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基金从业基础知识2020期货公司执行股指期货者适当性制度管理规则(试行)-中期协

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
首发:2021-07-10 22:20
【最后更新日期】2021年10月27日 08时10分51秒

基金人门知识-炒基金弊端

2021年7月10日发(作者:苗夔)
附件2

期货公司执行股指期货者
适当性制度管理规则(试行)

第一条为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行,
督促期货公司会员单位(以下简称会员单位)严格执行股指
期货者适当性制度,切实者法权益,根据《关
于建立股指期货者适当性制度的规定》(试行),以及
《中国期货业协会章程》的规定,制定本规则。
第二条会员单位应按照中国证监会和中国金融期货
交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的者
的原则,建立健全内控规制度,严格执行者适当性制
度。
第三条会员单位应当建立以了解客户和分类管理为
核心的客户管理和服务制度,将股指期货者适当性制度
贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不
符者适当性标准的者申请股指期货交易编码。
第四条会员单位在开户时,应当向者充分揭示股
指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和
产品特征,测试者的股指期货基础知识,认真审核
者开户申请材料,审慎评估者的诚信状况和风险承受能

1
力。不得协助者采取虚假申报等手段规避者适当性
标准要求。
第五条会员单位应当善期货经纪业务管理,加强对
者交易行为的法规性管理,督促者遵守与股指
期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易
所业务规则,持续开展者风险教育。
第六条会员单位应当建立并有效执行客户开发责任
追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关
部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责
任。
第七条会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守
期货从业人员行为准则,严格执行者适当性制度。
第八条会员单位应当善客户纠纷处理机制,为
者提供理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥
善处理纠纷。
会员单位应当督促者遵守法律法规的相关规定,通
过正当途径维护自身法权益,不得侵害国家利益及他人的
法权益,不得扰乱社会公共秩序。
第九条对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正
的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:
(一)批评;
(二)协会内通报批评;

2
(三)通过媒体公开谴责;
(四)取消会员资格并公告。
对于相关违规期货从业人员,协会将根据情节轻重给予
相应的纪律惩戒。
第十条本规则由中国期货业协会负责解释。
第十一条本规则自2010年2月9日起生效。



3
附件2

期货公司执行股指期货者
适当性制度管理规则(试行)

第一条为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行,
督促期货公司会员单位(以下简称会员单位)严格执行股指
期货者适当性制度,切实者法权益,根据《关
于建立股指期货者适当性制度的规定》(试行),以及
《中国期货业协会章程》的规定,制定本规则。
第二条会员单位应按照中国证监会和中国金融期货
交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的者
的原则,建立健全内控规制度,严格执行者适当性制
度。
第三条会员单位应当建立以了解客户和分类管理为
核心的客户管理和服务制度,将股指期货者适当性制度
贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不
符者适当性标准的者申请股指期货交易编码。
第四条会员单位在开户时,应当向者充分揭示股
指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和
产品特征,测试者的股指期货基础知识,认真审核
者开户申请材料,审慎评估者的诚信状况和风险承受能

1
力。不得协助者采取虚假申报等手段规避者适当性
标准要求。
第五条会员单位应当善期货经纪业务管理,加强对
者交易行为的法规性管理,督促者遵守与股指
期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易
所业务规则,持续开展者风险教育。
第六条会员单位应当建立并有效执行客户开发责任
追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关
部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责
任。
第七条会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守
期货从业人员行为准则,严格执行者适当性制度。
第八条会员单位应当善客户纠纷处理机制,为
者提供理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥
善处理纠纷。
会员单位应当督促者遵守法律法规的相关规定,通
过正当途径维护自身法权益,不得侵害国家利益及他人的
法权益,不得扰乱社会公共秩序。
第九条对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正
的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:
(一)批评;
(二)协会内通报批评;

2
(三)通过媒体公开谴责;
(四)取消会员资格并公告。
对于相关违规期货从业人员,协会将根据情节轻重给予
相应的纪律惩戒。
第十条本规则由中国期货业协会负责解释。
第十一条本规则自2010年2月9日起生效。



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