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循( ),
向客户适当的产品或服务,禁止误导客户购买与其风险承受能
力不相符的产品或服务。A









A. 风险匹配原则
B. 诚实信用原则
C. 公正原则
D. 公平原则
2. 根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,证券
公司应当将集资产管理计划的发起设立情况报( C)备案。









A. 中国证券监督管理委员会
B. 证券公司住所地中国证监会派出机构
C. 中国证券业协会
D. 中国证券登记结算中心
二、多项选择题

3. 2013年6月1日,《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化,
下列说法正确的有(ABCD )。









A. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定,调整私募产品的监管规则
B. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式,发起设立新的大集产品
C. 鼓励资产管理业务创新,大力发展专项和定向资产管理业务,将专项打造成类信托的平台
D. 符条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券基金管理业务暂行规定》,
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申请基金管理业务资格。取得资格后,可以依法开展公募基金管理业务
4. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修
订原则包括( ABCD)。









A. 体现“放松管制、加强监管”政策取向
B. 贯彻从简原则
C. 放宽业务限制,推动资产管理业务发展
D. 保持《办法》总体框架不变
5. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管,确保
业务规范,风险可控”的主要内容有(ABCD )。









A. 加强对集计划适当销售的监管
B. 充实公平交易、利益冲突管理的监管要求
C. 提高资产管理业务透明度,方便社会监督
D. 加强集计划取消审批的后续监管
6. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制,放宽
限制,促进市场主体归位尽责,引导资产管理业务健康有序发展”的
主要内容有(AB )。









A. 取消集计划事前准入审批,改为事后备案
B. 允许集计划份额分级和有条件转让
C. 部分取消比例限制
D. 适度扩大资产管理范围,丰富资产运用方式
7. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订
的主要内容包括(ABCD )。

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A. 提高证券公司自有资金集资产管理计划
B. 允许集资产管理计划分级和有条件转让
C. 取消集资产管理计划事前准入审批,改为事后备案
D. 集计划存续期,允许证券公司在遵守同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出
集计划

三、判断题

8. 根据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求,集
计划可以参与融资融券交易,也可以将其持有的证券作为融券标的
证券出借给证券金融公司。(A )





正确
错误
9. 按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套
实施细则,证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构单人集
计划的份额登记机构,并约定份额登记相关事项。(A )





正确
错误
10. 按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配
套实施细则的相关要求,同一客户可以委托多家证券公司进行定向
资产管理。( A)





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第二套
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1. 根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,证券
公司应当将集资产管理计划的发起设立情况报(B )备案。









A. 证券公司住所地中国证监会派出机构
B. 中国证券业协会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 中国证券登记结算中心
2. 根据《证券公司客户资产管理办法》第三条,证券公司从事客
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向客户适当的产品或服务,禁止误导客户购买与其风险承受能
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A. 公平原则
B. 诚实信用原则
C. 公正原则
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A. 符条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券基金管理业务暂行规定》,
申请基金管理业务资格。取得资格后,可以依法开展公募基金管理业务






B. 鼓励资产管理业务创新,大力发展专项和定向资产管理业务,将专项打造成类信托的平台
C. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定,调整私募产品的监管规则
D. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式,发起设立新的大集产品
4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,证券公
司客户资产管理业务可以分为( )等。BCD









A. 限定性集计划
B. 集资产管理业务
C. 专项资产管理业务
D. 定向资产管理业务
5. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修
订原则包括( )。ABCD









A. 保持《办法》总体框架不变
B. 体现“放松管制、加强监管”政策取向
C. 放宽业务限制,推动资产管理业务发展
D. 贯彻从简原则
6. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有
关规定,下列说法正确的有( )。CD







A. 证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类
B. 证券公司不应当将集资产管理计划设定为均等份额
C. 证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类
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D. 证券公司应当将集资产管理计划设定为均等份额
7. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制,放宽
限制,促进市场主体归位尽责,引导资产管理业务健康有序发展”的
主要内容有( )。ABCD









A. 允许集计划份额分级和有条件转让
B. 适度扩大资产管理范围,丰富资产运用方式
C. 取消集计划事前准入审批,改为事后备案
D. 部分取消比例限制
三、判断题

8. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》加强了对投
资主办人的监管,要求同一主办人不得同时办理资产管理业务
和自营业务,集资产管理业务的主办人不得兼任其他资产管
理业务的欧主办人。( )A





正确
错误
9. 按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套
实施细则,证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构单人集
计划的份额登记机构,并约定份额登记相关事项。( )A





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10. 证券公司应建立公平交易制度及异常交易监控机制,公
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