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怎样炒基金入门知识2017年辽宁省证券从业资格《证券分析》第一章试题

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
首发:2021-07-23 00:00
【最后更新日期】2021年08月01日 02时08分10秒

基金公司法务需要哪些知识-炒基金利润

2021年7月23日发(作者:洪金宝)


2017年辽宁省证券从业资格《证券分析》第一章试题

一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符题
意)
1、记账式国债的特点不包括()。
A.具有一定的风险
B.期限有长有短,适中长期国债的发行
C.可上市转让,流通性好
D.可以记名、挂失
2、偏股型基金中股票的配置比例一般为__。
A.20%~40%
B.50%~70%
C.70%~90%
D.40%~90%
3、下面关于上市外资股的阐述,错误的是__。
A.采取记名股票形式
B.以外币标明面值
C.以外币认购
D.在上市时,可以采取存股凭证形式或者股票的其他派生形式
4、收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其
所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前()日内,收购人不得更
改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。
A.5
B.10
C.15
D.30
5、反映股东权益的收益水平的指标是__
A.股东权益周转率
B.股东权益收益率
C.普通股获利率
D.资产收益率
6、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司,对手收购人通过取得上市公司
发行的新股超过__的,可以向监管部门申请免于履行要约义务,鼓励上市公司通
过非公开发行购买资产,优化股权结构,提高资产质量。
A.15%
B.20%
C.30%
D.35%
7、反映公司运用所有者资产效率的指标是__
A.固定资产周转率
B.存货周转率
C.总资产周转率


D.股东权益周转率
8、熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民
币债券。
A.国际银行
B.国际商业银行
C.国际开发机构
D.国际金融组织
9、__是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。
A.市场内价差套利
B.市场间价差套利
C.期现套利
D.跨品种价差套利
10、已知证券组P是由证券A和B构成,证券A和B的期望收益、标准差以
及相关系数如表1所示。 表1
A.证券名称
B.期望收益率
C.标准差
D.相关系数
E.比重
F.A
G.10%
H.6%
I.0.12
J.0.30
K.B
L.5%
M.2%
N.0.70

11、行业分析方法中,历史资料研究法的不足之处是__。
A.缺乏客观性
B.不能反映行业近期发展状况
C.只能囿于现有资料开展研究
D.不能预测行业未来发展状况
12、普通股票股东的权利不包括__。
A.公司重大决策参与权
B.查阅公司债券存根
C.公司资产收益权和剩余资产分配权
D.优先分配公司剩余资产
13、证券公司应当按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
14、关于可转换公司债券,下列说法错误的是()。


A.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高,赎回的期权价值就越小,越
有利于转债持有人
B.在股价走势向好时,赎回条款实际上起到强制转股的作用
C.股票波动率越大,期权的价值越高,可转换公司债券的价值越高
D.转股价格越低,期权价值越高,可转换公司债券的价值越高
15、某上市公司发行普通股1000万股,每股面值1元,每股发行价格5元,支
付手续费20万元,支付咨询费60万元,该公司普通股本的会额为()元。
A.1000万
B.4920万
C.4980万
D.500万
16、货币市场基金是以__为对象的基金。
A.货币市场工具
B.资本市场工具
C.债券
D.股票期权
17、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。
A.特定
B.不特定
C.固定
D.有限
18、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。
A.事先预防策略
B.“白衣骑士”策略
C.管理层防卫策略
D.保持公司控制权策略
19、基金销售机构内部控制的__原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立
理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.审慎性
20、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体,在认购股份
时,可以用货币出资,也可以__。
A.用经过评估后的其他形式资产出资
B.由国家授权
C.由行政划拨
D.用信誉担保
21、关于系数,下列说法错误的是__。
A.系数是由时间创造的
B.系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
C.系数的绝对值数值越小,表明证券承担的系统风险越小
D.系数反映证券或组的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
22、以下不属于资产保管内部控制范围的是__。


A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大同和实物券凭证
D.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
23、特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不包括__。
A.接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产
B.以持有资产为基础发行证券化产品
C.具有“破产隔离”的作用,即发起人破产对其不产生影响
D.负责提升证券化产品的信用等级
24、套利交易对期货市场的作用不包括__。
A.有助于价格发现功能的发挥
B.增加了期货市场的交易量
C.有效降低了期货市场的风险
D.提高了期货交易的活跃程度
25、北方公司发行的每股普通股的市场价格为18.6元,认股权证的每股普通股
的认购价格为15.7元,若换股比例为10时,则该认股权证的内在价值是__元。
A.25
B.29
C.35
D.0
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符
题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分)
1、金融自由化的主要内容包括__。
A.取消对存款利率的最高限额
B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C.放松外汇管制
D.开放各类金融市场,放宽对资本流动的限制
2、关联购销类关联交易,主要集中在以下__行业。
A.冶金
B.石化
C.家电
D.零售
E.金融
3、发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以
任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应列出__。
A.持有人姓名
B.近1年所持股份的增减变动情况
C.所持股份的质押或冻结情况
D.近3年所持股份的增减变动情况
4、证券公司与单一客户签订定向资产管理同,通过该客户的账户为客户提供
资产管理服务的业务为__。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为单一客户办理集资产管理业务
C.为单一客户办理专项资产管理业务


D.为单一客户办理融券融资管理业务
5、人民币利率互换的参考利率应为__。
A.贷款利率
B.经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具
有基准性质的市场利率
C.经中国人民银行公布的基准利率
D.LIBOR
6、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例,
计算公式为()。
A.A
B.B
C.C
D.D
7、公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力,这些公众包
括()。
A.监管机构
B.股东
C.新闻媒介
D.员工及客户
8、市场间利差互换和替代互换之间的区别在于__。
A.操作手法全不同
B.与替代互换相区别的是,市场间利差互换所涉及的债券是不同的
C.收益不同
D.相对于替代互换,市场间利差互换的风险要更小一些
9、广义的有价证券包括__。
A.商业证券
B.货币证券
C.资本证券
D.商品证券
10、系列基金的特点主要表现在__。
A.多个基金共用一个基金同
B.子基金独立运作
C.子基金之间可以进行相互转换
D.以其他基金为对象

11、发行人的财务独立是指以下()内容。
A.能够独立作出财务决策
B.建立独立的财务核算体系
C.具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度
D.发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户
12、辅导机构应结辅导工作的实际进展,针对通过各种渠道了解的问题,提出
整改建议。整改建议至少包括了下列中的__。
A.整改所要达到的目标
B.解决问题的责任人
C.解决问题的时间期限


D.解决问题的措施
E.整改阶段中应注意的问题
13、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__,发行人应当
及时将有关情况予以公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
14、取得从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符
的条件包含__。
A.已被机构聘用
B.最近1年未受过刑事处罚
C.品行端正,具有良好的职业道德
D.未被中国证监会认定为证券市场禁人者
15、《深圳证券交易所交易规则》同样规定,接受会员的限价申报和市价申报。
深圳证券交易所根据市场需要,接受下列哪些类型的市价申报__。
A.对手方最优价格申报;本方最优价格申报
B.最优5档即时成交剩余撤销申报;即时成交剩余撤销申报
C.全额成交或撤销申报
D.深圳证券交易所规定的其他类型
16、以下关于证券经纪商的说法,不正确的是__。
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.承担交易中的价格风险
17、证券公司从事客户资产管理业务,其净资本不得低于人民币__元。
A.5000万
B.2亿
C.5亿
D.10亿
18、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。
A.递减的
B.不同的
C.相同的
D.递减的
19、可作为融资买入或融券卖出的标的股票,必须满足__。
A.股东人数不少于3000人
B.融资卖出标的股票的流通股本不少于1亿或流动市值不低于5亿元
C.在交易所上市交易满3个月
D.股票发行公司已成股权分置改革
20、发起人不能以()作价出资。
A.知识产权
B.土地使用权
C.信用


D.劳务
21、设立集资产管理计划,办理集资产管理业务,应当符的要求包括__。
A.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B.具有健全的法人治理结构,具有善的内部控制和风险管理制度
C.设立限定性集资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D.设立非限定性集资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
22、对基金进行限制的主要目的不包括__。
A.引导基金分散,降低风险
B.发挥基金引导市场的积极作用
C.避免基金操纵市场
D.引导基金消除市场系统风险
23、下列关于黄金分割线的论述,说法正确的是__。
A.黄金分割线的每个支撑位或压力位相对而言是固定的
B.黄金分割线是水平的直线
C.黄金分割线注重支撑线和压力线的价位
D.黄金分割线注重达到支撑线和压力线价位的时间
24、金融衍生工具产生的最基本原因是__。
A.避险
B.利润驱动
C.金融自由化
D.新技术革命
25、根据我国税法的规定,印花税是在A股和B股成交后按照规定对__的税率
征收的税。
A.卖方
B.买方
C.卖方和买方共担
D.卖方和买方分别担当


2017年辽宁省证券从业资格《证券分析》第一章试题

一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符题
意)
1、记账式国债的特点不包括()。
A.具有一定的风险
B.期限有长有短,适中长期国债的发行
C.可上市转让,流通性好
D.可以记名、挂失
2、偏股型基金中股票的配置比例一般为__。
A.20%~40%
B.50%~70%
C.70%~90%
D.40%~90%
3、下面关于上市外资股的阐述,错误的是__。
A.采取记名股票形式
B.以外币标明面值
C.以外币认购
D.在上市时,可以采取存股凭证形式或者股票的其他派生形式
4、收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其
所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前()日内,收购人不得更
改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。
A.5
B.10
C.15
D.30
5、反映股东权益的收益水平的指标是__
A.股东权益周转率
B.股东权益收益率
C.普通股获利率
D.资产收益率
6、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司,对手收购人通过取得上市公司
发行的新股超过__的,可以向监管部门申请免于履行要约义务,鼓励上市公司通
过非公开发行购买资产,优化股权结构,提高资产质量。
A.15%
B.20%
C.30%
D.35%
7、反映公司运用所有者资产效率的指标是__
A.固定资产周转率
B.存货周转率
C.总资产周转率


D.股东权益周转率
8、熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民
币债券。
A.国际银行
B.国际商业银行
C.国际开发机构
D.国际金融组织
9、__是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。
A.市场内价差套利
B.市场间价差套利
C.期现套利
D.跨品种价差套利
10、已知证券组P是由证券A和B构成,证券A和B的期望收益、标准差以
及相关系数如表1所示。 表1
A.证券名称
B.期望收益率
C.标准差
D.相关系数
E.比重
F.A
G.10%
H.6%
I.0.12
J.0.30
K.B
L.5%
M.2%
N.0.70

11、行业分析方法中,历史资料研究法的不足之处是__。
A.缺乏客观性
B.不能反映行业近期发展状况
C.只能囿于现有资料开展研究
D.不能预测行业未来发展状况
12、普通股票股东的权利不包括__。
A.公司重大决策参与权
B.查阅公司债券存根
C.公司资产收益权和剩余资产分配权
D.优先分配公司剩余资产
13、证券公司应当按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
14、关于可转换公司债券,下列说法错误的是()。


A.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高,赎回的期权价值就越小,越
有利于转债持有人
B.在股价走势向好时,赎回条款实际上起到强制转股的作用
C.股票波动率越大,期权的价值越高,可转换公司债券的价值越高
D.转股价格越低,期权价值越高,可转换公司债券的价值越高
15、某上市公司发行普通股1000万股,每股面值1元,每股发行价格5元,支
付手续费20万元,支付咨询费60万元,该公司普通股本的会额为()元。
A.1000万
B.4920万
C.4980万
D.500万
16、货币市场基金是以__为对象的基金。
A.货币市场工具
B.资本市场工具
C.债券
D.股票期权
17、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。
A.特定
B.不特定
C.固定
D.有限
18、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。
A.事先预防策略
B.“白衣骑士”策略
C.管理层防卫策略
D.保持公司控制权策略
19、基金销售机构内部控制的__原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立
理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.审慎性
20、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体,在认购股份
时,可以用货币出资,也可以__。
A.用经过评估后的其他形式资产出资
B.由国家授权
C.由行政划拨
D.用信誉担保
21、关于系数,下列说法错误的是__。
A.系数是由时间创造的
B.系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
C.系数的绝对值数值越小,表明证券承担的系统风险越小
D.系数反映证券或组的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
22、以下不属于资产保管内部控制范围的是__。


A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大同和实物券凭证
D.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
23、特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不包括__。
A.接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产
B.以持有资产为基础发行证券化产品
C.具有“破产隔离”的作用,即发起人破产对其不产生影响
D.负责提升证券化产品的信用等级
24、套利交易对期货市场的作用不包括__。
A.有助于价格发现功能的发挥
B.增加了期货市场的交易量
C.有效降低了期货市场的风险
D.提高了期货交易的活跃程度
25、北方公司发行的每股普通股的市场价格为18.6元,认股权证的每股普通股
的认购价格为15.7元,若换股比例为10时,则该认股权证的内在价值是__元。
A.25
B.29
C.35
D.0
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符
题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分)
1、金融自由化的主要内容包括__。
A.取消对存款利率的最高限额
B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C.放松外汇管制
D.开放各类金融市场,放宽对资本流动的限制
2、关联购销类关联交易,主要集中在以下__行业。
A.冶金
B.石化
C.家电
D.零售
E.金融
3、发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以
任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应列出__。
A.持有人姓名
B.近1年所持股份的增减变动情况
C.所持股份的质押或冻结情况
D.近3年所持股份的增减变动情况
4、证券公司与单一客户签订定向资产管理同,通过该客户的账户为客户提供
资产管理服务的业务为__。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为单一客户办理集资产管理业务
C.为单一客户办理专项资产管理业务


D.为单一客户办理融券融资管理业务
5、人民币利率互换的参考利率应为__。
A.贷款利率
B.经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具
有基准性质的市场利率
C.经中国人民银行公布的基准利率
D.LIBOR
6、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例,
计算公式为()。
A.A
B.B
C.C
D.D
7、公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力,这些公众包
括()。
A.监管机构
B.股东
C.新闻媒介
D.员工及客户
8、市场间利差互换和替代互换之间的区别在于__。
A.操作手法全不同
B.与替代互换相区别的是,市场间利差互换所涉及的债券是不同的
C.收益不同
D.相对于替代互换,市场间利差互换的风险要更小一些
9、广义的有价证券包括__。
A.商业证券
B.货币证券
C.资本证券
D.商品证券
10、系列基金的特点主要表现在__。
A.多个基金共用一个基金同
B.子基金独立运作
C.子基金之间可以进行相互转换
D.以其他基金为对象

11、发行人的财务独立是指以下()内容。
A.能够独立作出财务决策
B.建立独立的财务核算体系
C.具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度
D.发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户
12、辅导机构应结辅导工作的实际进展,针对通过各种渠道了解的问题,提出
整改建议。整改建议至少包括了下列中的__。
A.整改所要达到的目标
B.解决问题的责任人
C.解决问题的时间期限


D.解决问题的措施
E.整改阶段中应注意的问题
13、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__,发行人应当
及时将有关情况予以公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
14、取得从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符
的条件包含__。
A.已被机构聘用
B.最近1年未受过刑事处罚
C.品行端正,具有良好的职业道德
D.未被中国证监会认定为证券市场禁人者
15、《深圳证券交易所交易规则》同样规定,接受会员的限价申报和市价申报。
深圳证券交易所根据市场需要,接受下列哪些类型的市价申报__。
A.对手方最优价格申报;本方最优价格申报
B.最优5档即时成交剩余撤销申报;即时成交剩余撤销申报
C.全额成交或撤销申报
D.深圳证券交易所规定的其他类型
16、以下关于证券经纪商的说法,不正确的是__。
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.承担交易中的价格风险
17、证券公司从事客户资产管理业务,其净资本不得低于人民币__元。
A.5000万
B.2亿
C.5亿
D.10亿
18、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。
A.递减的
B.不同的
C.相同的
D.递减的
19、可作为融资买入或融券卖出的标的股票,必须满足__。
A.股东人数不少于3000人
B.融资卖出标的股票的流通股本不少于1亿或流动市值不低于5亿元
C.在交易所上市交易满3个月
D.股票发行公司已成股权分置改革
20、发起人不能以()作价出资。
A.知识产权
B.土地使用权
C.信用


D.劳务
21、设立集资产管理计划,办理集资产管理业务,应当符的要求包括__。
A.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B.具有健全的法人治理结构,具有善的内部控制和风险管理制度
C.设立限定性集资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D.设立非限定性集资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
22、对基金进行限制的主要目的不包括__。
A.引导基金分散,降低风险
B.发挥基金引导市场的积极作用
C.避免基金操纵市场
D.引导基金消除市场系统风险
23、下列关于黄金分割线的论述,说法正确的是__。
A.黄金分割线的每个支撑位或压力位相对而言是固定的
B.黄金分割线是水平的直线
C.黄金分割线注重支撑线和压力线的价位
D.黄金分割线注重达到支撑线和压力线价位的时间
24、金融衍生工具产生的最基本原因是__。
A.避险
B.利润驱动
C.金融自由化
D.新技术革命
25、根据我国税法的规定,印花税是在A股和B股成交后按照规定对__的税率
征收的税。
A.卖方
B.买方
C.卖方和买方共担
D.卖方和买方分别担当

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