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知识产权债券基金股指期货者适当性制度操作指引

作者:东文网
来源:https://www.cacac.net.cn
首发:2021-07-10 22:19
【最后更新日期】2021年10月17日 08时10分37秒

基金基础知识考试5月25-炒基金盘

2021年7月10日发(作者:潘佩芳)

股指期货者适当性制度操
作指引











































———————————————————————————————— 作者:
———————————————————————————————— 日期:





股指期货者适当性制度操作指引(试行)
第一章 总则

第一条 为落实股指期货者适当性制度,规范期货公司业务操作,根据中
国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《关于建立股指期货者适当
性制度的规定(试行)》和中国金融期货交易所(以下简称交易所)《股指期货投
资者适当性制度实施办法(试行)》的有关规定,制定本指引。
第二条 期货公司应当按照中国证监会、交易所的有关规定及本指引的要求,
建立健全相关工作制度。
第三条 期货公司应当认真审核者的开户申请资料,全面履行测试、评估
职责,严格执行股指期货者适当性制度。

第二章 股指期货者适当性标准操作要求
第一节 可用资金要求
第四条 期货公司为者向交易所申请开立交易编码,应当确认该者
前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
第五条 者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为
计算依据。
第二节 知识测试要求
第六条 期货公司应当从者法权益的角度出发,测试者是否具
备参与股指期货交易必备的知识水平。
第七条 自然人者及一般法人者的指定下单人、结算单确认人、资金
调拨人等应当参加测试,不得由他人替代。
第八条 公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。
第九条 期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司(以下简称证
券公司)应当根据交易所统一编制的试卷对者进行测试。测试试卷及答案通
过交易所系统统一下发至期货公司。
交易所定期或者不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的
试卷对者进行测试。
第十条 测试成后,开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人
员和者应当在测试试卷上签字。


第十一条 期货公司不得为评分低于80分的者申请开立股指期货交易
编码。
第十二条 期货公司应当加强对者的培训和指导,并在开户前对者进
行股指期货基础知识测试。对于未能通过测试的者,期货公司可以在继续培
训后再组织其参加测试。
第三节 交易经历要求
第十三条 期货公司为自然人者和一般法人者向交易所申请开立交
易编码,应当确认该者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。
第十四条 者股指期货仿真交易经历是指以该者身份参与股指期货
仿真交易,且至前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录。
期货公司从交易所查询者仿真交易数据,并根据查询结果对客户的仿真交
易经历进行认定。
第十五条 者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的
最近三年内商品期货交易结算单作为证明,且具有至少10笔以上的成交记录。
第四节 一般法人及特殊法人者的特殊要求
第十六条 一般法人者申请开户,净资产应当不低于人民币100万元。投
资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明。
第十七条 一般法人者申请开户的,应当具备符企业实际的,与参与股
指期货相关的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件。决策机制应包
括决策的主体与决策程序,操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡
机制。
第十八条 特殊法人者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机关的批
准文件。
第五节 其他要求
第十九条 期货公司不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章
和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的者开户。
第三章 股指期货者适当性综评估操作要求
第一节 一般规定

第二十条 期货公司应当按照本指引制定本公司股指期货者适当性综
评估的实施办法,对自然人者的基本情况、相关经历、财务状况和诚信
状况等方面进行适当性综评估,评估其是否适参与股指期货交易。


期货公司应当根据综评估情况填写《股指期货自然人者适当性综评
估表》(模版附后),公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户
经办人、客户开发责任人和者应当在综评估表上签字或者盖章。
第二十一条 综评估满分为100分,其中基本情况、相关经历、财务
状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。
第二十二条 期货公司不得为综评估得分在70分以下的者申请开立股
指期货交易编码。
第二十三条 期货公司应当要求者对综评估各项标准提供证明材料。未
能提供证明材料的项目评分为零。
第二节 基本情况评估
第二十四条 者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为
10分与5分,两项评分后相加为者基本情况得分。
第二十五条 期货公司应当按照实名制开户的要求核实者身份,验证
者年龄。者应当提供本人身份证原件。
第二十六条 者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证
书等。
第三节 经历评估
第二十七条 者经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方
面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为经历得分。
第二十八条 期货公司应当根据者的交易和风控等情况对其经历
进行评分。
第二十九条 者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货
交易结算单,作为商品期货交易经历证明。
第三十条 者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为
证券交易经历证明。
第四节 财务状况评估
第三十一条 期货公司应当从者本人的金融类资产或者年收入等方面对
其财务状况进行评估,分值上限为50分。
第三十二条 者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明
的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为者财务状况评估得分,
各项评分不得累加。


第三十三条 者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不
得超过一个月。
第三十四条 者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债
券、黄金、理财产品(计划)等资产。
第三十五条 对于符金融资产特征的其他资产,期货公司应当在其制定的实
施办法中明确其具体类型和证明材料要求。
第三十六条 者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的
本外币定、活期存款证明。
第三十七条 者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部
专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用
章的交易结算单作为相关资产权益证明。
第三十八条 者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专
用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明。
者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金或者实物黄金证
明。
者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托
公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
第三十九条 者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证
明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。
第四十条 者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具
的最近年度个人所得税纳税单。
第四十一条 者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续三个月以
上的代发工资入账单、代发工资活期存折流水等。
第四十二条 者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者
劳资部门出具的加盖公章的收入证明。
第五节 诚信状况评估
第四十三条 者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证
明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综评估者的诚信状况。
第四十四条 期货公司应当根据中国期货业协会的者信用风险信息数据
库信息,对者的诚信记录情况进行全面考察。


第四十五条 对于存在严重不良诚信记录的者,期货公司应当不予为其申
请开立股指期货交易编码。
第四章 附则
第四十六条 期货公司应当将者依据本指引提供的证明文件及相关材料
的原件或者复印件、对者的测试试卷和综评估表等作为开户资料予以保
存。
第四十七条 本指引由交易所负责解释。
第四十八条 本指引自发布之日起施行。



股指期货者适当性制度操
作指引











































———————————————————————————————— 作者:
———————————————————————————————— 日期:





股指期货者适当性制度操作指引(试行)
第一章 总则

第一条 为落实股指期货者适当性制度,规范期货公司业务操作,根据中
国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《关于建立股指期货者适当
性制度的规定(试行)》和中国金融期货交易所(以下简称交易所)《股指期货投
资者适当性制度实施办法(试行)》的有关规定,制定本指引。
第二条 期货公司应当按照中国证监会、交易所的有关规定及本指引的要求,
建立健全相关工作制度。
第三条 期货公司应当认真审核者的开户申请资料,全面履行测试、评估
职责,严格执行股指期货者适当性制度。

第二章 股指期货者适当性标准操作要求
第一节 可用资金要求
第四条 期货公司为者向交易所申请开立交易编码,应当确认该者
前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
第五条 者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为
计算依据。
第二节 知识测试要求
第六条 期货公司应当从者法权益的角度出发,测试者是否具
备参与股指期货交易必备的知识水平。
第七条 自然人者及一般法人者的指定下单人、结算单确认人、资金
调拨人等应当参加测试,不得由他人替代。
第八条 公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。
第九条 期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司(以下简称证
券公司)应当根据交易所统一编制的试卷对者进行测试。测试试卷及答案通
过交易所系统统一下发至期货公司。
交易所定期或者不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的
试卷对者进行测试。
第十条 测试成后,开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人
员和者应当在测试试卷上签字。


第十一条 期货公司不得为评分低于80分的者申请开立股指期货交易
编码。
第十二条 期货公司应当加强对者的培训和指导,并在开户前对者进
行股指期货基础知识测试。对于未能通过测试的者,期货公司可以在继续培
训后再组织其参加测试。
第三节 交易经历要求
第十三条 期货公司为自然人者和一般法人者向交易所申请开立交
易编码,应当确认该者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。
第十四条 者股指期货仿真交易经历是指以该者身份参与股指期货
仿真交易,且至前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录。
期货公司从交易所查询者仿真交易数据,并根据查询结果对客户的仿真交
易经历进行认定。
第十五条 者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的
最近三年内商品期货交易结算单作为证明,且具有至少10笔以上的成交记录。
第四节 一般法人及特殊法人者的特殊要求
第十六条 一般法人者申请开户,净资产应当不低于人民币100万元。投
资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明。
第十七条 一般法人者申请开户的,应当具备符企业实际的,与参与股
指期货相关的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件。决策机制应包
括决策的主体与决策程序,操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡
机制。
第十八条 特殊法人者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机关的批
准文件。
第五节 其他要求
第十九条 期货公司不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章
和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的者开户。
第三章 股指期货者适当性综评估操作要求
第一节 一般规定

第二十条 期货公司应当按照本指引制定本公司股指期货者适当性综
评估的实施办法,对自然人者的基本情况、相关经历、财务状况和诚信
状况等方面进行适当性综评估,评估其是否适参与股指期货交易。


期货公司应当根据综评估情况填写《股指期货自然人者适当性综评
估表》(模版附后),公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户
经办人、客户开发责任人和者应当在综评估表上签字或者盖章。
第二十一条 综评估满分为100分,其中基本情况、相关经历、财务
状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。
第二十二条 期货公司不得为综评估得分在70分以下的者申请开立股
指期货交易编码。
第二十三条 期货公司应当要求者对综评估各项标准提供证明材料。未
能提供证明材料的项目评分为零。
第二节 基本情况评估
第二十四条 者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为
10分与5分,两项评分后相加为者基本情况得分。
第二十五条 期货公司应当按照实名制开户的要求核实者身份,验证
者年龄。者应当提供本人身份证原件。
第二十六条 者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证
书等。
第三节 经历评估
第二十七条 者经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方
面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为经历得分。
第二十八条 期货公司应当根据者的交易和风控等情况对其经历
进行评分。
第二十九条 者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货
交易结算单,作为商品期货交易经历证明。
第三十条 者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为
证券交易经历证明。
第四节 财务状况评估
第三十一条 期货公司应当从者本人的金融类资产或者年收入等方面对
其财务状况进行评估,分值上限为50分。
第三十二条 者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明
的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为者财务状况评估得分,
各项评分不得累加。


第三十三条 者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不
得超过一个月。
第三十四条 者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债
券、黄金、理财产品(计划)等资产。
第三十五条 对于符金融资产特征的其他资产,期货公司应当在其制定的实
施办法中明确其具体类型和证明材料要求。
第三十六条 者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的
本外币定、活期存款证明。
第三十七条 者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部
专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用
章的交易结算单作为相关资产权益证明。
第三十八条 者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专
用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明。
者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金或者实物黄金证
明。
者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托
公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
第三十九条 者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证
明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。
第四十条 者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具
的最近年度个人所得税纳税单。
第四十一条 者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续三个月以
上的代发工资入账单、代发工资活期存折流水等。
第四十二条 者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者
劳资部门出具的加盖公章的收入证明。
第五节 诚信状况评估
第四十三条 者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证
明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综评估者的诚信状况。
第四十四条 期货公司应当根据中国期货业协会的者信用风险信息数据
库信息,对者的诚信记录情况进行全面考察。


第四十五条 对于存在严重不良诚信记录的者,期货公司应当不予为其申
请开立股指期货交易编码。
第四章 附则
第四十六条 期货公司应当将者依据本指引提供的证明文件及相关材料
的原件或者复印件、对者的测试试卷和综评估表等作为开户资料予以保
存。
第四十七条 本指引由交易所负责解释。
第四十八条 本指引自发布之日起施行。

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