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投资基金基础知识难度大证券基金基础知识第四套(考前押题)

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
首发:2021-07-22 23:59
【最后更新日期】2021年08月01日 02时08分57秒

基金入门基础知识视频教程-支付宝用户炒基金

2021年7月22日发(作者:尤太忠)


证券基金基础知识 第四套(考前押题)
1、私募股权起源于(美国),已经有100多年的历史
2、下列说法错误的是(期权约和利率互换约被称为单边约)
3、以下为非系统性风险的是(公司财务风险)
4、金融期货中率先出现的是(外汇期货)
5、以下关于夏普比率的说法正确的是(夏普比率数值越大,代表单位风险超额
回报率越高,基金业绩越好)
6、关于基金估值责任,以下表述正确的是(基金托管人应复核、审查基金管理
人计算的基金资产净值和基金份额净值)
7、(分位数)通常被用来研究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比
例)取得大于等于(或小于等于)某个值的情况
8、20世纪70年代,美国芝加哥大学的教授(尤金~法码)决定为市场有效性建
立一套标准。依据时间维度,把信息划分为历史信息、公开得到信息以及内部信

9、下列不属于权证基金要素的是(转换比率)
10、票面金额为100元的2年期债券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6
元,发行价格为95元,则该债券的到期收益率为(8.8%)
11、互换约是指交易双方约定的在未来某一时间内交换他们认为具有相等经
济价值的(现金流)的约
12、关于混型基金风险,以下表述正确的是(混型基金既承担股市风险
又承担债市风险)
13、格机构者应自额度获批之日起(6个月)时间内汇入本

14、目前我国封闭式基金的估值频率为(每个交易日估值,每周披露一次份额净
值)
15、(2007年1月4日),衡量我国市场上短期流动性水平的“上海银行间同业
拆借利率”正式运行
16、以下关于个人者基金所得税的说法,错误的是(申购和赎回基金份
额取得的差价收入由基金公司代扣和代缴20%的个人所得税)

1


17、结算代理制度是指经(中国人民银行)批准可能开展结算代理业务的金融机
构法人,受市场其他参与者的委托,为其办理债权结算业务的制度
18、通常所指的国际三大知名独立信用评级机构部包括(摩根士丹利)
19、当物价不断上涨时,名义利率比实际利率(高)
20、组管理者决定某一组中增加一种债券,下列4种不同相关系数的证
券可供选择,那种证券能够使得新组风险分散化的水平达到最高?(-0.75)
21、风险的主要因素不包括(内部欺诈)
22、目前,我国债券远期交易的标的包括(金融债券)
23、关于对存在活跃市场的品种进行估值应遵循的原则,以下表述正确的是
(估值日有市价的,应采用市场确定公允价值)
24、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的(90%)
25、下面属于货币时间价值的应用的是(早收晚付)
26、可转换债券对应的股票市场价格低于转换价值时,可转换债券的价值主要体
现了(固定收益类)的属性
27、(久期)是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标
28、下列说法中正确的是(远期约实物交割比例较高)
29、假设企业年初存货是20000元,年末存货是5000元,那么年均存货是(12500)

30、关于风险分散化,以下表述错误的是(组的风险分散化效果与资产数
量成反比)
31、关于被动以下说法正确的是(被动通过跟踪指数获得基准指数的回
报)
32、研究部的工作内容中,不包括(制定交易决策)
33、关于衍生工具说法不正确的是(约标的资产只能是股票、债券、货币)
34、关于封闭式基金利润分配的表述,不符规定的是(分红可以选择分红再投
资)
35、关于保证金交易业务,以下表述错误的是(融券业务不能放大收益和损
失)
36、以下反映货币市场基金风险的指标不包括(转债比例)

2


37、以下(存货周转率)指标的计算不能使用一张财务表就可得出的
38、以下关于相对收益和绝对收益的说法错误的是(绝对收益和相关收益是一个
概念)
39、与传统金融工具相比,下列对金融衍生工具特点的描述,错误的是(全球化
程度相对较低)
40、证券交易所的职责不包括(理确定证券交易价格)
41、通常不是按基金资产净值的一定比例逐日计提的费用是(审计费)
42、利率互换是指互换约双方在约定期限内按不同利息计算方式向对方支付
(由币种相同的名义本金额)
43、期货市场的基本功能不包括(锁定收益)
44、目前,下列哪类机构不可以申请格境内机构者资格(商业银行)
45、债券面临的主要风险包括( I 、II 、III 、IV) I、信用风险II、利率风险
III、通胀风险IV、再风险
46、关于基金资产估值需要考虑的因素,以下表述错误的是(海外基金的估值频
率较低,一般是每月估值一次)
47、(权衡理论)同时考虑“税盾效应”和“破产成本”,认为最佳资本机构存
在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点
48、下列有关债券种类的说法,错误的是(按计息和付息方式分类,债券可分为
息票债券、贴现债券和永续债券)
49、下列关于货币市场工具的功能描述错误的是(有效降低金融市场的系统性风
险)
50、关于个人者,以下表述正确的是(能力会影响需求,经验丰富
的者一般会更愿意风险较大产品)
51、速动比率的计算公式为(流动资产-存货)流动负债
52、关于资本市场线,以下表述错误的是(资本市场线也叫证券市场线)
53、关于做市商与经纪人,以下表述正确的是(在报价驱动市场中,买卖双方均
直接与做市商做交易,而买卖价格由做市商报出)
54、股票型基金风险管理可以从以下几个方面(I. II. III) I、基金范围和个股
持有最高比例 II、基金风格以及行业集中度 III、基金股票换手率

3


55、全球业绩标准(GIPS)的作用是(I和II) I、通过制定表现报告确保
结果获得充分的声明和披露 II、确保不同的管理机构的业绩具有可比性
56、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用(会员制)
57、《证券基金法》明确规定,基金估值的第一责任主体是(基金管理人)
58、公司主要的财务报表不包括(利润分配表)
59、将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为(贴现)
60、每经过一个计息期,要将所生利息加入本金再计算利息的是(复利)
61、若一种证券取得10%的收益率的概率是12,取得25%的收益率的概率为12,
则该证券的期望收益率为(17.5%)上册157页
62、假设一者拥有M公司的股票,他决定在组中加入N公司的股票,
这两种股票的期望收益率和总体风险水平相当,当M和N股票的相关系数为
(-0.75)时,资产组风险降低幅度最大
63、下列关于普通股和优先股说法正确的是(优先股股东权利受限,一般无表决
权)
64、股票拆分对(股东权益总额)没有影响
65、按债券利率是否固定分类,可分为(固定利率债券)和浮动利率债券
66、债券市场价格越(偏离)债券面值,期限越(短),则当期收益率就越偏离
到期收益率
67、(货币市场工具)一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。
68、(短期政府债券)是由一国的政府部门发行并承担到期偿还本息责任,期限
在1年及1年以内的债务凭证
69、下列说法中错误的是(期权约和利率互换约被称为单边约)
70、下列关于者需求的表述,错误的是(者的情况和需求通常较为
稳定,可以每两年对者的需求作一次重新的评估)
71、关于系统性风险和非系统性风险,以下说法错误的是(系统性风险可以通过
组化进行分散)
72、以下关于资产收益相关性的说法正确的是(资产收益之间的相关性影响
组的风险)
73、关于债券组构建,以下说法错误的是(债券组构建不需要考虑杠杆

4


率)
74、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为0,则该基金(净值变化幅度与
市场一致)
75、所有者对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该上市公司
股票总数的(0.3)
76、基金会计核算主体为(证券基金)
77、关于基金业绩评价,以下表述正确的是(基金业绩评价对者、基金公司
都具有非常重要的意义)
78、若没有预期的变现需求,者可以适当(降低)流动性要求,以(提高)
预期收益
79、以下有关于战术资产配置的描述中,错误的是(战术资产配置的周期一般在
一年以上)
80、在两个风险资产构成的组中加入无风险资产,其可行组集将发
生变化,下列说法中错误的是(可行组集的上下沿为双曲线)
81、以下有关计算机跟踪误差的步骤中,不包括(计算跟踪偏离度总和)。
82、关于做市商,以下表述错误的是(做市商根据人报价进行交易撮)。
83、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于(中国结算公司)的收入。
84、关于风险,以下表述正确的是(风险来自于价值的波动)。
85、债券基金信用风险的监控指标包括(I、债券基金所持债券的平均信用等级;
II、各信用等级债券所占比例)。
86、关于基金业绩比较基准,以下表述错误的是(基金业绩比较基准的选取是随
机的)。
87、某大学基金会的目标是资产的长期保值增值。该基金会有20%的资产配
置于国内股票,80%的资产配置于国内债券。为了分散风险,提高收益该基金会
考虑如下措施:(I、将部分资产配置于国外股票;II.将部分资产配置于房地产
;III、将部分资产配置于私募股权),以上哪些措施可以起到分散风险
提高收益的目的?
88、我国证劵交易所的设立和解散由(国务院)决定。
89、上交所交易主机对股票大宗交易申报进行成交进行的时间段为

5


(15:00-15:30)。
90、银行间债券市场的公开市场交易商制度是指与(中国人民银行)进行交
易的债券二级市场参与者。
91、目前我国银行间现债券交易的结算日有(T+0;T+1)。
92、下列不属于根据利息支付方式不同,货币互换分类的形式是(浮动对固定)。
93、对基金,集计划的资产,托管人可授权托管人代为履行其承担的
受托人职责。托管人在履行职责过程,中,因本身过错、疏忽等原因导致基
金、集计划财产受损的(托管人)应当承担相应责任。
94、关于理财的估值,以下表述错误的是(交易所上市的权证以成本估值)。
95、以下关于估值责任表述,错误的是(基金管理人在计算份额净值时参考估值
工作小组意见的,则可免除其估值责任)。
96、国际惯例将利差用基点表示,一个基点等于(0.01%)。
97、以下属于利息收入的是(买入返售金融资产收入)。
98、(资产负债表)报告了企业在某一时点的资产、负债、所有者权益的状况。
99、基金利润分配后,基金份额净值(下降),者的权益(没有影响)。
100、某公司2007年税后利润201万元,所得税税率为25%,利息费用为40万
元,则该公司2007年利润倍数为(7.7)。



6


证券基金基础知识 第四套(考前押题)
1、私募股权起源于(美国),已经有100多年的历史
2、下列说法错误的是(期权约和利率互换约被称为单边约)
3、以下为非系统性风险的是(公司财务风险)
4、金融期货中率先出现的是(外汇期货)
5、以下关于夏普比率的说法正确的是(夏普比率数值越大,代表单位风险超额
回报率越高,基金业绩越好)
6、关于基金估值责任,以下表述正确的是(基金托管人应复核、审查基金管理
人计算的基金资产净值和基金份额净值)
7、(分位数)通常被用来研究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比
例)取得大于等于(或小于等于)某个值的情况
8、20世纪70年代,美国芝加哥大学的教授(尤金~法码)决定为市场有效性建
立一套标准。依据时间维度,把信息划分为历史信息、公开得到信息以及内部信

9、下列不属于权证基金要素的是(转换比率)
10、票面金额为100元的2年期债券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6
元,发行价格为95元,则该债券的到期收益率为(8.8%)
11、互换约是指交易双方约定的在未来某一时间内交换他们认为具有相等经
济价值的(现金流)的约
12、关于混型基金风险,以下表述正确的是(混型基金既承担股市风险
又承担债市风险)
13、格机构者应自额度获批之日起(6个月)时间内汇入本

14、目前我国封闭式基金的估值频率为(每个交易日估值,每周披露一次份额净
值)
15、(2007年1月4日),衡量我国市场上短期流动性水平的“上海银行间同业
拆借利率”正式运行
16、以下关于个人者基金所得税的说法,错误的是(申购和赎回基金份
额取得的差价收入由基金公司代扣和代缴20%的个人所得税)

1


17、结算代理制度是指经(中国人民银行)批准可能开展结算代理业务的金融机
构法人,受市场其他参与者的委托,为其办理债权结算业务的制度
18、通常所指的国际三大知名独立信用评级机构部包括(摩根士丹利)
19、当物价不断上涨时,名义利率比实际利率(高)
20、组管理者决定某一组中增加一种债券,下列4种不同相关系数的证
券可供选择,那种证券能够使得新组风险分散化的水平达到最高?(-0.75)
21、风险的主要因素不包括(内部欺诈)
22、目前,我国债券远期交易的标的包括(金融债券)
23、关于对存在活跃市场的品种进行估值应遵循的原则,以下表述正确的是
(估值日有市价的,应采用市场确定公允价值)
24、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的(90%)
25、下面属于货币时间价值的应用的是(早收晚付)
26、可转换债券对应的股票市场价格低于转换价值时,可转换债券的价值主要体
现了(固定收益类)的属性
27、(久期)是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标
28、下列说法中正确的是(远期约实物交割比例较高)
29、假设企业年初存货是20000元,年末存货是5000元,那么年均存货是(12500)

30、关于风险分散化,以下表述错误的是(组的风险分散化效果与资产数
量成反比)
31、关于被动以下说法正确的是(被动通过跟踪指数获得基准指数的回
报)
32、研究部的工作内容中,不包括(制定交易决策)
33、关于衍生工具说法不正确的是(约标的资产只能是股票、债券、货币)
34、关于封闭式基金利润分配的表述,不符规定的是(分红可以选择分红再投
资)
35、关于保证金交易业务,以下表述错误的是(融券业务不能放大收益和损
失)
36、以下反映货币市场基金风险的指标不包括(转债比例)

2


37、以下(存货周转率)指标的计算不能使用一张财务表就可得出的
38、以下关于相对收益和绝对收益的说法错误的是(绝对收益和相关收益是一个
概念)
39、与传统金融工具相比,下列对金融衍生工具特点的描述,错误的是(全球化
程度相对较低)
40、证券交易所的职责不包括(理确定证券交易价格)
41、通常不是按基金资产净值的一定比例逐日计提的费用是(审计费)
42、利率互换是指互换约双方在约定期限内按不同利息计算方式向对方支付
(由币种相同的名义本金额)
43、期货市场的基本功能不包括(锁定收益)
44、目前,下列哪类机构不可以申请格境内机构者资格(商业银行)
45、债券面临的主要风险包括( I 、II 、III 、IV) I、信用风险II、利率风险
III、通胀风险IV、再风险
46、关于基金资产估值需要考虑的因素,以下表述错误的是(海外基金的估值频
率较低,一般是每月估值一次)
47、(权衡理论)同时考虑“税盾效应”和“破产成本”,认为最佳资本机构存
在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点
48、下列有关债券种类的说法,错误的是(按计息和付息方式分类,债券可分为
息票债券、贴现债券和永续债券)
49、下列关于货币市场工具的功能描述错误的是(有效降低金融市场的系统性风
险)
50、关于个人者,以下表述正确的是(能力会影响需求,经验丰富
的者一般会更愿意风险较大产品)
51、速动比率的计算公式为(流动资产-存货)流动负债
52、关于资本市场线,以下表述错误的是(资本市场线也叫证券市场线)
53、关于做市商与经纪人,以下表述正确的是(在报价驱动市场中,买卖双方均
直接与做市商做交易,而买卖价格由做市商报出)
54、股票型基金风险管理可以从以下几个方面(I. II. III) I、基金范围和个股
持有最高比例 II、基金风格以及行业集中度 III、基金股票换手率

3


55、全球业绩标准(GIPS)的作用是(I和II) I、通过制定表现报告确保
结果获得充分的声明和披露 II、确保不同的管理机构的业绩具有可比性
56、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用(会员制)
57、《证券基金法》明确规定,基金估值的第一责任主体是(基金管理人)
58、公司主要的财务报表不包括(利润分配表)
59、将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为(贴现)
60、每经过一个计息期,要将所生利息加入本金再计算利息的是(复利)
61、若一种证券取得10%的收益率的概率是12,取得25%的收益率的概率为12,
则该证券的期望收益率为(17.5%)上册157页
62、假设一者拥有M公司的股票,他决定在组中加入N公司的股票,
这两种股票的期望收益率和总体风险水平相当,当M和N股票的相关系数为
(-0.75)时,资产组风险降低幅度最大
63、下列关于普通股和优先股说法正确的是(优先股股东权利受限,一般无表决
权)
64、股票拆分对(股东权益总额)没有影响
65、按债券利率是否固定分类,可分为(固定利率债券)和浮动利率债券
66、债券市场价格越(偏离)债券面值,期限越(短),则当期收益率就越偏离
到期收益率
67、(货币市场工具)一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。
68、(短期政府债券)是由一国的政府部门发行并承担到期偿还本息责任,期限
在1年及1年以内的债务凭证
69、下列说法中错误的是(期权约和利率互换约被称为单边约)
70、下列关于者需求的表述,错误的是(者的情况和需求通常较为
稳定,可以每两年对者的需求作一次重新的评估)
71、关于系统性风险和非系统性风险,以下说法错误的是(系统性风险可以通过
组化进行分散)
72、以下关于资产收益相关性的说法正确的是(资产收益之间的相关性影响
组的风险)
73、关于债券组构建,以下说法错误的是(债券组构建不需要考虑杠杆

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率)
74、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为0,则该基金(净值变化幅度与
市场一致)
75、所有者对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该上市公司
股票总数的(0.3)
76、基金会计核算主体为(证券基金)
77、关于基金业绩评价,以下表述正确的是(基金业绩评价对者、基金公司
都具有非常重要的意义)
78、若没有预期的变现需求,者可以适当(降低)流动性要求,以(提高)
预期收益
79、以下有关于战术资产配置的描述中,错误的是(战术资产配置的周期一般在
一年以上)
80、在两个风险资产构成的组中加入无风险资产,其可行组集将发
生变化,下列说法中错误的是(可行组集的上下沿为双曲线)
81、以下有关计算机跟踪误差的步骤中,不包括(计算跟踪偏离度总和)。
82、关于做市商,以下表述错误的是(做市商根据人报价进行交易撮)。
83、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于(中国结算公司)的收入。
84、关于风险,以下表述正确的是(风险来自于价值的波动)。
85、债券基金信用风险的监控指标包括(I、债券基金所持债券的平均信用等级;
II、各信用等级债券所占比例)。
86、关于基金业绩比较基准,以下表述错误的是(基金业绩比较基准的选取是随
机的)。
87、某大学基金会的目标是资产的长期保值增值。该基金会有20%的资产配
置于国内股票,80%的资产配置于国内债券。为了分散风险,提高收益该基金会
考虑如下措施:(I、将部分资产配置于国外股票;II.将部分资产配置于房地产
;III、将部分资产配置于私募股权),以上哪些措施可以起到分散风险
提高收益的目的?
88、我国证劵交易所的设立和解散由(国务院)决定。
89、上交所交易主机对股票大宗交易申报进行成交进行的时间段为

5


(15:00-15:30)。
90、银行间债券市场的公开市场交易商制度是指与(中国人民银行)进行交
易的债券二级市场参与者。
91、目前我国银行间现债券交易的结算日有(T+0;T+1)。
92、下列不属于根据利息支付方式不同,货币互换分类的形式是(浮动对固定)。
93、对基金,集计划的资产,托管人可授权托管人代为履行其承担的
受托人职责。托管人在履行职责过程,中,因本身过错、疏忽等原因导致基
金、集计划财产受损的(托管人)应当承担相应责任。
94、关于理财的估值,以下表述错误的是(交易所上市的权证以成本估值)。
95、以下关于估值责任表述,错误的是(基金管理人在计算份额净值时参考估值
工作小组意见的,则可免除其估值责任)。
96、国际惯例将利差用基点表示,一个基点等于(0.01%)。
97、以下属于利息收入的是(买入返售金融资产收入)。
98、(资产负债表)报告了企业在某一时点的资产、负债、所有者权益的状况。
99、基金利润分配后,基金份额净值(下降),者的权益(没有影响)。
100、某公司2007年税后利润201万元,所得税税率为25%,利息费用为40万
元,则该公司2007年利润倍数为(7.7)。



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