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基金费知识修改《建立股指期货者守则的规定(试行)》的决定-期货从业资格考试

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
首发:2021-07-10 22:25
【最后更新日期】2021年10月17日 07时10分07秒

私募股权基金基础知识考试大纲-炒基金是赚钱还是亏钱

2021年7月10日发(作者:师胜杰)

修改《建立股指期货者制度的规定(试
行)》的决定-期货从业资格考试
2014年期货从业资格考试已进入备考阶段,特整理修改《建
立股指期货者制度的规定(试行)》的决定供大家学习!祝您
学习愉快!


关于修改《关于建立股指期货者适当性
制度的规定(试行)》的决定



现决定对《关于建立股指期货者适当性制度的规定(试
行)》(证监会公告〔2010〕4号)作如下修改:



一、将规定名称修改为:“关于建立金融期货者适当性

制度的规定”。与此相对应,将原规定相关条款(第一、二、五、
七、八、九、十、十一、十三、十四条)中“股指期货”的内容均
修改为“金融期货”。



二、第五条修改为:中金所应当根据“将适当的产品销售给
适当的者”的核心原则,从者的经济实力、金融期货产
品认知能力、经历等方面,制定者适当性制度的具体标
准和实施指引,并报中国证监会备案。



三、第十二条修改为:期货公司违反者适当性制度要求,
未能执行相关内控、规制度的,中国证监会及其派出机构依据
相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货
交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。期货公司违反者
适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规
则对其进行纪律处分。




四、第十三条修改为:从事中间介绍业务的证券公司接受期
货公司委托,协助办理开户手续的,应当对者开户资料和身
份真实性等进行审查,向者充分揭示金融期货交易风险,进
行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行
者适当性制度。



五、第十四条修改为:期货公司和从事中间介绍业务的证券
公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的
要求为者办理金融期货开户手续。



六、第十五条修改为:中国证监会及其派出机构对从事中间
介绍业务的证券公司进行监督检查,发现证券公司违反
者适当性制度要求的,依法采取
2013创业盘点报告监管措施或者予以行政
处罚。




本决定自公布之日起施行。
《关于建立股指期货者适当性制度的规定(试行)》根据
本决定作相应的修改,重新公布。

2014年期货从业资格考试报考指南全面解析



2014年期货从业《分析》预习题及答案汇总



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的学员!


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教学内容:



归纳总结教材考点,结教材和考题高频数据,锁定重点、
难点、易错点和高频考点等核心考点。




教学目标:



提炼精华、快速有效掌握得分点,强化和巩固高频考点、重
点。



教学模式:



5小时左右。



平时比较忙,也没时间报面授班,正好上网看到了,就

报个课程试试,没想到,这一试就通过了



老师,我过了,法规79,基础71.5,谢谢老师,谢谢网校。



去年考了一次,但没有考过,今年就提前准备了,还报了课
程,老师讲得都好,各考点把握得很准确,这次没走错路!



这次我选择了的辅导班进行学习,效果很棒,一次通过了考
试。




通过了,通过了!第一次参加考试,还是零基础,报了保过
班,真的就通过了,老师讲课条理清晰,重点分明,很好



报考了网校学了很多东西,考试很轻松,谢谢名师团的各位
老师!



哈哈哈哈
好高兴!通过网校老师的帮助和自己的努力,我一次通过考
试,而且考了高分呢!感谢网校和老师!



谢谢网校!谢谢各位老师!一切尽在不言中。




感谢,是网校老师很牛啊,跟喜欢上他们的课,讲的很有趣
味,对人力产生了兴趣,特别轻松的通过!



更多



修改公司设立制度 进一步促进民间和
扩大就业 -

公司设立的门槛过高,公司设立制度不善,不能很好地满
足社会资金的需要,是原公司法不适应经济体制改革和经济
发展需要的一个主要问题。对此,新公司法对公司设立制度主要

作了六个方面的重大修改:一是取消了有限责任公司按照公司经
营内容区分最低注册资本限额的规定;二是允许公司按照规定的
比例在2年内分期缴清出资,其中公司可以在5年内缴足;
三是将有限责任公司的最

低注册资本额降至为人民币3万元,股份有限公司降低为500
万元;四是扩大了出资方式的范围;五是提高了无形资产的出资
比例;六是取消了公司对外比例的限制。
一、降低公司设立的门槛,进一步吸引民间和扩大就业
原公司法规定,股份有限责任公司注册资本的最低限额为
人民币1000万元。对有限责任公司注册资本的最低限额,原公司
法是根据公司经营内容分别规定的:生产经营性和以商业、物资
批发为主的公司为人民币50万元;以商业零售为主的公司为人
民币30万元;科技开发、咨询、服务性公司为10万元人民币,
并要求一次缴足。
社会各界普遍反映,这个最低资本限额标准过高,既不符
我国作为发展中国家,人均收入较低的国情,又违背国际上公司立
法的发展趋势。其弊端主要有:(1)不利于经济发展。我国经济发
展水平很不平衡,各地区、各行业之间的差异比较大,对于一些经
济不发达地区和资本密集程度比较低的行业,过高的最低资本限
额会直接抑制资本特别是民间资本活跃的需求,在某种程度
上束缚了经济的发展。(2)容易造成资金闲置甚至浪费。公司成立
初期未必需要很大的资金量,对资本的需求也是不断变化的,从资
金使用效率的角度看,过高的最低资本限额是不经济的。(3)不利
于形成理性的观念。随着资本流通速度加快,注册资本的担
保功能已经大大弱化,公司的资产信用远比其资本信用重要得多,

注册资本只是公司经营的基本条件,最低资本限额是公司设立时
的信用基础,它与公司的现实信用并不相符。公司承担责任的财
产范围应当是其现有的资产及权益,而非公司的注册资本。过高
的最低资本限额并不能彰显公司的信用强弱,也不能为债权人提
供有价值的财务信息,相反往往会导致相对人的误解,使他们放松
对公司资本构成和真实信用的必要了解。
从国外公司立法的趋势看,对于最低注册资本的要求逐渐趋
于宽松。英国公司法对不公开发行股份的公司的注册资本没有要
求。美国各州公司法对各种公司都没有规定最低注册资本。法国
已经废除了有关有限责任公司最低注册资本的规定。日本最近修
改公司法,也取消了最低注册资本制度。
近年来,为了鼓励,扩大就业,有的地方

允许人分期缴付,实际上降低了公司的最低注册资
本限额。例如,有的地方允许人首期缴付注册资本的10%即
可注册成立公司,余额在两年内缴足。按此匡算,原公司法规定以
商业零售为主的公司的注册资本最低限额为人民币30万元,首期
缴付人民币3万元即可注册一个商业零售公司。
因此,新公司法对公司最低注册资本限额作了较大幅度的
放松,股份有限责任公司注册资本的最低限额由人民币1000万元
降低为500万元;对有限责任公司注册资本的最低限额,不再区
分公司经营的范围,并统一降低为人民币3万元。同时规定,法律、
行政法规对公司注册资本最低额有较高限额的,适用其规定。例
如,商业银行法第13条规定:设立商业银行的注册资本最低限额
为10亿元人民币。城市作商业银行的注册资本最低限额为1
亿元人民币,农村作商业银行的注册资本最低限额为5000万元

人民币。注册资本应当是实缴资本。保险法第72条规定:设立保
险公司,其注册资本的最低限额为人民币2亿元。
二、扩大股东出资方式的范围,进一步促进资本流动
关于出资方式,原公司法仅规定可以用货币、实物、工业产
权、非专利技术和土地使用权出资。对此,许多全国人大代表、
全国政协委员和部门、地方、企业、专家认为这一限制过严,建
议扩大出资方式的范围。考虑到放宽对出资方式的限制,虽然有
利于资本的流动,同时也有可能增加交易风险,放宽出资方式应当
慎重。因此,公司法修订草案第一次审议稿第25条和第93条分
别规定,有限责任公司的股东和股份有限责任公司的发起人可以
用货币、实物、知识产权、土地使用权、股权等法律、行政法规
允许的出资形式向公司出资。
对这一修改,有些全国人大常委会委员、全国人大代表和地
方、部门、企业、专家提出,实际生活中,股东向公司出资的财产
形式呈现多样化,如依法取得的采矿权出资,通过 债转股 形式以
债权出资等,法律、行政法规中难以一一列举,最好用概括的办法,
以适应实际需要。从我国的实践和其他国家的规定看,可以作为
股东出资的财产,应当是公司生产经营所需要、可以用货币评估
作价并可以独立转让的财产。同时,为了保证公司资本的确定性,
防止以价值不确定的财产向公司出资可能产生的风险,法律、行
政法规可以根据实际情况,对不得作为出资的财产作出规定。
据此,新公司法第27条和第83条采用列举和概括相结的
办法,分别规定了有限责任公司和股份有限责任公司股东出资的
方式:股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用
权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产出资。但是,
法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。概括而言,这一

规定有三层含义:一是股东可以用货币出资,这是主要的出资形
式;二是股东可以用

实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法
转让的非货币财产出资;三是限制性规定,即法律、行政法规规
定不得作为出资的财产,股东不得作为出资。
具体来说,对于出资方式,与原公司法比较,新公司进行了两
处修改:一是用知识产权这一更宽泛的概念替代了 工业产权、非
专利技术 ,从而适当扩大了出资方式的范围;二是增加了 可以
用货币估价并可以依法转让的非货币财产出资 的规定。这两点
修改,放宽了出资方式的限制,有利于进一步促进我国活动和
资本流动。
三、增加了无形资产出资比例,取消了公司对外比例的
限制
关于无形资产的出资比例,原公司法规定不得高于公司注
册资本的20%。对此,社会各方面都认为这一比例过低,有的还建
议彻底放开对无形资产出资的限制。考虑到无形资产的出资比例
过高有可能影响公司债权人和其他利害关系人的利益,因此,新公
司法中只是适当提高了无形资产的出资比例,规定全体股东的货
币出资额不得低于公司注册资本的30%。据此推论,无形资产出
资占公司注册资本的比例最高可以是70%。
关于公司对外比例问题,原公司法规定,除国务院规定
的公司和控股公司外,公司累计对外额不得超过公司净
资产的50%。对此,社会各方面都建议放松或者取消这一限制。
在公司法修订草案第一次审议稿中,适当放宽了公司对外的
限制,将这一比例扩大到70%。对这一修改,有些全国人大常委会

组员和部门提出,公司对外属于公司的经营自主权,按照
这一款规定,可以由公司章程自行规定;如再规定公司向其他企
业的累计比例,没有实际意义,实践中也很难操作。因此,新公
司法中删除了这一规定。









修改《建立股指期货者制度的规定(试
行)》的决定-期货从业资格考试
2014年期货从业资格考试已进入备考阶段,特整理修改《建
立股指期货者制度的规定(试行)》的决定供大家学习!祝您
学习愉快!


关于修改《关于建立股指期货者适当性
制度的规定(试行)》的决定



现决定对《关于建立股指期货者适当性制度的规定(试
行)》(证监会公告〔2010〕4号)作如下修改:



一、将规定名称修改为:“关于建立金融期货者适当性

制度的规定”。与此相对应,将原规定相关条款(第一、二、五、
七、八、九、十、十一、十三、十四条)中“股指期货”的内容均
修改为“金融期货”。



二、第五条修改为:中金所应当根据“将适当的产品销售给
适当的者”的核心原则,从者的经济实力、金融期货产
品认知能力、经历等方面,制定者适当性制度的具体标
准和实施指引,并报中国证监会备案。



三、第十二条修改为:期货公司违反者适当性制度要求,
未能执行相关内控、规制度的,中国证监会及其派出机构依据
相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货
交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。期货公司违反者
适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规
则对其进行纪律处分。




四、第十三条修改为:从事中间介绍业务的证券公司接受期
货公司委托,协助办理开户手续的,应当对者开户资料和身
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行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行
者适当性制度。



五、第十四条修改为:期货公司和从事中间介绍业务的证券
公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的
要求为者办理金融期货开户手续。



六、第十五条修改为:中国证监会及其派出机构对从事中间
介绍业务的证券公司进行监督检查,发现证券公司违反
者适当性制度要求的,依法采取
2013创业盘点报告监管措施或者予以行政
处罚。




本决定自公布之日起施行。
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本决定作相应的修改,重新公布。

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难点、易错点和高频考点等核心考点。




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平时比较忙,也没时间报面授班,正好上网看到了,就

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试,而且考了高分呢!感谢网校和老师!



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修改公司设立制度 进一步促进民间和
扩大就业 -

公司设立的门槛过高,公司设立制度不善,不能很好地满
足社会资金的需要,是原公司法不适应经济体制改革和经济
发展需要的一个主要问题。对此,新公司法对公司设立制度主要

作了六个方面的重大修改:一是取消了有限责任公司按照公司经
营内容区分最低注册资本限额的规定;二是允许公司按照规定的
比例在2年内分期缴清出资,其中公司可以在5年内缴足;
三是将有限责任公司的最

低注册资本额降至为人民币3万元,股份有限公司降低为500
万元;四是扩大了出资方式的范围;五是提高了无形资产的出资
比例;六是取消了公司对外比例的限制。
一、降低公司设立的门槛,进一步吸引民间和扩大就业
原公司法规定,股份有限责任公司注册资本的最低限额为
人民币1000万元。对有限责任公司注册资本的最低限额,原公司
法是根据公司经营内容分别规定的:生产经营性和以商业、物资
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民币30万元;科技开发、咨询、服务性公司为10万元人民币,
并要求一次缴足。
社会各界普遍反映,这个最低资本限额标准过高,既不符
我国作为发展中国家,人均收入较低的国情,又违背国际上公司立
法的发展趋势。其弊端主要有:(1)不利于经济发展。我国经济发
展水平很不平衡,各地区、各行业之间的差异比较大,对于一些经
济不发达地区和资本密集程度比较低的行业,过高的最低资本限
额会直接抑制资本特别是民间资本活跃的需求,在某种程度
上束缚了经济的发展。(2)容易造成资金闲置甚至浪费。公司成立
初期未必需要很大的资金量,对资本的需求也是不断变化的,从资
金使用效率的角度看,过高的最低资本限额是不经济的。(3)不利
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保功能已经大大弱化,公司的资产信用远比其资本信用重要得多,

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的信用基础,它与公司的现实信用并不相符。公司承担责任的财
产范围应当是其现有的资产及权益,而非公司的注册资本。过高
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已经废除了有关有限责任公司最低注册资本的规定。日本最近修
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近年来,为了鼓励,扩大就业,有的地方

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本限额。例如,有的地方允许人首期缴付注册资本的10%即
可注册成立公司,余额在两年内缴足。按此匡算,原公司法规定以
商业零售为主的公司的注册资本最低限额为人民币30万元,首期
缴付人民币3万元即可注册一个商业零售公司。
因此,新公司法对公司最低注册资本限额作了较大幅度的
放松,股份有限责任公司注册资本的最低限额由人民币1000万元
降低为500万元;对有限责任公司注册资本的最低限额,不再区
分公司经营的范围,并统一降低为人民币3万元。同时规定,法律、
行政法规对公司注册资本最低额有较高限额的,适用其规定。例
如,商业银行法第13条规定:设立商业银行的注册资本最低限额
为10亿元人民币。城市作商业银行的注册资本最低限额为1
亿元人民币,农村作商业银行的注册资本最低限额为5000万元

人民币。注册资本应当是实缴资本。保险法第72条规定:设立保
险公司,其注册资本的最低限额为人民币2亿元。
二、扩大股东出资方式的范围,进一步促进资本流动
关于出资方式,原公司法仅规定可以用货币、实物、工业产
权、非专利技术和土地使用权出资。对此,许多全国人大代表、
全国政协委员和部门、地方、企业、专家认为这一限制过严,建
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利于资本的流动,同时也有可能增加交易风险,放宽出资方式应当
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别规定,有限责任公司的股东和股份有限责任公司的发起人可以
用货币、实物、知识产权、土地使用权、股权等法律、行政法规
允许的出资形式向公司出资。
对这一修改,有些全国人大常委会委员、全国人大代表和地
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式;二是股东可以用

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